CCC工厂检查报告Word下载.docx

1、检查员：1.2 申请人/持证人注册名称：注册地址：电话（含区号）：传真：邮政编码：联系人姓名：1.3 工厂注册名称：质量负责人姓名：制造商注册名称（如与上述不同）：地址：联系人：1.4 认证产品（名称、型号/规格、商标、证书/申请编号）：工厂检查报告 共 9 页第 2 页 1.5 工厂人数：1.6 检查时会见的主要人员及其在工厂中的职位：1.7 工厂生产的同类产品获得的其他认证标志或证书：1.8 工厂获得的质量体系证书：1.9 其他情况：2检查期间的生产情况 2.1 检查期间认证产品在生产吗？是 否 如果（是），描述产品的名称、型号规格及其上印有的任何认证标志。如果（否），描述在检查期间所生产

2、的类似产品的名称、型号规格及其上印有的任何认证标志。3工厂质量保证能力 3.1 人员职责和资源 3.1.1 职责 ）是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？是 否 ）是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？是否履行了相应的职责？是 否 如果是，请给出确保认证标志妥善保管和使用的文件号：3.1.2 资源 是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必须能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？是 否 3.2 文件和记录 3.2.1 是否已建立，保持了文件化的质量计划/类似文件，以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的 文件？是 否 如果有文件，请给出参考文件号：工厂检查报告 共 9

3、页第 3 页 3.2.2 产品设计标准或规范是否等同或高于该产品的国家标准要求？是 否 3.2.3 是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保：是 否 ）文件在发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？是 否 ）文件的修改和修订状态是否得到识别，防止作废文件非预期使用？是 否 ）是否在使用处可获得相应文件的有效版本？3.2.4 是否建立并保持了文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序？3.2.5 质量记录是否规定了适当的保存期限并保存有效期内的记录？是 否 3.3 采购和进货检验 3.3.1 是否已制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序？是 否 工厂是否按照文件要

4、求对供应商进行选择、评定和日常管理，并保存对供应商选择和日常管理记 录？是 否 3.3.2 是否已建立了进货的关键元器件和材料检验/验证程序及定期确认检验的程序？是 否 工厂是否按照文件要求对供应商提供的产品进行检验和验证？记录是否完整有效？是 否 3.3.3 当关键元器件和材料检验由供应商检验时，工厂对供应商是否提出明确的检验要求？是 否 工厂是否保存供应商提供的合格证明及有关检验报告等？是 否 3.4 生产过程控制和过程检验 3.4.1 如果工序没有文件规定就不能保证质量时，是否制定了工艺作业指导书？待 是 否 3.4.2 工作环境是否满足规定要求（对环境条件有要求时）？是 否 3.4.3

5、 是否对适宜的过程参数和产品特性进行监控（可行时）？是 否 3.4.4 是否建立并保持了对生产设备进行维护保养的制度？是 否 3.4.5 是否在生产的适当阶段对产品进行检验，确保产品及零部件与认证样品的一致性？是 否 3.5 例行检验和确认检验 3.5.1 是否制定了文件化的例行检验和确认检验程序？例行检验和确认检验要求是否满足相应产品的认证实施规则要求？是 否 工厂检查报告 共 9 页第 4 页 3.5.2 是否已按相应的文件正确实施了例行检验和确认检验，并保存检验记录？是 否 3.6 检验试验仪器设备 3.6.1 检验试验仪器设备是否与所要求的检验、试验能力一致？是 否 3.6.2 是否制

6、定检验试验仪器设备的操作规程并按之准确操作？是 否 3.6.3 校准和检定 ）检验和试验设备是否定期校准或检定并可溯源至国际或国家基准？是 否 ）自行校准的检验和试验设备是否规定了校准方法、验收准则和校准周期？是 否 ）检验和试验设备的校准状态是否能被使用及管理人员识别？是 否 ）是否保存了检验和试验设备的校准记录，并完整有效？是 否 3.6.4 运行检查 ）对于例行检验和确认检验设备，是否按规定了有效的运行检查要求,并按要求执行?是 否 ）运行检查结果不能满足规定要求的,是否追溯至已检产品，必要是重新检验?是 否 ）是否规定了例行检验和确认检验设备功能失效时需采取的措施？是 否 ）是否保存了

7、运行检查结果和调整措施记录？是 否 3.7 不合格品的控制 3.7.1 是否建立了不合格品控制程序，其内容是否符合规定要求？是 否 3.7.2 对不合格品的标识、隔离和处置以及采取的纠正和预防措施是否符合程序的规定？是 否 3.7.3 是否保存了重要部件或组件的返修记录及不合格品的处置记录？是 否 3.8 内部质量审核 3.8.1 是否建立并保持了文件化的内部质量审核程序，并记录审核结果；其内容是否符合规定要求？3.8.2 是否保存了投诉记录并作为内审的信息输入？是 否 3.8.3 对内审发现的问题是否采取纠正和预防措施并进行记录？是 否 3.9 认证产品的一致性的管理 3.9.1 是否建立了

8、产品关键元器件和材料、结构等影响产品符合规定要求因素的变更控制程序？工厂检查报告 共 9 页第 5 页 3.9.2 是否在认证产品变更实施前向认证机构申报并获得批准？是 否 3.10 包装、搬运和贮存 3.10.1 成品的包装和标志过程（包括所用材料）是否符合规定的要求？是 否 3.10.2 所采用的搬运方法是否能防止产品的损坏或变质？是 否 3.10.3 产品的贮存环境是否能保证产品符合规定标准要求？是 否 4产品一致性检查 4.1 认证产品的铭牌、说明书或包装箱上标注的产品名称、规格、型号、警示警告标识是否与经认证机构 确认的型式试验样品/认证证书一致。是 否 4.2 产品的安全结构或内部

9、布线等与经认证机构确认的型式试验样品是否一致；若不一致，是否向认帧机 构申报并经确认。是 否 4.3 产品所配用的零部件、元器件或材料与经认证机构确认的型式试验样品是否一致；若不一致，是否向 认帧机构申报并经确认。是 否 4.4 不一致的情况描述（必要时可另加附页）工厂检查报告 共 9 页第 6 页 4.5 现场指定试验 产品名称：型号规格：产品编号：试验项目 认证标准要求 测试结果 判定 备注 1 电气强度 2 泄漏电流 3 接地电阻 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 测试人：见证人：测试的其他背景信息：工厂检查报告 共 9 页第 7 页 5纠正措

10、施（仅适用于监督检查）验证并报告工厂对上次检查提出的不符合项所采取的纠正措施情况（必要时可另加附页）6监督抽样（需要时）6.1 工厂是否有“工厂获证产品清单”内所列产品？是 否 如果（是），请填写“监督封样登记表）”；如果（否），说明工厂计划何时生产已认证的产品：6.2 是否认证机构要求的样品？是 否 6.3 检查员是否亲自选择和签、封样品，并签发“送样通知书”？是 否 如果（否），说明为什么及由谁选择：6.4 封样的样品佩带认证标志吗？是 否 如果（否），为什么未佩带标志？7认证证书及认证标志的使用（仅适用于监督检查）认证证书及认证标志的使用是否符合认证机构的规定？是 否 工厂检查报告 共

11、9 页第 8 页 8检查员评价 8.1 工厂检查综合判定 1.无不符合 工厂检查通过 2.存在不符合项 工厂应在规定的期限内采取纠正措施，报检查组验证有效后，工厂检查通过。否则，工厂检查不通过。3.存在不符合项 工厂应在规定的期限内采取纠正措施，检查组现场验证有效后，工厂检查通过。4.存在不符合项 工厂检查不通过 8.2 存在的不符合项及其纠正要求。本次检查没有发现不符合项。有关不符合项及纠正要求详见本报告所附的不符合报告（共 页）。说明：1工厂代表（即此报告签名者）应对此报告的所有项目清楚和了解；2此报告应在检查组和工厂代表签名后，复印一份留存工厂；工厂检查人日数 人日 检查员签名：检查组长（签名）：工厂代表（签名）：日期：工厂检查报告 共 9 页第 9 页 附加说明页：