CMB253审核检查表.docx

1、CMB253审核检查表诺诚综合五星系统审核检查表审核员 .被审核单位 .日期 工作号 .CMB2531.00 房屋及内务（厂务）处理审核要点审核记录元素 1.11 建筑物及地面含义: 通过对建筑物和房屋的适当维护，保持结构的整体性。1.11.1 计划维修 具有并遵照建筑物，地面的维护进度表。1. 企业是否已经识别和评估了与建筑物有关的风险？2. 了解企业建筑物和地面维护的管理程序；3. 了解企业建筑物和地面管理覆盖的范围，是否包含了1.11.2和1.11.3规定的项目；4. 企业是否有指导检查和维修后验收的建筑物和地面完好的标准；5. 建筑物和地面的维修需求如何发现和报告出来？6. 建筑物维修

2、计划由哪个部门制定？如何被执行？7. 查看维修计划表，抽查4个维修项目，看是否按照计划进行了维修？8. 现场查看是否有不符合要求的建筑物，追溯其是否按照程序报告和得到维修？1.11.2 建筑物/房屋 的状态所有下列项目状态完好: 屋顶 墙及支撑柱 门道及窗架 排水沟及落水管 固定梯子 混凝土与钢结构 管道 水箱或槽1.11.3 地面状态所有下列项目状态完好: 地板 地毯 车行道/人行道 高架平台 元素 1.12 照明: 自然及人工照明含义: 在所有工作场所提供和维护充分的照明度和能见度。1.12.1 照明供应 按测量要求提供充分的照明。 有足够的应急照明。1.12.2 照明的实际状态 所有装置

3、和开关维修至良好的状态。 所有灯泡/灯管处于良好的工作状态。 窗户和天窗保持清洁。1.12.3 照明维护 有适当的故障报告系统。 采取行动排除故障。1.12.4 安全玻璃 在需要的场所安装安全玻璃。1.12.5 能见度 提供适当的照明，反光衣，镜子来确保工人与设备能被看见1. 企业是否对工作场所的照明风险进行了评估？2. 企业是否有工作场所的照度标准来指导工作场所照明的配备和监测？3. 是否按照要求对工作场所的照度进行了监测？抽查监测报告？4. 企业是否有对工作场所照明装置检查和维护的规定？5. 企业对工作场所的玻璃清洁和保洁是如何规定的？现场查看有清洁和保洁要求的场所的玻璃是否保持清洁干净？

4、6. 照明装置故障由谁来修复？废旧照明装置如何处置？查看维修记录和废旧照明装置的处置记录？7. 企业哪些地方需要使用安全玻璃？浴室和游泳池等人员出入需要使用安全玻璃的地方风险是否得到评估？8. 一些光线暗或者交通路线等工作场所人员需要反光防护服的风险是否得到识别和评估？9. 查看企业为反光防护服需要人员配备反光服的记录？10. 一些需要反光镜的场所是否得到识别，并评估了其风险？现场检查是否配备了反光镜。 元素 1.13 通风: 自然及人工通风含义: 确保工作场所的内部空气质量符合认可的标准。1.13.1 通风系统 按照风险评估的结果提供足够的通风系统。 持续，预定或特定日期地监测通风系统的工作

5、情况。 通风系统的维护包括在工厂维修程序内。 监测空气质量以防止暴露于细菌或其它致病生物环境中。1. 企业是否识别和评估了工作场所空气质量的风险？2. 哪些工作场所的空气质量有高风险？3. 是否建立了工作场所空气质量标准来指导工作场所通风和监测空气质量？4. 是否按照标准对工作场所的空气质量进行了监测？抽查35个重要场所的监测记录？（厨房、煤场、输煤栈桥、化学品库房，以及其他地下工作场所等）5. 监测不合格的，是否指定和落实了改进的计划？6. 现场检查有强制性通风的场所是否配备了通风机，并维护良好；是否执行进入前通风制度？工作场所的空气是否清新？元素 1.14 卫生设施, 工厂个人卫生条件状况

6、含义: 识别和管理个人卫生方面的风险。提供适当和干净的设备。1.14.1 提供适当的设备 厕所和清洗设备符合标准。 厨房，餐厅和食品储存设备符合标准。 有充足的清洁器具 (扫帚, 拖把, 等等) 。 提供充足的废物箱。1.14.2 清洁和卫生设施 所有设施清洁 (瓷砖, 地面, 墙面, 固定设备和装置)。 提供肥皂, 毛巾和卫生纸。 废物箱保持清洁并定期清除废物。 提供充足和整洁的个人上锁衣柜和更衣室。 厨房和餐厅清洁并无害虫。 进行深度清洁并有适当的有害物控制程序 (合同)。1.14.3 指定食物区域 在更衣室，个人上锁衣柜或工作场所无食物。 规定食物存储场所 (午餐合, 等等)。 在指定场

7、所内食用食物。1.14.4 定期检查 定期检查设备与其使用情况。 采取纠正偏差措施。 在工作培训中论及个人卫生问题。 健康协调员/职业健康护士进行定期巡视。 健康协调员/职业健康护士监控关于设备的报告。 健康协调员/职业健康护士提交书面的建议书。 完成检查用的核查清单。 核查清单覆盖所有需要的条目，例如： 供水系统, 控制 排水渠 阴渠系统 内务/厂务 盥洗设备/淋浴 更衣室和设施1.14.5 接触污染管理 评估与食物加工相关的健康风险 (制造者和消费者)。 制定适当的风险控制措施。1. 是否识别和评估了与职业卫生有关的风险？2. 是否依从标准配备工作场所的卫生设施、设备和卫生用品等？3. 现

8、场查看是否按照要求配备了卫生设备、卫生用品、清洁工具等。4. 是否有标准或者制度来指导卫生设施的清洁和保洁等？5. 现场查看卫生间的清洁和保洁是否符合要求？便池（器）是否清洁；是否有手纸、洗手液和干燥（纸巾或者烘干机）；地面是否干净；卫生间内是否有异味；6. 是否为现场就餐人员指定了就餐点？就餐环境是否保持卫生；餐盒是否经过杀菌并有防止疾病传播的措施？（如标识）7. 现场查看员工更衣室和衣柜是否符合卫生要求；是否有干燥和灭虫的措施？8. 现场查看员工浴室是否符合卫生要求？是否按照要求进行消毒和灭虫等；9. 游泳池的水质是否定期监测并符合标准；10. 食堂加工间是否有出入的控制制度，并执行？11

9、. 是否有食品和原材料采购的控制制度？采购品是否符合卫生要求（许可）？是否有标识指导其消耗和使用期限？12. 现场查看食品贮存环境是否符合要求（温度、湿度、通风、照明、通道、容器等）13. 检查蔬菜、肉类等清洁的程序是否符合要求？清洁池是否分开并依从标识？14. 检查厨具是否清洁，消毒是否依从确定的程序？15. 检查餐具是否清洁，消毒是否依从规定的程序？16. 检查加工人员的个人卫生情况？17. 检查销售人员的卫生情况？18. 检查工作人员是否具有健康证，并展示？19. 餐厨垃圾回收和贮存是否符合规范？20. 餐厨垃圾转移承包商如何控制？是否有跟踪餐厨垃圾的去向和用途？元素 1.15 污染风险

10、控制含义: 管理与污染相关的风险。1.15.1 污染管理 为有利益和受影响团体的利益着想，识别防止或降低污染的可能。 在具潜在污染可能的区域，建立促动降低污染的目标与任务。 为实现目标与任务制定污染管理计划。 制定监测程序来跟踪目标与任务的实施进展。 制定监测程序来跟踪遵守程度。 建立预警系统以提防不遵从现象的出现。 污染控制使用仪器和设备的维护包括在计划的维护系统内。 提供和维护适当的泄漏抑制设备。 员工熟悉污染的危害。1.15.2 复原 识别所有需要复原的区域。 复原程序由管理层和权力机构（如果需要）批准。 以前被污染的区域进行了充分的复原。1. 导致水体污染的主要污染源有哪些？是否建立了

11、防止水污染控制程序？2. 是否有建立水污染物的控制目标和指标？是否按照程序要求进行监测？监测结果是否符合目标要求？3. 导致大气污染的主要污染源有哪些？是否建立了防止大气污染控制程序？4. 是否建立了大气污染物排放控制的目标和指标？是否按照标准对大气污染物排放进行监测？监测结果是否符合标准和目标要求？5. 导致环境噪声污染的污染源主要有哪些？是否建立了噪声排放控制程序？6. 是否按照标准对噪声进行了监测？监测结果是否符合要求？7. 现场查看主要污染源是否有标识？8. 现场是否发生过水体、土壤等污染的事件？是否进行了复原或者指定了复原的计划？元素 1.21 过道，仓储与通行区域的划线/标示含义:

12、 建立秩序。1.21.1 地面划线/标示 按使用性质进行有规划的划分。 覆盖所有的区域。 应用统一的划线标记。1.21.2 遵守划分 走道畅通无阻。 无材料超出划线区域。 员工明白划线的目的和意义。1.21.3 电气开关装置下划线 所有电器开关下划线为“保持畅通”区域。1. 所有的工作场所是否按照使用的性质进行了划分？2. 需要划线处是否有统一的划线标准并依从？3. 通道宽度是否满足使用的要求？并保持通畅？4. 设备（加工）区域和其他存放区域是否有超出划线的情形？5. 电气开关、消防设备和器材以及其他应急设备（急救）前是否有“防止堵塞”划线？元素 1.22 堆放及仓储准则 含义: 防止工作场所

13、内的危险安置及最小化与堆放和仓储相关的对员工和产品的风险。1.22.1 负责人的委派 委派有能力，有经验的人员进行安全堆放工作。1.22.2 堆放整洁，稳固且受控制 按标准要求，正确地直立堆放。 货架坚固，足以支撑储存物品的重量。 堆放联结成一体以防货物倾斜。 所有的堆放只限在批准区域内进行。 无不稳固或危险的堆放。 堆放的竖立和拆卸在监管下并按标准进行。1.22.3 仓储: 储物柜，物架的露天表面整洁与干净 储物柜, 物架, 支架 整洁与干净。 物品的放置无危险性。 在高处的物品放置稳固。1. 查看企业是否建立了物资堆摆放的标准？2. 堆摆放工作人员是否经过有关物质堆摆放和管理知识的培训？3

14、. 物资库房是否按照物资性质进行划分和存放物品？4. 存放的物品是否有总量控制表（标准）？5. 现场查看：a) 物品是否按照分类存放在指定的位置？b) 有没有占据通道和墙边的存放？c) 货架或者堆垛之间的间距是否符合标准和存放物的尺寸？d) 有没有使用变形或者不稳定的货架？e) 货架上的物品是否符合摆放标准？f) 堆垛高度、层数、稳定性等是否符合安全要求？g) 有没有超出货架或者存放区划线的存放？h) 货架是否标识名称和额定载重？i) 货架上或者其他存放位置是否有存放物名称的 标识？j) 有无存放物与位置标识的名称不一致的情形？k) 存放的气瓶有没有采取固定？l) 存放的危化品有没有采取适当固

15、定和防止容器破碎的措施？m) 油品存放区地面有没有做防止渗漏和火花处理？有没有聚油槽或者聚油池？n) 室外存放有没有采取适当的防潮、防晒、防腐和防盗等措施？o) 有没有堵塞消防设施和开关/阀门的存放？元素 1.23 工厂及场院含义: 物有其所，物在其位。1.23.1 工厂/场院无多余的材料 移除多余的材料。 多余的材料或设备进行分类并储藏在指定的区域内。 所有的维护和修理工作以整洁和安全的方式进行。 所有的工作站保持整洁。 所有的支架，物架和储物柜无多余的材料且保持整洁。1.23.2 由监管员/代表进行控制 场院和工厂的检查包括在月检查项目中。 对偏差采取行动并跟进。1. 企业是否识别了车间或

16、者场院内多于物质的风险？2. 是否有制度规定按月对场院和车间存放进行检查？抽查看35个区域的检查记录？3. 场院内非定点存放场地（建筑物周围、道路边、绿化带等）是否有多于的物品？4. 车间内是否放置了与车间无关的物品？5. 材料存放点是否按照分类进行物品存放？6. 工作场所是否整洁（整齐、清洁）？7. 现场检修或者作业现场，是否保持“三不落地”要求：a) 是否有防止加工或者检修废物落地的措施，是否有落地情形？b) 加工（检修）工具是否采取了防止直接落地的措施？是否直接放置在地上？c) 加工件或者配件是否采取了直接落地的措施？是否有直接落地情形？d) 检修现场或者车间的货架是否放置有与货架功能无

17、关的物品？元素 1.24 废料管理含义: 管理与废料相关的风险。1.24.1 废料管理程序 在具潜在废料存在可能的区域，制定促进废料管理的目标与任务。 为实现目标与任务制定废料管理计划。 有适当的使废料最小化的分离及回收程序。 与回收公司书面签约并保留发票归档。 制定适当的废料指标以跟踪管理进程。 制定监测程序以跟踪目标与任务的进展。1.24.2 废料与废物箱的清除 提供充分的废料箱。 使用的废料箱适合于其用途。 在所需处提供并使用盖子。 制定并遵循清除时间表。 适当地标示废料及废物箱的位置。1.24.3 现场废料处理 现场的废料处理或回收设备有必要的许可证。 根据设立的标准，管理现场的废料处

18、理设备。 对接触有害废料的员工有医疗/免疫措施。 对在处理过程中潜在的泄漏风险进行评估并采取行动。1.24.4 有害废料标注 根据所存内容和危险等级对有害废料箱进行标注。 标签包括首次堆积日期。 标签清晰完整。 员工熟悉标签的含义。1.24.5 有害废料存储 划分专用的有害废料仓储区域并控制进出。 仓储区地面不渗透且有顶棚。 有适当的废料储存容器且状态良好。 在需要处修筑隔离堤。 有害废料储存的记录须保存三个月以上。 有害废料的储存须与无害废料的储存分开。 常规的医用废料与利刃/针分开储存。 在废料储存区域附近储备适当的清洗或泄漏抑制材料。 安全地处置损坏的废料容器。1.24.6 有害废料运送

19、 与有害废料搬运公司签订详细说明责任的书面合同。 运送操作人员具有充分的运送物的信息（种类，特性等）和装载用具。 为运送操作人员使用危险化学品标签系统布告。 建立系统来监测运送交通工具的标注。 使用装载程序并安全装载。 交通工具状态良好并适合于所运送废料的种类。 具有应急程序且驾驶员熟悉该程序。 分析运送路线，并监测是否符合行程安排标准。1. 企业是否识别和评估了与自己作业有关的废弃物的风险？2. 废弃物是否建立了收集、贮存、转移的控制程序？3. 与废弃物运输和回收的承包商是否签订了安健环合同（协议）？承包商是否具备资质并提交有关的资质资料？4. 是否保留了与承包商之间交接废弃物的单据？5.

20、生产现场查看：a) 承包商是否按照协议定期运输和处置废弃物？b) 运输车辆是否符合用途？c) 废物箱是否适合所存放的废物？容量是否足够？是否有分类标识？是否清洁和完好？d) 废弃物贮存场地是否有防止渗漏的处理？地面是否有渗漏和污染？e) 废物箱存放位置有没有标识指示？（特别是一些不易发现的位置）f) 存放液体或者其他有挥发性废物的废物箱是否有盖子，并保持盖住；g) 存放物是否按照规定时间清运？h) 有害废料是否规定单独存放区和废物箱？并执行适当的管理制度？6. 医院或者诊所现场：a) 是否按照分类配备了适当医疗废物箱？b) 是否按照医疗废物运输制度进行转移？c) 是否配备有针头回形装置，并执行

21、回形要求；d) 有灭菌消毒要求的是否按照要求进行消毒？e) 是否保留了医疗垃圾的交接单据？7. 有害废弃物的运输：a) 是否按照要求对运输人员进行交底？b) 是否给运输人员发放了MSDS或进行了有害废物运输的JSA。元素 1.25 色标: 工厂固定设备与管道含义: 有效传达危险信息。1.25.1 全面地应用统一的色标 标注所有的可移动气罐。 标注所有管道。 标注所有机器。 标注所有电气开关。 标注紧急停止按钮/警报拉发绊网开关。 标注低矮门道/建筑物。1.25.2 色标注解板 陈列色标注解板。 工厂和管道的色标符合色标注解板的规定。1.25.3 色标的认识 培训员工和承包商正确识别和解释色标。

22、1. 是否有固定设备和管道的颜色标准？2. 颜色标准是否覆盖了1.25.1中需要标准的设备或者管道的类型？3. 在车间或者工作场所入口处，是否设立了色标注解板？4. 现场提问员工某些设备的颜色？5. 现场查看（特别关注）：a) 消防设备颜色（含消防井盖）b) 气瓶颜色；c) 压力水管、气管颜色；d) 空压机及其压力管道的颜色；e) 低矮门道的标注。元素 1.26 资源保护 含义: 优化自然资源的消耗。 有适当的能源与水的消耗程序。 在需要处，用仪表测量流量。 制定适当的指标来衡量执行情况。 识别主要消耗处，并制定促进资源保护的目标与任务。 识别主要消耗处，制定监测程序来跟踪使用情况。 进行回顾

23、以评估所取得的成绩及任务。 规划员工的资源保护意识。1. 自然资源的消耗，如：水、电、煤、油消耗2. 查看企业是否有年消耗的计划目标、指标和实际消耗量，相应的节约制度？2.00 机械，电气和个人安全装置审核要点审核记录元素 2.10 厂房及设备维护含义: 适当的维护系统以确保工厂与设备的有效运转。 根据认识到的危险程度和安全性要求对厂房进行维护。 制定符合上述要求的维护种类，包括频次。 监测维护的实施。1. 查看企业是否有设备、管道维护维护标准？2. 现场查看设备、管 道等设施标识规范、完善？3. 查看现场对仪表、标牌维护量造成的二次污染是否进行治理？4. 查看现场闲置、报废设备是否清理、标识

24、？元素 2.11 机器护罩 含义: 认识和最小化/管理与危险的运动机器部件相关的风险。 封闭所有不能被充分防护的机器。 防护所有的切断末端。 防护所有传送带（尤其注意在下面的传送带）。 防护所有的V型传动和链式传动装置。 防护所有的轴端和键槽。 防护所有的转动或摆动杆，凸轮，齿轮或轴。 护罩的设计易于维修人员的拆卸和更换。 防护或封闭所有在“合理”延伸范围内的运动部件。 护罩检查包括在安健环代表的检查清单中。 所有的操作者在开始操作前检查护罩。1. 查看企业是否制定了机械护罩标准？2. 现场是否对所有缺失、不符合要求进行治理，如：a) 侧面没有防护；b) 防护间隙大于12.5MM(注意以企业标

25、准为准);c) 颜色不一致的;d) 没有转向指示的;e) 以及安装不牢固,或者螺丝松动的。报告出来和纳入整改计划？3. 安健环代表是否对当前的运转设备护罩进行检查，查看检查记录审核要点审核记录元素 2.12 闭锁系统含义: 最小化接触能源源头和有害物质的风险。2.12.1 具有书面的操作规程 具有并更新书面操作规程。 操作规程覆盖所有的能源（电气，机械，液压，气动，化学，等等）和物质释放源。 操作规程包括一个在可以开始工作前，检查设备处于零能源状态的步骤。 标注并控制所有的锁，钥匙和其它闭锁装置。 对员工进行操作规程的培训。 评估电脑程序控制取代物质闭锁的风险，并采取行动。1. 检查企业是否有

26、书面的操作规程？2. 操作规程是否所覆盖能源范围，如：a) 电气、机械、液压、气动、化学等物质释放源？b) 检看操作规程包括一个在可以开始工作前，设备是否处于零能源状态的步骤？3. 检看标注所有的锁、钥匙和其它闭锁装置？4. 企业是否对员工进行了操作规程培训？检看培训记录。5. 电脑程序控制物质闭锁的风险是否得到评估？6. 现场查看正在作业的闭锁系统是否加有标签？7. 是否按程序程序办理了操作票？8. 是否定期进行计划观察以监测执行情况？2.12.2 提供具有闭锁设施的设备 所有的指定设备在控制/操作点能被锁定（在供电线路/电路的一些点上单独地隔离和锁定以使其不能操作/无危害）。1. 闭锁系统

27、应用 按照程序和提供的工具锁定设备并加上标签。 Facilities provided 定期进行计划中的观察以监测执行情况。2. 主要开关可使用 所有的主要开关可使用（即使当电路被锁定时）。审核要点审核记录元素 2.13 电气开关设备与重要阀门的标注含义: 3. 认识，评估和管理与重要阀门/隔离装置相关的安健环风险。4. 确保开关和阀门的正确辨认和功能效用。2.13.1 所有的隔离装置和触断器贴上标签 使用永久标注的方法对所有的开关设备做记号（不剥落或褪色）。 在开关面板的前后做标记。 标记方法标准化。 具有正确和更新的电器安装图表。1. 企业是否建立重要要开关登记表？2. 企业工作场所所有的

28、配电开关、电源箱、控制柜等的电路图绘制和张贴（在装置内侧的面板上）？3. 企业是否识别和建立重要阀门的登记表？4. 对所有的重要阀门是否进行了锁定及标签？识别重要阀门 操作职工熟悉重要阀门的位置和功能。 识别和标注所有重要阀门。 指示流动方向。 清晰标注开/关方向。 阀门操作的效用测试是计划中维护系统的一部分。 具有正确和更新的管道安装图表。元素 2.14 梯子, 高架平台, 楼梯和脚手架含义: 梯子，脚手架，楼梯和高架平台可安全使用。梯子，楼梯等的状况 所有梯子，楼梯与坡道 的物理状况符合标准的要求。1. 安健环代表是否对所有设备和工作场所的楼梯、高架平台进行了检查？查看检查记录。2. 现场检查高于四个台阶的是否都配置了扶手？3. 现场查看高处平台、楼梯平台的踢脚板是否完善？4. 现场查看楼梯的踏空线？5. 移动梯是否编号和加标签，并建立台帐？6. 现场查看室外直爬梯起步是否高于500MM？是否配备护笼？是否闭锁？审核要点审核记录2.14.2 对梯子进行标号，登记和检查 对所有梯子的定期检查进行责任划分。 用清晰易读的方法标注所有的梯子。 对梯子的登记保持更新并完整正确。 报告所有的偏差并采取行动。7. 护笼口是否划有防止碰头的警示线？8. 升降设备是否有专人检查合格？2.14.3 脚手架登记 根据标准竖立，改建和拆