河南省下半证券从业资格《证券投资分析》：股票的相对估值法考试试卷.docx

1、河南省2016年下半年证券从业资格证券投资分析：股票的相对估值法考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。A核心资产和业务B核心资产和主营业务C全部资产和业务D流动资产和主营业务 2、证券公司申请介绍业务资格，其申请日前_个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。A3B5C6D73、根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为_手。A100B200C400D600

2、4、关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是_。A主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度B是债券投资者所面临的主要风险C债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响D购买力风险即通货膨胀的风险5、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依_自主选择。A资金数量B交易量C交易品种D时间和条件 6、新股网上竞价发行中，投资者作为_，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A卖方B买方C委托方D代理方 7、基金管理公司的设立须经_批准。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D中国银监会 8、货币证券是指本身能使持券人或

3、第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括_。A权益证券和债务证券B商业证券和银行证券C固定收益证券和变动收益证券D短期证券和长期证券 9、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（）的前提下，募集人才能偿付本息。A不低于100%B不高于100%C不低于50%D不高于50% 10、龙债券利率的确定基准是_。A美国联邦基金利率B伦敦银行同业拆放利率C新加坡银行同业拆放利率D香港银行同业拆放利率11、有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过_。A65%B70%C80%D85% 12、投资者作为委托合同的另一方，在享

4、受权利时也必须承担的义务不包括_。A了解交易风险，明确买卖方式B根据自身承受能力接受交易结果C采用正确的委托手段D按规定缴存交易结算资金 13、下列不是证券发行市场上的投资者的是_。A人民银行B商业银行C保险公司D社会团体14、_是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。A基金募集与销售B投资管理C基金运营D受托资产管理及投资咨询服务 15、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于_万美元。A500B1000C3000D5000 16、_是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。A持续成长型股票B趋势成

5、长型股票C周期型股票D价值型股票 17、基金头寸是指基金_的所有现金类账户的资金金额。A交易前B交易后C交易进行1日后D交易进行1日前 18、上市公司_、_应当对公司定期报告签署书面确认意见。_A董事；高级管理人员B监事；高级管理人员C董事；监事D董事长；监事 19、如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是_。A对于综合指标，BIAS(10)35%为抛出时机B对于综合指标，BIAS(10)20%为买入时机C对于个股，BIAS(10)30%的抛出时机D对于个股，BIAS(10)-15%为抛出时机 20、根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正

6、的美式期权。A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同C金融期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的关系 21、记账式国债的特点不包括（）。A具有一定的风险B期限有长有短，适合中长期国债的发行C可上市转让，流通性好D可以记名、挂失 22、在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有_。A同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D股票的收益率一般低于债券23、债券买断式回购交易也称_。A封闭式回购B开放式回购C一次性回购D双向回购 24、有

7、甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为_。A甲乙丙丁B乙甲丁丙C丁乙甲丙D丁乙丙甲25、以下不属于证券经纪业务管理风险的是_。A客户取款时审核证件不严格B电脑主机在运行过程中的故障C客户委托买卖时审核凭证的不慎D无权或者越权代理二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

8、 1、国际证券市场发展现状与趋势主要表现在_。A证券市场一体化B投资者法人化C金融创新深化D金融机构混业化 2、根据我国证券公司风险控制指标管理方法规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的_。A50%B60%C80%D100%3、在二级市场的净值报价上，ETF每_发布一次基金份额参考净值(IOPV)。A15秒B30秒C1分钟D1小时 4、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在_。A投资者法人化B证券市场一体化C金融机构混业化D交易所重组及公司化5、数理统计法包括_。A比较研究B时间数列C线性回归D相关分析 6、在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过_来进行的。A交易

9、系统B银行C证券公司D交易清算系统 7、一个基金是否有效益主要是看_是否偏高。A管理费B托管费C运作费D宣传费 8、证券投资基金对证券市场发展的作用主要表现在_。A有利于市场有效性的提高和资源的有效配置B推动上市公司治理结构的完善C倡导理性的投资文化，防止市场的过度投机D增加了证券市场的投资品种，给投资者提供广泛选择 9、_一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A平衡型基金B收入型基金C成长型基金D封闭式基金 10、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有_。A刻制基金业务片章、财务用章B开立基金的各类资金账户、证券账户C建立基金账册D将与基金有关参数输入监控系统11、大

10、多数开放式基金的登记结算业务由（）办理。A基金管理公司B上海证券交易所C深圳证券交易所D中国证券登记结算有限责任公司 12、基金监管目标中，保证市场公平的含义是_。A恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等B保证交易价格形成的公平性C发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为D保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中 13、关于重置成本，下列说法错误的是_。A重置成本一般可以分为复原重置成本和更新重置成本B复原重置成本是指运用原来相同的材料、建筑或制造标准、设计、格式及技术等，以现时价格复原购建这项全新资产所发生的支出C更新重置成本是指利用新型材料，并根

11、据现代标准、设计及格式，以现时价格生产或建造具有同等功能的全新资产所需的成本D选择重置成本时，在同时可获得复原重置成本和更新成本的情况下，应选择复原重置成本。在无复原重置成本时可采用更新重置成本14、根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务_A基金发起人B基金托管人C基金持有人D基金管理人 15、为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持_原则。A资本维持B资本保值C资本确定D资本增加E资本不变 16、依据投资理念的不同，证券投资基金可以分为（）。A公募基金和私募基金B公司型基金和契约型

12、基金C开放式基金和封闭式基金D主动型基金和被动型基金 17、发行人应在招股说明书中详细披露改制重组情况，主要包括_。A设立方式B发起人C发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务D发起人出资资产的产权变更手续办理情况 18、加权股价指数又可以分为_。A修正加权股价指数B计算期加权股价指数C几何加权股价指数D基期加权股价指数 19、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送_。A国家发改委B国家商务部C国有资产监督管理机构D中国证监会 20、根据国家法律，以下可以开立证券账户的是_。A证券管理机关的低层次工作人员B证券交易所下层管理人员C证券业从业人员D具有民事能力的在校大学

13、生E经授权的代理法人 21、货币市场基金不得投资的金融工具包括_。A国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券B期限在1年以内(含1年)的中央银行票据C可转换债券D信用等级在AAA级以下的企业债券 22、在债券的计息方式中，分次付息一般包括_三种方式。A按年付息B半年付息C按季付息D一次付息23、根据股票交易规则，我国上市公司股票退市风险措施包括_。A在公司股票简称下冠以*ST字样B在公司股票简称下冠以ST字样C股票报价的日涨跌幅限制为5%D股票报价的日涨跌幅限制为10%E股票报价的日涨跌幅限制为15% 24、证券的柜台自营买卖_。A通常交易量较小B仅为债券买卖C费时较多D比较集中25、证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的_来自主选择。A时间和条件B资金和数量C品种和数量D时间和资金