四川省基金从业资格：日本公司治理结构特征考试试题.docx

1、四川省2015年基金从业资格：日本公司治理结构特征考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、以下不属于债券收益的是_。A利息收入B权益分红C资本损益D再投资收益 2、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A：3B：6C：9D：123、基金营销渠道的主要任务是_。A提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产

2、品 4、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会_；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越_。A上升；小B上升；大C下降；小D下降；大5、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_。A跨期性B期限性C联动性D不确定性或高风险性 6、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指_价格买进申报优先于较低价格买进申报，_价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A：较高，较低B：较高，较高C：较低，较低D：较低，较高 7、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有_。A继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承

3、B捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件 8、下列各项中，属于基金内部风险的有_。A政策风险B管理水平风险C职业道德风险D合规风险 9、基金管理公司董事会中应当至少有_的独立董事。A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上 10、关于ETF的交易规则，正确的是_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B上市首日无涨跌幅限制C申报价格

4、最小变动单位为0.01元D买入申报数量为1000份或其整数值11、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营_个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于_万元人民币。_A3；2000B3；3000C2；3000D2；2000 12、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括_。A设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 13、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。A清

5、算B结算C交收D结账14、广义的有价证券包括_。A金融证券B商品证券C货币证券D资本证券 15、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是_。A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 16、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是_。A存在着虚假信息B带有利益倾向的诋毁同行C以片面信息作为评价依

6、据D仅考察基金的短期业绩表现 17、现场检查主要侧重对销售机构_进行检查。A财务状况B人力资源C内部控制D资格许可 18、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束_A：受托人与第三人B：委托人与第三人C：受托人与委托人D：其他 19、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。A2B3C4D5 20、_是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。A：计划实施概要B：市场营销现状C：市场威胁和市场机会D：目标市场和可能

7、存在的问题 21、在计算基金业绩时，_越高，说明基金的投资效果越好。A基金分红B留存收益C已实现收益D时间加权收益率 22、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，_应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A：基金托管人B：监管机构C：基金管理人D：证券交易所23、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的_。A货币凭证B法律凭证C书面凭证D资本凭证 24、基金性质的机构投资者包括_。A证券投资基金B社保基金C法人基金D社会公益基金25、理论上，转增股本之后，每股价格相应_。A向下调整B向上调整C不变D随市场行情而定二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有

8、2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金市场营销的管理过程包括_。A市场营销计划B市场营销分析C市场营销实施D市场营销控制 2、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括_。A承诺收益或者承担损失B预测该基金的证券投资业绩C登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩D使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语3、LOF基金份额的申购、赎回采用_原则。A份额申购B金额申购C金额赎回D份额赎回 4、下面选项中属于非上市证券的是_A：公司债券B：封闭式基金C：金融证券D：凭证式国债5、基金管理公司制订内部

9、控制制度，应该坚持的原则之一是_A：内部制度高于法律B：个人意志凌驾于公司制度C：全面性D：形式重于内容 6、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括_。ALOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求CETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金DETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行 7、基金注册登记机构应当提

10、供_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A每日B每周C每月D每年 8、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是_。A金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动B金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具C金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系D金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性 9、在我国，基金的募集期限一般不得超过_个月。A3B6C12D15 10、只能在失效日当日行权的期权属于_。A美式期权B欧式期

11、权C看跌期权D看涨期权11、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是_指数的表现，属于_基金。A超越；主动型B超越；被动型C复制；主动型D复制；被动型 12、基金销售机构应制定客户服务标准，对_进行规范。A服务对象B服务内容C服务理念D服务程序 13、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。A必须为开放式基金B基金合同期限不超过5年C基金募集金额不低于2亿元人民币D基金份额持有人不少于1 000人14、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务公司有更详细的规定。如最近三个会计年度的年末净资产均不低于_亿元人民币。A：10B：20C：30D：40 15、我国证券投资基金法第二十

12、六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A：商业银行B：保险公司C：证券公司D：信托投资公司 16、QDII基金份额净值应当至少每_计算并披露一次。A：日B：3日C：5日D：周 17、基金注册登记机构负责的业务包括基金_。A登记B存管C清算D交收 18、以下混合基金中投资风险最低的是_A：偏股型基金B：灵活配置型基金C：偏债型基金D：股债平衡型基金 19、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。A3B5C7D10 20、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有_。A募集基

13、金的申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案 21、依照证券投资基金销售管理办法规定，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入_。A基金红利B基金净值C基金财产D基金费用 22、_是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A：收入型基金B：上市开放式基金C：公募基金D：私募基金23、下面关于非上市证券的说法不正确的是_A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B：不允许在证券交易所内交易C：不允许自由交易D：可以在其他证券交易市场交易 24、_是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。A：证券投资政策B：证券投资分析C：组建证券投资组合D：投资组合的修正25、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A能有效地提高基金运作的透明度B有利于防止利益冲突与利益输送C在我国具有自愿性的特点D有利于提高证券市场的效率