证券市场基础知识真题Word下载.docx

1、60、场外交易市场的组织方式采取做市商制。51、错 52、对 53、对 54、对 55、错 56、对 57、错 58、错 59、错 60、对 41、收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。42、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。43、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。44、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。考试大证券站收集整理 45、利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。46、股息和红利是一样的。47、一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。48、某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。49、债券的持有期

2、收益率一定比票面利率大。50、在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。参考答案参考答案参考答案：41、对对对对 42、对 43、对 44、对 45、对 46、错错错错 47、对 48、错 49、错 50、错 31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。32、从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。34、地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。35、欧洲债券是外国债券中的一个品种。36、外国债券是借款人在本国境外市场

3、发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券 37、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。38、利率风险对股票的影响大于对债券的影响。39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。40、上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。31、错 32、对 33、对 34、对 35、错 36、错 37、对 38、错 39、错 40、对 21、我国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。22、我国公司法规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。23、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。24、可转换优先股票

4、实际上就是我国的可转换债券。25、普通股票在权利义务上不附加任何条件。26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。27、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。29、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。30、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还

5、本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。21、对 22、错 23、错 24、错 25、对 26、对 27、错 28、错 29、错 30、11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。12、根据我国证券法的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。13、证券业协会是证监会下属的官方机构。14、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。17、

6、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。18、 设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。19、股票是一种设权证券而不是证权证券。20、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。11、对 12、对 13、错 14、对 15、对 16、对 17、错 18、错 19、错 20、三、判断题 1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。2、 拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。3、 商品证券是证明持有人有商品使用权

7、或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。4、 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。 5、 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。8、根据证券投资基金管理暂行办法，基金收益的分配应该采用现金形式。9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机

8、构、公司和企业。1、对 2、错 3、对 4、错 5、对 6、错 7、错 8、对 9、对 10、对 二二二二、多选择题多选择题多选择题多选择题 56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（ ）。A设立或撤消分支机构 B变更注册资本 C更换总经理 D更换法定代表人 57、 股东大会包括（ ）。A创立大会 B特别股东大会 C股东年会 D临时股东大会 58、ADR业务中涉及的关键机构包括（ ）。A基础证券的发行公司 B存券银行 C托管银行 D存券信托公司 59、承销方式有（ ）。A包销 B经销 C自销 D代销 60、不能开户的人员有（ ）。A证券交易所的管理人员 B证券经营机

9、构中与股票发行或交易有直接关系的人员 C未满18岁者 D职业医生 56、A二51、我国公司法中的公司主要形式是指（ ）。A有限责任公司 B两合公司 C股份有限公司 D无限公司 52、在我国证券法中规定的委托方式有（ ）。A市价委托 B限价委托 C止损委托 D限价止损委托 53、证券投资基金与股票、债券的区别在于（ ）。A风险水平不同 B收益水平不同 C所筹资金的投向不同 D所反映的关系不同 54、封闭式基金与开放式基金的区别在于（ ）。A投资者的身份不同 B期限和发行规模限制不同 C基金单位交易方式和价格计算标准不同 D投资策略不同 55、证券投资基金的当事人主要有（ ）。A基金持有人 B基金

10、发起人 C基金托管人 D基金管理人 51、AC 52、AB 53、ACD 54、BCD 55、ACD B 57、ACD 58、BCD 59、AD 60、ABC 46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为（ ）。A凭证式国债 B无记名国债 C记帐式国债 D可转换债券 47、基金的运作中的主要费用有（ ）。A管理费 B托管费 C风险费 D投资费 48、（ ）不得招聘为证券交易所的从业人员。A因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员 B被开除的国家机关工作人员 C被解聘的证券公司从业人员 D被辞退的国有企业工作人员 49、证券从业人员的行为准则规定内容包括（ ）。A保证性行为 B自律性行为 C道德性

11、行为 D禁止性行为来源：考试大 50、优先股的优先权主要表现在（ ）。A认股权 B分配剩余资产 C分配公司收益 D公司经营表决权 46、ABC 47、AB 48、AB 49、AD 50、BC 二41、下面属于重点企业债券的有（ ）。A电力建设债券 B重点钢铁企业债券 C有色金属企业债券 D石油化工企业债券 42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（ ）。A弥补国际收支逆差 B收取外币资金，弥补国内预算资金的不足 C一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散 D为某些国际组织筹资，以支持其活动 43、广义的有价证券有很多种，其中包括（ ）。A商品证券 B提

12、单 C货币证券 D资本证券 44、证券交易的集中竞价应当实行（ ）的原则。A数量优先 B价格优先 C时间优先 D地点优先 45、交易所上市委员会的职责是。A审批证券的上市 B审定总经理提出的财务预算、决算方案 C拟定上市规则和提出修改上市规则的建议 D选举和罢免理事 41、ABCD 42、ABCD 43、ABCD 4二36、债券与股票相同的地方表现在（ ）。A两者都是有价证券 B两者都是筹资手段 C两者收益率相互影响 D两者的风险差不多 37、公债的特征有（ ）。A安全性高 B流动性好 C收益稳定 D免税待遇 38、依照不同的发行本位，国债可以分为（ ）。A实物国债 B货币国债 D凭证式国债

13、39、在我国，基本建设债券的发行主体是（ ）。A国务院 B国家能源投资公司 C国家原材料投资公司 D铁道部 40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（ ）。A政府证券 B金融证券 C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D一般公司发行的公司债券 36、ABC 37、ABCD 38、AB 39、BCD 40、ABC 4、BC 45、AC 31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。A商业证券 B资本证券 C有价证券 D凭证证券 32、证券投资者参与证券投资的目的有（ ）。A获取高于银行利息的收益 B保值增值 C参与公司管理 D赚取市场差价 33、我国公司法规定，股票发行价格可以和票面金额（ ）。A相等 B无关 C超过票面价格 D低于票面金额 34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（ ）是固定利率债券。A单利债券 B复利债券 C浮动利率债券 D可变利率债券 35、债券根据偿还方式可以分为（ ）。A期中偿还 B到期偿还 C展期偿还 D中途偿还 、CD 32、ACD 33、AC 34、AB 35、ABCD