某勘察设计研究院质量手册06年版A文档格式.docx

1、2.2 引用标准与使用原则2.2.1 本手册采用ISO9000:2000质量管理体系 基础和术语，参考ISO9001:2000质量管理体系 要求、ISO9004:2000质量管理体系 业绩改进指南。2.2.2 本手册为*公司的受控文件，由公司董事长批准颁布执行。手册管理的所有相关事宜均由技术质量部统一负责，未经管理者代表批准，任何人不得将手册提供给*公司以外人员。手册持有者调离工作岗位时，应将手册交还技术质量部，办理验收登记。2.2.3 手册持有者应对其妥善保管，不得损坏、丢失、随意涂抹。2.2.4 在手册使用期间，如有修改建议，各部门负责人应汇总意见，及时反馈到技术质量部，技术质量部应定期对

2、手册的适用性、有效性进行评审。必要时应对手册予以修改。执行文件控制程序（B4.2.3）的有关规定。3 术语和定义3.1 通用术语 本手册采用ISO9000:2000质量管理体系 基础和术语。3.2 专用术语 （1）测绘：控制测量（GPS）、水上测量、工程测量、地形测量、航空摄影测量、地籍测量、房产测量、变形观测、数字化成图及建立地理信息系统、地下管网探测及漏水调查等。 （2）岩土工程勘察：工业与民用建筑及多种行业基础设施建设的工程地质勘察、泥石流、边坡、特殊工程地质及特殊土的勘察评价、线路勘察、尾矿坝的稳定性和尾矿设施的工程勘察、地基土地震效应的评价、环境地质调查及地质灾害的防治等。 （3）岩

3、土工程设计、施工：根据地基及基础占地范围及可能影响范围内的岩土与水的性状，使工程与社会要求转化为稳定的设计过程。包括桩基础设计与施工、建筑物纠偏与基础托换设计与施工、各类复合地基设计与施工、岩土边坡稳定性评价、设计与加固施工、深基坑支护设计与施工、工程降水设计与施工等。 （4）岩土工程检测：采用各种相应的仪器设备和方法，对天然地基、复合地基、各种桩基等进行强度、变形等质量特征的检测等。 （5）工程物探：应用于水文地质、工程地质勘察和岩土工程的地球物理勘探，通常称为工程物探。它是以观测勘察区地层的天然物理场和人工物理场的空间和时间分布状态，来查明地层岩性、地质构造，划分地层和提供岩体物性参数的勘

4、察方法。包括面波勘探、地质雷达勘探、电法勘探、地震勘探、测井、磁法勘探、和放射性勘探等。 （6）水文地质勘察：地下水普查与勘探、地下水开采、地下水资源评价与管理、环境水文地质调查、区域水文地质调查等。4 质量管理体系4.1 总要求 *公司按照GB/T190012000 idt ISO9001:2000标准要求建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。为此应达到下述要求： a）确定质量管理体系所覆盖的工程项目产品类别。 b）按工程项目产品类别识别所需的过程，并编制相应的程序文件；这些过程可以是从顾客需求到顾客评价的大过程，也可以是具体的质量活动的小过程。 c）确定过程之间相

5、互顺序和接口关系；确定过程有效运行的准则和方法，并运用这些准则和方法。 d）确保可以获得必要的信息和资源，支持这些过程的有效运作和对这些过程的监视。 e）测量、监视和分析这些过程，实施必要的措施以实现所策划的结果，做到持续改进。 f）按本手册的要求管理过程，以实现*公司的质量方针和质量目标。4.2 文件要求4.2.1 总则 *公司质量管理体系文件由以下文件构成： a）质量方针、质量目标：已在公司质量手册中阐述，各层次及职能部门的质量目标在部门文件中说明； b）质量手册；规定*公司质量管理体系的范围，描述质量管理体系的各个过程及其相互关系，引用的程序文件及相关的支持性文件以及适用的质量记录等。

6、c）程序文件：为了更好地对*公司完成活动而提供的一致性的信息文件，除必要的6个程序文件外，还制定本公司活动的其它相应的13个程序文件，并加以实施和保持； d）工作文件：包括管理标准（规定、办法等）、作业指导书、工作标准； e）记录文件：为管理和生产过程活动结果提供客观证据的文字性材料和表格、图表等。4.2.2 质量手册 *公司质量手册是依据ISO9001:2000质量管理体系 要求和*公司实际情况编制而成。适用于*公司产品的形成过程。使其范围具有适应性、合理性，内容包括： a）*公司质量管理体系覆盖了本公司的产品类型即：测绘、航空摄影测量与遥感测绘、岩土工程勘察、岩土工程设计、岩土工程施工、监

7、测检测、水文地质勘察，以及所涉及的决策层、管理层和执行层。见附表1； b）为确保形成产品过程有效策划、运作和控制编制的程序； c）表述本公司质量管理体系过程的顺序和相互作用； d）删减的内容和理由：岩土工程设计不包括后续施工过程，对其不负有责任；设计输出文件在内部交接和交付顾客期间不需对其符合性采取防护措施；设计不使用监视和测量装置，删减7.5.2/7.5.5/7.6条款。岩土工程施工、水文凿井依据顾客提供的设计文件，按照国家或行业的施工及验收规范进行，不对设计承担责任，删减7.3条款。岩土工程勘察、水文勘察、工程测绘、检（监）测生产和服务提供过程的输出，能由后续的监视或测量加以验证，以及不对

8、后序施工负责，删减7.5.2、7.3条款。4.2.3 文件控制程序（B4.2.3）1 目的 对*公司质量管理体系文件进行控制，保证文件的适用性、充分性和有效性，确保质量管理体系有效运行，实施持续改进。2 范围 适用与质量管理体系有关的文件控制。3 职责3.1 *公司董事长负责制定本公司质量方针和质量目标，确保全公司相关职能部门的质量目标的制定。3.2 技术质量部负责质量手册、程序文件及其主管过程所需文件的控制和管理，负责全公司质量管理体系文件的归口管理，并负责体系文件编制工作中的有关组织和协调工作。3.3 技术质量部负责技术类文件的控制和管理，负责技术文件的归档。3.4 综合办公室负责行政类文

9、件的控制和管理，接收、传递与产品质量有关的外来文件和资料，保证文件和资料的交接手续清楚，传递准确。3.5 *公司下属各级单位负责与本部门有关过程所需文件的控制和管理。4 工作程序4.1 文件的分类 a）质量管理体系文件； b）与产品有关的技术文件； c）与产品有关的外来文件； d）行政类文件； e）计算机软件。4.2 文件的批准和发布4.2.1 质量体系文件由公司董事长批准发布4.2.2 与产品有关的技术文件由总工程师批准发布4.2.3 公司行政文件和公司发布的文件由董事长、总经理或主管副总经理批准发布。4.2.4 国家、行业、地方的有关规范、标准和法规由技术质量部审定其适宜性，报总工程师批准

10、发布。4.2.5 计算机应用软件经鉴定或试用合格后由总工程师批准发布。按计算机软件管理规定（C4.2.32 ）实施控制。4.3 文件的标识和编号4.3.1 质量体系文件的编号 a）质量手册编号：*A2.0 *本公司代号（*勘察设计研究院有限责任公司） A质量手册 2.0为版本号 b）程序文件编号：B .B；B . B程序文件 B表示条款对应多个程序的序号 表示条款对应的程序中的表格序号.表示该程序与标准对应的条款号 c）作业文件编号C .该程序与标准对应的条款号。 表示条款对应多个文件的序号。4.3.2 *公司发布的文件由公司综合办公室统一编号4.3.3 工程项目的技术文件按技术档案管理办法（

11、C4.2.31）中的规定分类、编号。项目中顾客提供的图纸、报告、资料等由该工程技术负责人进行分类、登记、编号并标识。4.3.4 工程合同、供方合同文件按合同管理规定（C7.22）编号、登记、标识。4.3.5 文件分为“受控”和“非受控”两大类，凡与质量体系运行紧密相关的文件应为受控文件，由各主管部门按规定执行。4.3.6 记录是一种特殊类型的文件，按记录控制程序（B4.2.4）进行编号、标识和管理。4.4 文件的发放和使用4.4.1 质量管理体系文件和技术标准、规范、作业指导文件等应发至所有相关的管理部门、使用场所和使用人员。文件发放时应进行登记，接收者在文件发放（回收）控制表（B4.2.30

12、1）上签名。4.4.2 顾客要求的各种文件和规范、标准等均应进行识别，使用场所应备齐并妥善保管。4.4.3 各部门和使用场所均应备齐适用的有效文件及有效文件清单（B4.2.302）。本公司常用的规范、标准版本滞后于有效文件清单（B4.2.302）的，未经批准即视为无效。4.4.4 因破损而重新领用的新文件，颁发号不变，收回相应的旧文件；因丢失而补发的文件，应给予新的颁发号，注明已丢失文件颁发号失效；发放部门作好相应的发放签收记录。4.4.5 文件的发放和使用部门均要确保文件清晰，易于识别。文件发放部门应将所发文件保留一份备查。4.5 文件更改4.5.1 使用中的文件如需要更改，应由更改提出部门

13、填写文件更改申请单（B4.2.303）阐明更改理由以及更改内容，按原文件审批的程序进行审批，当原审批部门变动时，现审批部门应获得所需依据的有关背景材料。4.5.2 文件更改批准后，应由文件主管部门发放文件更改通知单（B4.2.304）对现行文件进行更改，文件更改时应注明更改方式及更改生效日期。更改方式分为“划改和换页”。4.5.3 换页更改的文件由发放部门根据原文件文件发放（回收）控制表（B4.2.301）上的名单及时发放，同时收回作废页文件，并加盖“作废”印章。应发放文件更改通知单（B4.2.304）告知更改原因及更改内容。确保使用处及时获得适用的现行有效文件。4.5.4 外来文件由其主管部

14、门相关人员进行跟踪，保证外来文件的有效性，新版本的外来文件经审核后应及时发放有效版本，收回作废版本，并作好标识。4.6 文件的回收、作废和处置4.6.1 技术质量部负责从所有持有者和使用场所回收作废的质量管理体系文件。4.6.2 失效的文件、规范、标准等，各部门应及时从使用场所撤出，加盖“作废”印章，防止作废文件的非预期使用。4.6.3 对要销毁的作废文件，由销毁文件部门填写文件和资料销毁记录（B4.2.306），报主管领导批准，方可销毁。销毁文件应在资料登记薄上注销。4.7 文件的归档4.7.1 公司质量方针、质量目标文件、质量手册、程序文件、质量作业文件中的管理文件经审批后，原版文件由主管

15、部门归档。4.7.2 技术性文件按技术档案管理规定（C4.2.31）执行。4.7.3 行政性文件由公司综合办公室负责定期归档。4.7.4 各部门使用的其它质量作业文件由各部门自行归档。4.8 过程的监视和测量及有效性评价和改进。4.8.1 文件的批准、发放、更改、审批作为重要监视点，通过对有效文件清单（B4.2.302）和文件更改控制表（B4.2.305）和文件实际使用情况的监督检查考核作为文件控制的测量点，对文件控制的有效性进行评审。4.8.2 文件的形成和实施是一项增值活动，各职能部门开展对文件实施有效性的评价活动，实施对文件的管理及进一步改进完善。5 支持性文件 技术档案管理规定 C4.

16、2.31 计算机软件管理规定 C4.2.32 合同管理规定 C7.226 记录 文件发放（回收）登记表 B4.2.301 有效文件清单 B4.2.302 文件更改申请表 B4.2.303 文件更改通知单 B4.2.304 文件更改控制表 B4.2.305 文件和资料销毁记录 B4.2.3064.2.4 记录控制程序（B4.2.4） 对质量记录进行控制，确保质量记录的准确、可靠、完整、适时、有效，为产品过程符合规定的要求及质量管理体系有效运行提供客观依据，为改进决策提供依据。 适用于本公司质量体系运行及产品实现过程中所形成的各种质量记录的控制和管理。3.1 技术质量部负责本部门主管过程质量记录的

17、控制和管理，并负责对产品实现过程的记录和公司所有质量记录统一协调和监督检查。3.2 各单位负责本部门主管过程形成的质量记录的控制和管理，并按规定向有关部门传递所需的质量记录。3.3 工程项目负责人负责产品实现过程中的质量记录的控制和管理。4.1 质量记录的分类4.1.1 质量记录按其性质和使用范围分为以下几类： a）管理职责方面的记录（包括文件控制的记录），如：管理评审记录、质量目标实施记录、文件受控目录清单等。 b）资源管理方面的记录，如：人员教育培训、资格的记录、设备管理、维修的记录，工作环境符合性的记录等。 c）产品实现方面的记录，如：产品要求评审记录、供方评价记录、原始作业记录、工序和

18、产品检验和验收记录、设计评审、验证、确认、更改记录，特殊过程确认记录等。 d）测量分析改进的记录如：顾客满意度记录、内部审核记录、产品检验和试验记录等。4.1.2 质量记录按其形成可分为：各种报告、各种质量记录表格的记录、监视测量记录等。4.2 质量记录的标识 a）质量记录以编号、名称、日期、记录人、审批人或验证人员签字作标识。只有经记录人、审批人或验证人员依次签字的质量记录才是有效记录； b）公司所属各级单位，根据本部门主管过程形成的质量记录进行编目； c）产品实现过程中形成的质量记录，按类别进行编目整理； d）各种编号必须具有唯一性。4.3 质量记录的填写： a）记录必须在活动过程中如实填

19、写； b）质量记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改； c）凡需审批的质量记录均应完成全部审批程序，签署齐全，注明日期，确保质量记录的完整性和有效性； d）质量记录一般不允许更改，确属误填或计算错误要修改数据，应用划改，在上方写上更改后的数据，加盖或签上更改人印章或姓名及日期。4.4 质量记录的保存和处置4.4.1 现场记录由工程项目负责人收集、整理，项目结束后移交至相应的保管部门保存、归档。执行技术档案管理规定（C4.2.31）。4.4.2 各职能部门的质量记录平时使用期间应由责任人妥善保管，并按规定期限交文件管理人员集中保管。4.4.3 质量记录应按类别，保存期内分别在固定

20、柜子里有序摆放，贮存在通风良好、干燥防潮、防止虫害、鼠害、严禁丢失、损坏。4.4.4 记录的保存期见质量记录保管一览表（B4.2.401）。表中的保存期和地点指记录填写完毕后保存时间和地点。产品实现中使用记录保存期和地点按技术档案管理规定（C4.2.31）执行。4.4.5 质量记录保存期满后，填写文件和资料销毁记录（B4.2.306）一式两份，应经主管领导批准后销毁。清单一份由销毁部门保存、一份归档长期保留。4.5 质量记录的查阅 a）各部门的文件管理员应对接收的质量记录表格分类登记，建立有效文件清单（B4.2.302），对质量记录实施动态管理； b）文件管理人员应定期收集本部门使用及其它部门

21、传递的质量记录，根据记录的分类及数量，按月、季或年进行装订成卷，成卷的质量记录应建立卷宗目录，便于检索； c）各职能部门使用中的质量记录应保持整洁，便于查阅； d）质量记录一般仅供本公司内部使用，须经记录管理人员同意，方可查阅，如合同有规定，经管理者代表批准才能让顾客查阅及复制有关质量记录。4.6 过程的监视和测量及其有效性评价和改进。4.6.1 质量记录作为过程应实施监视和测量，质量记录表格的审批、发放、换版应作为监视点，质量记录表格使用有效性控制有效文件清单（B4.2.302）记录的填写和归档，技术质量部负责进行不定期检查评价，作为质量记录控制的测量点，加以管理。4.6.2 各职能部门按质

22、量记录要求经常对其实施的有效性进行评价。技术质量部进行统计分析，提供决策依据，及时更新调整记录表格格式内容，实施质量记录的持续改进。 文件控制程序 B4.2.3 技术档案管理规定 C4.2.31 有效文件清单 B4.2.3-02 质量记录保管一览表 B4.2.4015 管理职责5.1 管理承诺 *公司董事长是本公司的法人代表和重大事项的主要决策人，董事会赋予其对公司的重要业务活动的业务执行处理权和董事会职工代理权，并承担拟订公司各项规章制度的义务。是*公司的最高管理者，他将通过以下活动对公司建立和改进质量管理体系的承诺提供证据。5.1.1 向全体员工传达满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。

23、a）董事长应树立质量意识，清楚让顾客满意是最基本要求； b）董事长应清楚产品质量与*公司每一个成员对质量的认识紧密相关； c）董事长应采取培训、内部刊物或会议等各种方式使全体员工都能树立质量意识，都能认识到满足顾客的要求和法律法规的要求对*公司的重要性，并能不断地加强员工对质量的重要性的认识，使他们积极参加与提高质量有关的活动。5.1.2 负责制定和批准*公司的质量方针和质量目标 （参见质量方针）。5.1.3 董事长按计划的时间间隔主持管理评审，执行管理评审控制程序（B5.6）。5.1.4 确保*公司质量管理体系运作能获得必要的资源，如人才、物资、信息等。5.2 以顾客为关注焦点： 以增强顾客

24、满意为宗旨，运用管理手段，使顾客的需求和期望得到确定，并转化为具体要求予以满足。为此应： a）通过市场调研或直接与顾客接触交谈，来了解并确定顾客的需求和期望； b）将顾客的需求和期望转化为产品要求、过程要求和质量管理体系要求； c）通过质量管理体系的有效运作确保各项要求得到满足以增强顾客的满意。5.3 质量方针5.3.1 为确保顾客的需求和期望得到确定，并转化为*公司的产品和服务要求，特确定*公司的质量方针： 质量第一为根本，追求高效为目标， 持续改进求发展，顾客满意为宗旨。5.3.2 本方针与*公司的总体经营方向和宗旨相适应、协调。以顾客为关注焦点，以法律法规为基准，有效运行质量管理体系。掌

25、握和运用有关行业的技术规范和质量标准要求。使用适宜的过程方法和措施，继续发扬*公司传统，在测绘、岩土工程勘察、岩土工程设计、岩土工程施工、检（监）测、水文地质勘察等项目中，确保每一项工程都符合规程、规范和标准。做到技术精益求精，不断创新，成果优良。以最好的服务、最优的信誉、最高的效率、满足顾客要求，赢得市场信誉。不断持续改进，提高*公司管理的有效性。最终达到本企业受益。5.3.3 质量方针为制定质量目标提供了框架，是全公司职工对顾客的质量承诺。宣传质量方针，使公司各层次得到沟通和理解。公司各部门在此基础上制定和分解相应的质量目标。5.3.4 *公司定期对质量方针进行适宜性评审，必要时对其进行修

26、改以适应公司内外环境的变化。执行管理评审控制程序（B5.6）。5.3.5 对质量方针的批准、发布、评审、更改都应实行控制。执行文件控制程序（B4.2.3）。5.4 质量目标5.4.1 为实现质量方针，确定*公司的质量目标为： a）合理的建议和方案，力求达到最佳的经济效益和社会效益； b）产品合格率100%，优良品率95%以上； c）积极创优，每年（奖项评奖年）获得三项以上省部级以上（含省部级）优秀工程奖； d）在用施工及检测试验设备完好率100%，计量器具送检合格率100%； e）顾客满意度100%； f）安全事故率不超过 。 *公司质量目标由公司董事长审批，通过宣传使*公司各部门得到沟通理解，质量方针与目标相互一致，形成文件。部门目标应定性或量化，可检查、考核。可分长期目标和年度的短期目标。按部门及项目经理部进行分解，测绘、岩土工程勘察、岩土工程设计、岩土工程施工、检（监）测、水文地质勘察和凿井等项目按照单位工程、分部、分项工