北京《证券交易》之投资者教育与适当性管理考试题.docx

1、2017年北京证券交易之投资者教育与适当性管理考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为_股。A 8000B 8300C8330D 8333 2、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是_。A2008年5月推出B只能由股份持有者发起出售需求C由证券交易所组织专场D由中国结算公司完成结算3、基金管理公司内

2、部控制的_要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A健全性原则B有效性原则C相互制约原则D成本效益原则 4、在股份有限公司的新设立方式下，公司将其（）分割为两个部分以上，另外设立两个公司。A全部财产B全部负债C全部业务D全部债权5、2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为_天。A91B180C360D365 6、_一般要将被并购企业50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。A报表性重组B调整型资产重组C实质性重组D以上答案都不对 7、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为_股。A

3、100B500C1000D1500 8、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为_。A1986B1990C1992D1998 9、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。A证券投资政策B个股研究报告C行业研究报告D投资组合业绩评估报告 10、对平衡型基金认识不正确的是_。A将资产分别投资于两种不同特性的证券上B在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大11、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是_。A复牌时对已接受的申报实行集合竞价B证券

4、的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告C根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌D证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息 12、世界上第一个股票交易所出现在_。A英国B美国C荷兰D葡萄牙 13、股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照比例分配。A清算组的决定B股东只有的股份C股东出资比例14、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的_。A20%B40%C50%D70% 15、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是_。A缴存交易决

5、算资金B如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核C正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交D委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果 16、证券的_是指证券变现的难易程度。A流动性B有效性C收益性D风险性 17、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。A投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 B证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 C证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“

6、债券回购交易申请表” D投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表” 18、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为_。A基差风险B保值风险C替代风险D流动性风险 19、根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是_。A交易形式B证券交易的品种C证券交易公司D变更登记需求 20、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于_。A成熟、稳定B针对性和固定性C灵活、多变和应用面广D步骤的科学性 2

7、1、采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后_日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开_日前将会议日期通知各认股人或予以公告。_A15 30B30 30C15 15D30 15 22、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25；丙的买入价10.70元，时间为13:25；丁的买入价10.75元，时间为13:38，那么他们交易的优先顺序应为_。A丁甲丙乙B丙乙丁甲C丁丙乙甲D丙丁乙甲23、下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组

8、成部分的是_A债券基金，保本基金B保本基金，股票基金C债券基金，股票基金D混合基金，股票基金 24、证券是指各类记载并代表一定_的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的_。A权益；权利B权利；权益C利益；权力D权力；利益25、在我国，新股网上竞价发行是指主承销商按照_确定的底价将公开发行的股票发售给投资者的过程。A中国证监会B主承销商C上市的证券交易所D股票发行人二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、为找到和实施最好的营销组合策略，基金管理公司要进行_。

9、A市场营销分析B市场营销计划C市场营销实施D市场营销控制 2、根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是_。A合法性B同一性C真实性D有效性E单一性3、发行人应披露_，包括提高竞争力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。A发行当年的发展计划B未来2年的发展计划C未来3年的发展计划D发行当年和未来2年的发展计划 4、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在（）内报相关机构备案。A5个工作日B10个工作日C5日D10日5、从历史数据看，一般来说，股票市场的表现和小公司(以市场资本总额衡量)投资组合表现的关系是_。A前者优于后者B前者后者表现相同C后者优于前者D二者没有可 6、依据黄金分割线原理，股价极容

10、易在由数字_确定的黄金分割线处产生支撑。A0.618B1.618C2.618D4.236 7、我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担_义务。A按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册B执行证券交易所决议C派遣合格代表入场从事证券交易活动D接受证券交易所的监督 8、关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是_。A经济性B高效性C安全性D可靠性 9、发行人可聘请_等机构担任债权代理人。A银行B信托投资公司C基金管理公司D律师事务所E会计事务所 10、期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效的规定是

11、（）。A无负债结算制度B每日价格波动限制C断路器规则D限仓制度11、首次公开发行股票并上市管理办法对预先披露的时间、地点和内容作出了哪些具体规定_A规定在申请文件受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露B规定在中国证监会网站进行预先披露C规定在申请文件发行审核委员会审核后进行预先披露D预先披露的内容为招股说明书申报稿 12、证券公司自营业务的特点有（）。A决策的自主性B投资的方便性C交易的风险性D收益的不稳定性 13、下列关于凭证式国债的说法，正确的有_。A凭证式国债是由财政部发行B凭证式国债有固定的票面利率C凭证式国债不需要纸质媒介记录债权债务关系D凭证式国债一般不印制实物券面14、估值错误

12、的处理包括_。A基金管理公司应将情况向中国证监会报告B基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大C基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案D基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正 15、对个人投资而言，_是影响资产配置的最主要因素。A个人的生命周期B性格C资产负债状况D风险偏好 16、目前我国资产评估主要采用_。A收益现值法B现行市价法C重置成本法D清算价格法E折旧摊销法 17、金融衍生工具的基本特征包括_。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性 18、在新股发行阶段，主承销商和发行人应提交的材料有_。A中国证监会的核准文件B经中国证监会审核的全部发行申报

13、材料C发行的预计时间安排D发行具体实施方案和发行公告 19、流通性较强的债券_。A比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小B在收益率上往往有一定折让C折让的幅度反映了债券流通性的价值D折让的大小和凸性有关 20、某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为是（）。A操纵市场B内幕交易C信息滥用D欺诈客户 21、我国发行的普通国债的总体情况大致是_。A规模越来越大B期限趋于多元化C发行方式趋于市场化D市场创新日新月异 22、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一个市场参与者就单只券种的待返售债券余额应当小于该只债券流通量的_。A10%B20%C30%D40%23、在我国，资产管理公司在证券交易所的专用席位只能从事_等交易。A其管辖范围内公司发行股票后剩余部分卖出BB种股票C证券公司股票质押贷款D其管辖范围内公司发行债券后剩余部分卖出 24、政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平，主要包括_。A战争B政权更迭、领袖更替等政治事件C国际社会政治、经济的变化D因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件25、下列哪几项属于非系统风险_。A信用风险B经营风险C财务风险D购买力风险