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1、再次，提高经营管理队伍的素质，是解决我国索赔人才匾乏问题的关键,许多国际工程项目通过成功的索赔,可以创造出利润达到工程造价的10%20%的经济效益。关键词：工程变更，施工索赔，索赔创效能力1 选题背景及意义 12 两个概念 12.1 变更的概念 12.2 新增工程 13变更和索赔的有关要求及注意事项 13.1 变更 23.1.1 变更各阶段的时间要求 23.1.2 变更资料的准备和签字 23.1.3树立共赢的理念做好变更索赔.23.1.4 注意变更索赔的技巧.4 3.2 索赔 43.2.1 把握机会，充分理解索赔三大要素.53.2.2 要在限定的时间内向业主发出索赔通知.53.2.3 跟踪索赔

2、要求的批准.53.2.4 工程项目索赔资料收集、整理、保存工作.53.2.5 索赔报告的准确性至关重要.53.2.6 避免和杜绝业主的反索赔.5 4 变更实例及分析 64.1 案例一 投标时对材料单价调查不细致.64.2 案例二 投标过程中工程量复核不细致.64.3 案例三 投标报价时图纸复核不细致和调整单项报价出现的问题.64.4 案例四 充分利用合同条款变更.74.5 案例五 合理利用环保概念进行变更.74.6 案例六 运用了施工安全风险因素提出变更.94.7 案例七 运用交通安全风险因素提出变更.114.8 案例八 合理利用地方职能部门权利.135 总结 155.1投标前注意事项 15.

3、155.2施工过程中应注意的问题16.16致 谢 17参考文献 18一、选题背景及意义 为什么高度重视此项工作？ 原因之一是变更索赔一直是施工企业创效的一条主要途径，不能轻视之； 原因之二是随着市场经济的逐步深入，工程施工领域面临着更加残酷的竞争，投标低报价降低了原始利润来源,甚至没有了利润或处于亏损状态，同时业主确定的合同条款愈加苛刻,变更索赔工作愈加艰难； 原因之三就是人才储备和后备力量的薄弱已经制约了变更索赔工作的正常有效开展。二、两个概念 2.1 变更的概念： 变更是指施工图经审核修改批准后至工程正式验收前，变更施工图的活动”。 具体而言是指由业主决定更改合同文件中所描述的工程，使得工

4、程任何部分的结构、质量、数量、施工顺序、施工进度和施工方法发生了变化；简言之变更就是对已有的事件所做的变化更改。 变更分为两个部分，一部分是业主主动提出的变更，另一部分是施工单位提出的变更，无论由谁提出变更其最终决定权都在业主一方。 2.2新增工程为什么在这里要提出新增工程这个词，大家一定会问新增工程不就是变更的一部分吗，这个想法是不对的，新增工程是原施工图没有的工程而新增加的工程，注意是新增。对于开口合同而言，变更和新增对于变更索赔收益来说没有实质影响，业主都是给予单独计价的，不存在费用损失和效益流失；然而对于闭口合同而言，有些变更是不给予计价的，而新增工程是应该单独给予计价的，注意这里的“

5、应该”，也就是说业主也可以不给予单独计价,手段就是不认定其为新增工程。三、 变更和索赔的有关要求及注意事项 3.1变更 3.1.1 变更各阶段的时间要求业主需要变更应提前通知承包人，这是一个时间要求；承包人上报变更需要监理、业主批复，这里也有一个时间要求；变更单价申报和批复也有时间方面的要求等；一般来说有7天、14天、28天、56天和84天，但对于铁路、公路、市政、水利等时间上的要求并不是完全一致，而且在实际操作中业主并未完全按照时间要求来执行，也许时间要求在大家看来并不是十分重要。这正大家要注意的地方，不管时间要求对业主有没有用，施工方必须严格按照时间要求来操作，必须熟知合同约定的各种时间要

6、求，否则一旦业主依此条来约束施工方,不仅变更批复困难,而且无处申述。 3.1.2 变更资料的准备和签字 一是及时收集各种有关资料，系统地进行整理，及时办理现场签证和作好施工记录，拍摄、绘制现场图片及影像记录等。二是积极开展交往活动，取得建设单位、建设主管部门、设计、监理单位的信任，同时组织好现场施工，搞好工程质量提高施工信誉，为变更工作创造良好外部环境。三是根据情况，审时度势，适时编报变更报告，进行协商,既要据理力争，又要有理有节,既要获得批复，又要有效规避审计风险。 例如：某个项目针对原设计的换填碎石进行了工程量变更，其合同单价为50.66元/m3，变更增量单价和业主沟通后业主初步同意按照合

7、同单价执行，但由于过程中未完善变更资料，也未及时完善各类变更手续，同时受一些事情影响（工程进度印象不好、承诺未兑现等），变更单价批复是按照利用石方批复的，虽然施工方后期多次申述并和业主沟通，但已经与事无补。 3.1.3树立共赢的理念做好变更索赔 要从维护业主和设计人的声誉方面讲究共赢。业主和设计人作为公务员，首先会考虑个人声誉和政治前途，然后才是经济利益，所以施工方要站在设计、业主的角度提出变更，要朝着有利于完善设计、保证质量、安全以及提高项目使用功能方向去变。 不要刻意为了经济目的追求变更,虽然施工方追求变更的根本目的就是增加经济效益,但决不能在业主面前表明。设计人员因任务繁重、业务人员水平

8、所限，一个设计不可能那么完美，施工方要多从使用功能、安全、质量等方面去着眼变更，这样的变更很容易与业主、设计人员达成一致意见，变更的目的也就很容易达到。不能让业主和设计人因为变更而担风险，万一有事，施工方要勇于承担责任，只有多为他们声誉着想，他们才会让我们顺利做通工作。 项目经理圈子要从维护地方政府和沿线老百姓利益的角度考虑变更。有些变更设计可能施工方提出来不受重视，但是地方政府或者当地老百姓提出来就很容易办到，现在施工的铁路、公路线路大都比较长，一旦进场施工，很多问题就会暴露出来，因此要抓住这样的心理，一中标就到沿线做一次彻底的调查，听听地方政府和沿线老百姓的意见，要实事求是地站在他们的角度

9、提出变更设计的构想，给他们当当参谋，出出主意，这既是对业主、设计负责，也是对当地政府和老百姓负责，是两全其美的事，能够获得地方的支持，不要施工单位出面，他们会主动去做工作，这样的变更就容易通过。 要为劳务分包商留有余地，共同创造财富。有些项目为降低成本，对劳务分包商承包的变更项目进行盲目压价，有的价格低于实际成本，劳务分包商干完之后没有一点合理利润，导致项目更换施工队伍，管理不顺既赔了钱又耽误了进度，还影响了工程质量；有些项目不管单价高低，劳务分包方能否干下来，就将变更项目的风险全部转嫁到劳务分包商身上，结果留下很多后遗症不好处理。 为了纠正这种不好的做法，以促进变更索赔工作执行的和谐顺利，在

10、确定变更项目的承包单价方面，要在确保现场作业成本的基础上，做到让劳务分包商能干下来而且有些利润，同时要保证企业的利润不能向外白白地流失。只有上下兼顾，统筹考虑到作业层的利益，变更索赔的项目才能顺利地被贯彻执行。 对内对外，都要与人共赢。变更索赔工作，对外要有共赢理念，要懂得知恩图报，要舍得投入，无论成功与否，方方面面的工作都要做到，都要求得共赢，千万不要做完就走，不能忘记帮助过和支持过我们的所有人员，这样才能做得长久，才能产生好的效果。对内也要加大奖罚力度，经济上要通过“生产经营指标与奖罚挂钩的办法”把每个人不同的业务分工与奖罚挂钩，将全员的经济利益与变更索赔的完成情况紧密联系为一个整体，才能

11、调动大家的积极性；行政上要将个人工作绩效与变更索赔成效挂钩，让这方面有贡献的人得以提拔和重用，同时能督促后进分子去努力做工作。 3.1.4 注意变更索赔的技巧 化整为零。变更报告出来以后，不宜一大摞的申报，讲究一项一报、一项一解决。因为业主、监理对一大摞的报告和太大金额一见就害怕，不敢冒然批复，即使批复也会核减很多。还要讲究在过程中解决，当月完工当月签，比放在后面签好办得多。 先易后难。容易达成一致的变更争取先批复，难的放后慢慢谈，由易入难可以把容易的问题争取先过关，以利于最后集中精力解决争议较大的变更。 个性优先。全线很多家施工单位都有的变更具有普遍性的问题，大家都会提出来，业主会统一考虑解

12、决，这样的变更要先放一放，没必要与其他单位重复投入做工作；相反有些个性变更应当优先考虑，因为个性问题连带性不强，业主易于通过，若不抓住常常会错失良机。 紧盯不放。报送业主变更索赔资料后，项目部要有专人经常去跑，要像钉子一样钉住，如果上报的资料一放了之，那任务只完成了一半。项目经理和变更负责人更应该盯住，通过经常性的沟通去建立和培养感情，这样才会获得理解和支持。 变更索赔不是偷工减料。变更索赔和优化设计提倡追求利润最大化，但是不能因为追求利润最大化而降低了质量和安全标准，要纠正那种缺斤少两、移花接木的变更设计做法，即使这种想法是业主或设计提出来的，施工方也要坚决予以指出、纠正，因为这种变更一旦出

13、事，责任基本上都归罪于施工方。不能由于变更设计出了问题，把企业的质量和信誉搞砸了，进而失去的是今后发展的大市场。3.2索赔 索赔包括工期索赔和费用索赔。工期索赔主要是指因各种原因造成原合同工期不能满足实际工期而进行的索赔；费用索赔按照条件划分为外部环境、不可抗力和不可预见因素、工期变化、价格变化和其他。工程项目索赔根据索赔费用可划分为人工费索赔、材料费索赔、施工机械使用费索赔、其他费用索赔四项。索赔中应掌握的内容很多，这里就不展开讲了。只说索赔中应注意的几个问题： 3.2.1 把握机会，充分理解索赔三大要素：“发生不可预见、过程不可控制、损失不可避免” 在工程施工过程中，索赔的因素和机会很多，

14、一旦出现索赔机会，应及时进行事态调查，对事件进行详细了解，并对事件的原因进行分析，明晰应由业主承担的责任，判断业主承担责任的可能性，并对事件损失进行准确计算，作为提出工期或费用索赔的重要依据。 3.2.2 要在限定的时间内向业主发出索赔通知 一般要求在索赔事件发生后的28天内向业主和监理工程师报送索赔通知，并在索赔通知报送后的28天内，正式报送索赔证据和资料。这在不同的合同文本中可能有不同的时间要求，大家一定要仔细研究并牢记相关规定，避免因时间原因导致索赔失效。 3.2.3 跟踪索赔要求的批准向业主报送索赔通知和索赔资料后，索赔工作只是刚开始，还应积极与业主接触联系，若业主认为需要补充有关证据

15、，应及时提供，业主若确认索赔成立，一般应在接到索赔通知和资料后56天内给予批准，在84天内业主未予答复，一般应视为该索赔已获批准。 3.2.4 工程项目索赔资料收集、整理、保存工作是非常重要的。业主接到施工方索赔报告后，一般都会提出质疑，要求施工方作出解释或出具进一步的证明材料，能否作出令人满意的解释和出具有力的证明材料，在很大程度上取决于施工方索赔前的资料准备工作。 3.2.5 索赔报告的准确性至关重要。一份准确无误的索赔报告，可以说明施工方对此项索赔已经过深思熟虑，给业主形成深刻印象，有利于索赔报告的批复。索赔报告中的错误会降低整个索赔报告的可信性，影响索赔报告的批复。 3.2.6 避免和

16、杜绝业主的反索赔。由于一些客观原因及合同条款限制，业主可能向施工方提出索赔，因此施工方必须熟悉合同，加强管理确保工程进度、质量、安全符合合同要求，同时加强与业主的沟通与协调，力求在一旦发生可能的反索赔事件时及时与业主沟通，并取得业主谅解，进而化解危机。四、变更实例及分析 经从网上和书本上搜罗了大量招标到结算整个过程的变更索赔总结的一些经验和教训，下面就用几个案例简单分析一下。4.1 案例一 投标时对材料单价调查不细致案例背景： 某工程某种材料报价低于实际材料价接近200元每平方米，亏损严重。此项造成亏损600万元以上。分析： 原因是该材料为新型专利材料，全国只有四家在销售此种材料，而且其中三家

17、为加盟商，说白了就是一家销售一家主导价格。造成此损失的原因主要是投标过程中对于材料调查了解不够，报价中想当然的现象大量存在，个别报价明显低于市场材料价格。4.2 案例二 投标过程中工程量复核不细致 某工程在投标过程清单中隧道衬砌混凝土清单比施工图多30000 m3，招标图纸中数量和清单严重不符。投标报价按照定额正常单价上报，中标后此项工程量大幅减少。 主要原因是投标时对图纸复核不到位，如在投标过程中对招标图纸进行详细复核，发现该工程数量超过设计标准，在投标过程中将此报价降低，将利润转移，将给该项目带来可观的效益。4.3 案例三 投标报价时图纸复核不细致和调整单项报价出现的问题 某工程在投标过程

18、中通过关系了解到报价再提高2000万也能中标，据此在调整清单报价时只对清单中某一工程数量较大项，进行了调整，此项单价报的非常高。在工程中标后该清单项施工图工程量大幅减少，给项目造成很大损失。 此项损失主要在投标过程中没有很好的复核招标图纸，如在投标前很好的与业主和设计单位沟通了解此情况，将2000万分配到其他不会减少或者可能增加的项目中，那么最少可以给该项目带来2000万的利润。4.4 案例四 充分利用合同条款变更 某项目清单多项细目，增加或减少数量超过清单数量的25%，而且其清单单项投资大于清单有效合同价的2%。根据合同约定：变更单项工程量超过合同清单数量的25%和该清单单项投资大于清单有效

19、合同价的2%两项条件同时满足，该单项单价可以调整。据此施工方提出变更合同单价，施工单位上报约1600万元，最终业主批复800多万元。 平时经常学习，掌握各种招标范本通用条款，灵活运用。但这里需要提醒和注意有以下两点：一不是符合上述条款时单价都是调增的，也有调减的情况，记得某个项目的单价就是由于符合此种情况业主主动提出单价调整，虽然经施工方据理力争，单价调整幅度不大且损失不多，但这也足够引起我们重视；二是仔细分析清单单价构成，预算直接费外还包含什么内容，各类间接费、利润等是否包含在单价中，再者就是清单单价的高低与否，如果高还去调整单价，那不是给企业造成经济损失吗。4.5 案例五 合理利用环保概念

20、进行变更 某段高速公路路基填方高度大，全部在10米以上，经过对照研究合同清单和现场实际情况发现存在如下问题：一是填方单价低，原设计大部分为利用隧道弃方，虽然隧道弃方够用，但是两者工期无法统一；二是高填方势必防护量增大，而且防护单价比较低；三是如果不利用隧道弃方，势必增加借方和征地费用。根据以上情况施工方寻求变更。变更理由： 施工方既然想变更就得有理由，不仅要充分而且要从业主角度着想。当时此段高速公路通过革命圣地娄山关，沿途植被非常好，当时业主恰好提出要修一条环保路，经过项目部认真研究决定就从环保这一主题上下工夫。施工方的理由是：一是高填方势必占用大量农田，当地是山区农田稀少，而且路基处在更加稀

21、少的宝贵水田上；二是路基两侧为村庄，高填方势必影响村庄采光和通行；三是路基中间有一条小河，原设计为涵洞，根据雨季流量涵洞不能满足过水要求，流量大势必要改桥；四是为满足路基工期要求势必要改利用方为借方，借方就需要征地，征地势必要破坏周围植被。变更运做： 应该说变更的想法有了，理由和依据也有了，下面就看怎么运做了。一是积极协调业主关系，充分利用业主领导有干一番实事的想法，充分描绘环保的重要意义；二是请外部专家协调论证，充分发挥外部专家的专业能力和可信度；三是协调地方政府和当地村民出面表达意愿和想法，左右业主最终决策；四是仔细分析目前和长远经济效益情况，力求在投资上找到平衡点。变更收益： 经过运做该

22、项变更获得成功，其直接经济收益就超过500万元，间接收益包括借此机会理顺了外部关系、减少了和地方村民的摩擦、减少了防护亏损、加快了施工进度等。 此变更很好的利用了环保概念，根据中华人民共和国环境保护法的规定，环境保护的内容包括保护自然环境和防治污染和其他公害两个方面。也就是说，运用现代环境科学的理论和方法，在更好的利用资源的同时深入认识、掌握污染和破坏环境的根源和危害，有计划的保护环境，恢复生态，预防环境质量的恶化，控制环境污染，促进人类与环境的协调发展。中国重视环保虽然比较晚，但是随着时间的推移和环境的恶化，其重视程度只能增加。因此充分利用环保这一主题，科学运做，有效沟通，变更成功的可能性还

23、是有的，而且一旦运做成功利润还是相当可观的。4.6 案例六 运用了施工安全风险因素提出变更 某地铁车站主体围护结构为厚800mm地下连续墙，原设计深度为28m，基坑开挖深度21m。降水方式为敞开式降水，降水费用150万元包干使用，降水方案由施工单位自行设计施工，原投标报价C30混凝土为983.53元/m3，钢筋5246.17元/t，型钢制安5874.27元/t，投标总价2707万元。情况分析： 结合工程地质条件及周边构筑物情况，工程施工存在很大安全隐患，无形中增加了工程的投资风险。对此，施工项目紧抓经营创效这个环节，通过资料收集，数据整理，对招标图纸进行反复核对，寻找招标图中存在的漏洞，并针对

24、招标图纸中所存在的安全隐患与业主及设计单位多方勾通，促使设计变更向项目有利方向发展，既保证了工程的安全质量，又为后续的变更索赔工作打开突破口。具体做法： 2008年3月，由某市深基坑专家委员会对设计单位的初步设计方案进行评审，在评审过程中，施工单位提出应加深地下连续墙的深度，变更理由为： （1）设计地下连续墙深度28m，基坑开挖深度最深达到21m，且由于基坑土质为细沙，连续墙插入比不足，无法保证基坑的稳定，严重时有可能发生类似于杭州地铁基坑垮塌的严重安全事故。 （2）该地铁车站站位所处地下水位较高，为0.52.0m，承压水位较高，且地下水系与长江水位连通，形成无限补给，敞开式降水很难达降水效果

25、。站区地质条件主要以粉砂、粉细砂为主。底板埋深20.5m（有效站台中心处）,基坑底位于41粉砂层和42粉细砂层上，在降水效果不理想的状态下，此种土质极易液化，形成软基，严重时可能发生管涌，涌沙等情况，给基坑的安全带来极为不利的影响。 （3）基坑周边建筑物较多，且建筑基础形式多样，基坑西南南侧距离地面3层、地下1层混凝土框架结构某大型超市4.17.2m，西北侧20m为一地下通道；东北侧距离一28层大厦17m左右；敞开式降水势必造成建筑物的不均匀沉降，带来巨大的社会影响和安全隐患。 （4）本车站下穿运营中的轻轨线线路，地下连续墙距轻轨桥墩的最小距离为1.25m，轻轨桥墩基础为深度48m的摩擦桩，地

26、下连续墙的深度如小于桩基深度，不利于摩擦桩的稳定，给运营中的轻轨带来安全隐患 。基于以上考虑，建议： 1、地下连续墙深度加深，最好落底入岩，使基坑内形成止水帷幕。 2、在大型超市侧及地下通道侧增加高压旋喷桩，即能提高止水效果，又能保证地下连续墙成墙过程中槽壁的稳定。 3、地下连续墙每幅墙体接缝处增加高压旋喷桩加强止水效果。取得效果： 施工单位的以上建议，得到了与会专家的一致肯定，并形成会议纪要转达建设单位。 2008年5月，正式施工图纸下发后，深基坑评审会议的结果得到了充分的落实，连续墙深度增加至48m，基础入岩1.5m，增加相应的高压旋喷15258m。施工单位在此基础上，耐心细致，作好各方面工作，锲而不舍，据理力争，与业主单位就地下连续墙由于深度增加而引起的单价问题进行了谈判，在原合同单价基础上，对施工单位地下连续墙单价进行了增补。而且，由于地下连续墙入岩，大大降低了总价承包的降水的费用，此项变更的落实，给项目增加了958万元的利润。具体情况见下表。编号项 目 名 称单位变 更 前变 更 后利润增加（元）数量收入成本1地下连续墙C30混凝土m312079118800591101582116610 187190561493219228147402地下连续墙钢筋制安t20531077038782068683087 166457371233912716787463