食品食品添加剂生产许可现场核查评分记录表docx文档格式.docx

1、核查项目核查内容评分标准核查得分核查记录1.保持生产场所环境整洁，周围无虫符合规定要求。害大量孳生的潜在场所， 无有害废弃有污染源防范措施，但个别物以及粉尘、有害气体、放射性物质防范措施效果不明显。和其他扩散性污染源。 各类污染源难无污染源防范措施，或者污以避开时应当有必要的防范措施， 能染源防范措施无明显效果。有效清除污染源造成的影响。1.1 厂区要求 2.厂区布局合理，各功能区划分明显。生活区与生产区保持适当距离或分隔，防止交叉污染。厂区布局基本合理，生活区与生产区相距较近或分隔不彻底。厂区布局不合理，或者生活区与生产区紧邻且未分隔，或者存在交叉污染。3.厂区道路应当采用硬质材料铺设，厂区

2、无扬尘或积水现象。 厂区绿化应厂区环境略有不足。当与生产车间保持适当距离， 植被应当定期维护，防止虫害孳生。厂区环境不符合规定要求。1.2 厂房和车间1.应当具有与生产的产品品种、数量4序号 核查项目 核查内容相适应的厂房和车间， 并根据生产工艺及清洁程度的要求合理布局和划分作业区，避免交叉污染； 厂房内设置的检验室应当与生产区域分隔。评分标准 核查得分 核查记录个别作业区布局和划分不太合理。厂房面积与空间不满足生产需求，或者各作业区布局和划分不合理，或者检验室未与生产区域分隔。2.车间保持清洁，顶棚、墙壁和地面应当采用无毒、无味、防渗透、防霉、车间清洁程度以及顶棚、 墙不易破损脱落的材料建造

3、，易于清壁、地面和门窗或者相关防洁；顶棚在结构上不利于冷凝水垂直护措施略有不足。滴落，裸露食品上方的管路应当有防止灰尘散落及水滴掉落的措施； 门窗应当闭合严密， 不透水、不变形，并严重不符合规定要求。有防止虫害侵入的措施。1.3库房要求库房整洁，地面平整，易于维护、1.5清洁，防止虫害侵入和藏匿。 必要时库房应当设置相适应的温度、 湿度控制等设施。2.原辅料、半成品、成品等物料应当依据性质的不同分设库房或分区存放。清洁剂、消毒剂、杀虫剂、润滑剂、燃料等物料应当与原辅料、 半成品、成品等物料分隔放置。 库房内的物料应当与墙壁、地面保持适当距离，并明确标识，防止交叉污染。3.有外设仓库的，应当承诺

4、外设仓库符合，并提供相关影像资料。库房整洁程度或者相关设施略有不足。物料存放或标识略有不足。原辅料、半成品、成品等与清洁剂、消毒剂、杀虫剂、润滑剂、燃料等物料未分隔存放；物料无标识或标识混乱。承诺材料或影像资料略不完整。未提交承诺材料或影像资料，或者影像资料存在严重不足。二、设备设施（共 33 分）6序号 核查项目2.1 生产设备2.2 供排水设施1.应当配备与生产的产品品种、数量个别设备的性能和精度略相适应的生产设备， 设备的性能和精有不足。度应当满足生产加工的要求。生产设备不满足生产加工要求。2.生产设备清洁卫生，直接接触食品的设备、工器具材质应当无毒、 无味、 设备清洁卫生程度或者设抗腐

5、蚀、不易脱落，表面光滑、无吸备材质略有不足。收性，易于清洁保养和消毒。1.食品加工用水的水质应当符合 GB5749 的规定，有特殊要求的应当符供水管路标识略有不足。合相应规定。食品加工用水与其他不食品加工用水的水质不符与食品接触的用水应当以完全分离合规定要求，或者供水管路的管路输送，避免交叉污染， 各管路无标识或标识混乱，或者供系统应当明确标识以便区分。水管路存在交叉污染。2.室内排水应当由清洁程度高的区相关防护措施略有不足。域流向清洁程度低的区域， 且有防止室内排水流向不符合要求，逆流的措施。排水系统出入口设计合或者相关防护措施严重不理并有防止污染和虫害侵入的措施。足。7清洁消毒设2.3施应

6、当配备相应的食品、 工器具和设备的清洁设施，必要时配备相应的消毒设施。清洁、消毒方式应当避免对食品造成交叉污染， 使用的洗涤剂、 消毒剂应当符合相关规定要求。清洁消毒设施略有不足。清洁消毒设施严重不足， 或者清洁消毒的方式、用品不符合规定要求。核查得分 核查记录废弃物存放2.4设施应当配备设计合理、 防止渗漏、易于废弃物存放设施及标识略清洁的存放废弃物的专用设施。 车间内存放废弃物的设施和容器应当标 有不足。废弃物存放设施设计不合识清晰，不得与盛装原辅料、半成品、理，或者与盛装原辅料、 半成品的容器混用。成品、成品的容器混用。个人卫生设2.5生产场所或车间入口处应当设置更衣室，更衣室应当保证工

7、作服与个人服装及其他物品分开放置； 车间入口及车间内必要处，应当按需设置换鞋（穿戴鞋套）设施或鞋靴消毒设施；清洁作业区入口应当设置与生产加工人员数量相匹配的非手动式洗手、干手和消毒设施。卫生间不得与生产、包装或贮存等区域直接连通。个人卫生设施略有不足。个人卫生设施严重不符合规范要求，或者卫生间与生产、包装、贮存等区域直接连通。8应当配备适宜的通风、 排气设施，避免空气从清洁程度要求低的作业区通风设施略有不足。域流向清洁程度要求高的作业区域；通风设施严重不足，或者不2.6通风设施合理设置进气口位置， 必要时应当安能满足必要的空气过滤净装空气过滤净化或除尘设施。 通风设化、除尘、防止虫害侵入的施应

8、当易于清洁、 维修或更换，并能需求。防止虫害侵入。厂房内应当有充足的自然采光或人工照明，光泽和亮度应能满足生产和照明设施或者防护措施略操作需要，光源应能使物料呈现真实2.7照明设施的颜色。在暴露食品和原辅料正上方的照明设施应当使用安全型或有防照明设施或者防护措施严护措施的照明设施； 如需要，还应当重不足。配备应急照明设施。应当根据生产的需要， 配备适宜的加2.8温控设施热、冷却、冷冻以及用于监测温度和温控设施略有不足。控制室温的设施。温控设施严重不足。检验设备设自行检验的，应当具备与所检项目相2.9适应的检验室和检验设备。 检验室应检验室布局略不合理，或者当布局合理，检验设备的数量、性能、 检

9、验设备性能略有不足。9序号 核查项目 核查内容 评分标准 核查得分 核查记录精度应当满足相应的检验需求。 检验室布局不合理，或者检验设备数量、性能、精度不 0能满足检验需求。三、设备布局和工艺流程（共9 分） 33.1 设备布局3.2 工艺流程生产设备应当按照工艺流程有序排列，合理布局，便于清洁、消毒和维护，避免交叉污染。1.应当具备合理的生产工艺流程，防止生产过程中造成交叉污染。 工艺流程应当与产品执行标准相适应。 执行企业标准的，应当依法备案。个别设备布局不合理。设备布局存在交叉污染。个别工艺流程略有交叉， 或者略不符合产品执行标准的规定。工艺流程存在交叉污染， 或者不符合产品执行标准的规

10、定，或者企业标准未依法备案。2.应当制定所需的产品配方、工艺规程、作业指导书等工艺文件， 明确生工艺文件略有不足。10产过程中的食品安全关键环节。 复配食品添加剂的产品配方、有害物质、致病性微生物等的控制要求应当符合食品安全标准的规定。工艺文件严重不足，或者复配食品添加剂的相关控制要求不符合食品安全标准四、人员管理（共 9 分）4.1 人员要求4.2 人员培训应当配备食品安全管理人员和食品安全专业技术人员， 明确其职责。 人员要求应当符合有关规定。应当制定职工培训计划， 开展食品安全知识及卫生培训。 食品安全管理人员上岗前应当经过培训，并考核合格。人员职责不太明确。相关人员配备不足，或者人员要

11、求不符合规定。培训计划及计划执行略有无培训计划，或者已上岗的相关人员未经培训或考核不合格。4.3 人员健康 应当建立从业人员健康管理制度， 明 符合规定要求。11管理制度确患有国务院卫生行政部门规定的制度内容略有缺陷，或者个有碍食品安全疾病的或有明显皮肤别人员未能提供健康证明。损伤未愈合的人员， 不得从事接触直接入口食品的工作。 从事接触直接入无制度，或者人员健康管理口食品工作的食品生产人员应当每严重不足。年进行健康检查，取得健康证明后方可上岗工作。五、管理制度（共 24 分）应当建立进货查验记录制度， 并规定采购原辅料时，应当查验供货者的许进货查验记可证和产品合格证明， 记录采购的原5.1辅

12、料名称、规格、数量、生产日期或录制度者生产批号、保质期、进货日期以及供货者名称、地址、联系方式等信息，保存相关记录和凭证。制度内容略有不足。 1无制度，或者制度内容严生产过程控应当建立生产过程控制制度， 明确原5.2制制度料控制（如领料、投料等）、生产关个别制度内容略有不足。12出厂检验记5.3不安全食品召回制度及5.4不合格品管理5.5 食品安全自键环节控制（如生产工序、设备管理、贮存、包装等）、检验控制（如原料检验、半成品检验、成品出厂检验等）以及运输和交付控制的相关要求。应当建立出厂检验记录制度， 并规定食品出厂时，应当查验出厂食品的检验合格证和安全状况， 记录食品的名称、规格、数量、生

13、产日期或者生产批号、保质期、检验合格证号、 销售日期以及购货者名称、 地址、联系方式等信息，保存相关记录和凭证。1.应当建立不安全食品召回制度， 并规定停止生产、召回和处置不安全食品的相关要求，记录召回和通知情况。2.应当规定生产过程中发现的原辅料、半成品、成品中不合格品的管理要求和处置措施。应当建立食品安全自查制度， 并规定管理要求和处置措施略有无相关规定，或者管理要求和处置措施严重不足。13查制度对食品安全状况定期进行检查评价，并根据评价结果采取相应的处理措施。应当建立食品安全事故处置方案， 并5.6食品安全事规定食品安全事故处置措施及向相方案内容略有不足。故处置方案关食品安全监管部门和卫生行政部无方案，或者方案内容严门报告的要求。应当按照相关法律法规、 食品安全标5.7 其他制度 准以及审查细则规定， 建立其他保障食品安全的管理制度。六、试制产品检验合格报告（共1 分）非食品安全标准规定的检验0.5试制产品检 应当提交符合审查细则有关要求的项目不全。6.1验合格报告 试制产品检验合格报告。无检验合格报告，或者食品安全标准规定的检验项目不全。14