天津证券从业资格《证券投资分析》：国民经济总体指标考试题.docx

1、天津2015年证券从业资格证券投资分析：国民经济总体指标考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列可以列入集合资产管理计划费用的是_。A结合资产管理计划资产的损失B稽核资产管理计划运作期间发生的费用C管理人和托管人未履行义务导致的费用支出D稽核资产管理计划推广期间的费用 2、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是_。A专项调查B暂停受理或者办理相关业务C暂停或者限制交易D提请中国证监会处理3、_认为，远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期，流动性溢价为零；而长期债券的收

2、益率可以直接和远期利率相联系。A完全预期理论B不完全预期理论C无偏预期理论D有偏预期理论 4、根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日_向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A开盘后B收市后C次一交易日开盘之前D次日之前5、_是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。A国债基金B股票基金C指数基金D货币市场基金 6、在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。A期货交易B现货交易C期权交易D互换交易 7、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以_通过。A临时决议B普通决议C特

3、别决议D一般决议 8、下列可以列入集合资产管理计划费用的是_。A集合资产管理计划推广期间的费用B管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C集合资产管理计划资产的损失D集合资产管理计划运作期间发生的费用 9、关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，（）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。A发行境内上市外资股的发行人B发行境外上市外资股的发行人C境内会计师事务所D境外会计师事务所 10、投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。A

4、T+0BT+1CT+2DT+311、下列不是证券投资基金的别称的是_。A交易所交易基金B证券投资信托基金C单位信托基金D共同基金 12、公司未弥补的亏损达实收股本总额的_时，必须召开临时股东大会。A1/2B1/4C1/3D1/5 13、任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说明金融衍生工具具有_。A信用风险B市场风险C法律风险D结算风险14、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。A投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 B证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 C

5、证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表” D投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表” 15、关于净经营收入理论，下列说法不正确的是_。A该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的B企业增加债务融资时，股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报C企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险D融资总成本随融资结构的变化而变化 16、根据我国现行的

6、交易制度，可以进行回转交易的证券包括_等。AA股BH股C债券D基金 17、20世纪80年代以来，_的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。A公司型基金B契约型基金C开放式基金D封闭式基金 18、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是_。A事先预防策略B“白衣骑土”策略C管理层防卫策略D保持公司控制权策略 19、同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。A客户资料的保密性 B交易行为的自主性 C选择交易方式的自主性 D收益的不稳定性 20、上海证券交易所和深圳证券交易所自_起实行退市风险警示制度。A2003年4月2日B2003年4月3

7、日C2003年5月8日D2004年5月8日 21、证券交易的清算是指_。A结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 22、下列不是证券发行市场上的投资者的是_。A人民银行B商业银行C保险公司D社会团体23、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。A诚实信用 B责任明确 C透明 D审慎 24、优先股票是一种特殊股票，优先股票对股份公司和投资者的意义有_。A对股份公司而言，

8、发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担B优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散C对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小D在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票25、证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起_个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A5B10C20D30二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的

9、每个选项得 0.5 分） 1、最早运用无套利定价技术的是_。A资本资产定价理论B套利定价理论C布莱克斯科尔斯期权定价理论DMM定理 2、关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有（）。A依税法征收企业所得税B依税法规定征收营业税C依税法规定暂免征收企业所得税D依税法规定暂免征收营业税3、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于_年。A7B10C15D20 4、公司型证券投资基金反映的是_关系。A产权B委托代理C债权债务D所有权5、我国公司法规定，公司的剩余资产在分

10、配给股东之前，其支付顺序为_。A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C清笋费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 6、证券市场的产生有以下哪几点原因_。A证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B证券市场的形成得益于股份制的发展C证券市场的形成得益于信用制度的发展D证券市场的形成得益于国有化的发展 7、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请

11、，国务院证券监督管理机构自受理之日起_内做出批准或者不予批准的书面决定。A30日B2个月C6个月D12个月 8、以下不属于衍生证券投资基金的是_。A期权基金B黄金基金C期货基金D认股权证基金 9、关于外资股，下列表述正确的有_。A外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者B境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成CB股以人民币标明面值D境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购 10、证券组合管理的基本步骤包括_。A确定证券投资政策B进行证券投资分析C组建证券投资组合D投资组合的修正11、下列各项属于证券交易所特征的有_。A有固定的交易场所和交易时间B参加交易者为具

12、备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制C交易的对象不限于某一定标准的上市证券D通过公开竞价的方式决定交易价格 12、在股份有限公司中，签署公司股票是_的职权。A董事会B股东会C监事会D董事长 13、在特别程序中，每次参加发审委会议的委员为_名。A5B7C9D1114、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程称为_。A双重托管B转托管C复合托管D指定托管 15、法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括_。A具有5年以上金融，法律或财务的工作经历B有履行职责所需要的时间C直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职D与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系

13、 16、国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币 17、证券自招股意向书公告日至开始推介活动的时间间隔不得少于（）天。A1B3C5D7 18、考查基金产品线的内涵角度一般不包括_。A产品线的长度B产品线的宽度C产品线的深度D产品线的高度 19、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是_。A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递C系统数据应逐月备份并异地妥善存放D系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修

14、改的介质上保存 15年 20、系列基金的特点主要表现在（）。A多个基金共用一个基金合同B子基金独立运作C子基金之间可以进行相互转换D以其他基金为投资对象 21、以发起方式设立的股份有限公司的章程须经_发起人同意。A1/2的B2/3的C3/4的D全体 22、_是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。A政策风险B经济周期波动风险C利率风险D系统风险23、对公司型基金认识不正确的是_。A通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些C基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 24、决定基金运作费率高低的因素有_。A基金规模B基金风险C基金表现D