证券资格考试证券市场基础知识模拟 试题及答案.docx

1、证券资格考试证券市场基础知识模拟 试题及答案2014证券资格考试证券市场基础知识模拟 试题及答案一、单项选择题（本类题共60小题，每题05分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）1按（）分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。A募集方式B证券发行主体的不同C证券所代表的权利性质D是否在证券交易所挂牌交易2证券市场走向集中化的重要标志之一是（）的诞生。A无形市场B有形市场C基金市场D衍生产品市场3下列各项中，有关政府机构的说法错误的是（）。A参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会

2、资源C中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控D成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡4对社会公益基金认识错误的是（）。A我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金D社会公益基金属于基金性质的机构投资者5纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。A19291933年B第二次世界大战后至20世纪60年代C20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段D从20世纪70年代开始至今62000年3月18日，阿

3、姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）。A泛欧交易所B纽交所一泛欧证交所公司CCME集团有限公司D伦敦国际金融期权期货交易所72007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。A一B二C三D四82007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。A天津滨海新区B上海浦东新区C青岛四方新区D深圳光明新区9股票最基本的特征是（）。A参与性B流动性C收益性D风险性10最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。A美国B英国C法国D德国11在没有优先股票的条件下

4、，（）等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。A每股清算价值B每股内在价值C每股票面价值D每股账面价值12经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是（）。A复苏阶段股价低迷；高涨阶段股价回升；危机阶段股价上涨；萧条阶段股价下跌B复苏阶段股价回升；高涨阶段股价上涨；危机阶段股价低迷；萧条阶段股价下跌C复苏阶段股价上涨；高涨阶段股价回升；危机阶段股价下跌；萧条阶段股价低迷D复苏阶段股价回升；高涨阶段股价上涨；危机阶段股价下跌；萧条阶段一一股价低迷13传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。A出口的增加B

5、进口的减少C境内资本流出D国内资本市场流动性增加14我国证券法规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A15%B25%C35%D45%15股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。AA股BH股CB股DG股16关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述，错误的是（）。A发行人必须在约定的时间付息还本B投资者是出借资金的经济主体C发行人是借入资金的经济主体D债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证17金融债券的发行主体是（）。

6、A政府B股份公司C非股份制企业D银行或非银行金融机构18新中国成立以来，在（），我国停止发行国债。A20世纪50年代和60年代B20世纪60年代和70年代C20世纪50年代和70年代D20世纪70年代和80年代19下列关于储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处表述错误的是（）。A记账方式不同B发行利率确定机制不同C发行对象不同D流通或变现方式不同20从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行（）债券。A浮动利率B固定利率C息票累积D零息票21信用公司债券属于（）范畴。A金融债券B担保证券C抵押证券D无担保证券22银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，企业发行中期

7、票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A30%B40%C50%D55%23关于外国债券的论述错误的是（）。A武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券B外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段C外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券D债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家24对证券投资基金的认识错误的是（）。A将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的二个重要特点，也是它的一个重要功能B以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点C基金的特点是将零

8、散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值D基金对投资的最低限额要求很高25在我国，根据证券投资基金运作管理办法的规定，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A80%B75%C70%D60%26下列关于LOF的阐述，错误的是（）。ALOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金BLOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回CLOF是一种封闭式基金DLOF的申购和赎回均以现金进行27我国基金法规定，基金份额持有人享受的权利不包括（）。A分享基金财产收益B参与分配清算后的剩余基金财产C按照规定要求召开基金份额持有人大会D在封闭式基金存续期间，要求赎

9、回基金份额28下列关于基金托管费的阐述错误的是（）。A托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B目前，我国封闭式基金按照0 25%的比例计提基金托管费C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常高于025%D股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率29按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），封闭式基金一般采用（）方式分红。A80%，现金B90%，现金C80%，红利再投资D90%，红利再投资30证券投资基金的主要投资风险不包括（）。A技术风险B

10、管理能力风险C汇率风险D巨额赎回风险31信用衍生工具是指以（）为基础变量的金融衍生工具。A各种货币B股票或股票指数C利率或利率的载体D基础产品所蕴含的信用风险或违约风险321988年国际清算银行（BIS）制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（）以上，其中核心资本至少为总资本的502。A4%B5%C7%D8%33下列有关金融期货的表述错误的是（）。A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B在世界各国，金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管C金融期货交易是标准化交易D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度34关于金融期货市场价格发现功能论述错误的

11、是（）。A今天的期货价格可能就是未来的现货价格B期货价格是世界各地现货成交价的基础C期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点D理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异35（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。A金融互换B期货和期货类衍生产品C金融远期D期权和期权类衍生产品36目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为（）。A6个月以上24个月以下B6个月以上l2个月以下C12个月以上24个月以下D12个月以上l8个月以下37在一国证券市场流通的代表外国公

12、司有价证券的可转让凭证称为（）。A存托凭证B可转换债券C股票期权D权证38最早的证券化产品以（）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券（MBS）。A非银行金融机构B中央银行C政策性银行D商业银行39关于证券发行市场论述错误的是（）A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C证券发行市场通常有固定场所D证券发行市场是交易市场的基础和前提40首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（）。A2000万元B3000万元C4000万元D5000万元41定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。A直接发行B私募发行C招标发行D公开发行42二板市场指的是（）。A中小企业板块市场B主板市场C代办股份转让系统D创业板市场43无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A