国际贸易概论5.pps

1、第五章 非关税措施 第一 非壁述 节关税垒概第二 非壁的主要 节关税垒种类第三 非壁易节关税垒对国际贸 的影响掌握主要非壁的含及其限制商关税垒义对品口所起到的作用；进了解易中些措施的主要国际贸对这规定，体非壁的主要特点；会关税垒了解非壁易生的影。关税垒对国际贸产响第一节 非关税壁垒概述 二、非壁的分 关税垒类三、非壁的特点 关税垒一、非壁的定关税垒义一、非关税壁垒的定义 非壁（关税垒Non-Tariff Barriers，NTBs）是指以外的一切限制口的措施。关税进是壁相而言的。它与关税垒对 二、非关税壁垒的分类 从对进口限制的作用上分类直接非壁 关税垒直接非壁指口直接口商品关税垒进国对进进口

2、的量、金加以限制。如口配制、口数额进额进可制、自出口配制等。许证动额接非壁 间关税垒接非壁是指口未直接定口间关税垒进国规进商品的量、金，而是口商品制数额对进订种种严格的例，接地影、限制商品的口。如条间响进进口押金制、最低限价、海估价、技准等。关术标二、非关税壁垒的分类 从对进口不同的法令和实施上分类非壁可分：关税垒为直接限定口量、金的施上：有口配从进数额实进额制、“自”出口配、口可制等。动额进许证家直接出口上：有出口家从国参与进经营进国垄、政府采等。断购外管制施上：有量性外管制、成本性外从汇实数汇管制。汇海程序和口价施上：有海估价、繁从关对进实关杂的海手、征收、口限价等。关续国内税进三、非关税

3、壁垒的特点 非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性、针对性一般，各率的制定必通立说来国关税税须过法程序，像其他立法一，要求具有一定的延并样性。续非壁通常采用行政程序，制定手和关税垒续程序便，能某的某商品采取或较简随时针对国种更相的限制口的措施，快地到限制换应进较达进口的目的。三、非关税壁垒的特点 非关税壁垒比关税壁垒更能达到限制进口的目的壁是通征收高，提高口商关税垒过额关税进品成本和价格，削弱其力，接地到限制竞争间达口的目的。往往起到限制商品口的进关税较难进作用。但一些非壁措施如口配等，先关税垒进额预定口的量、金，超限就直接禁止规进数额过额进口，起到了未能到的目的。关税达三、非关税的特点 非关税

4、壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性一般，率确定后，往往以法律形说来关税税式公布于，依法行。出口商通常比容易众执较获得率信息。一些非壁措施往往不公关税税关税垒，或者定繁的准和手，使出开规极为琐复杂标续口商以付和适。同，一些家往往难对应时国针对某家采取相的限制性的非壁措施，个国应关税垒果大大增强了非壁的差性和歧性。结关税垒别视第二节 非关税壁垒的主要种类 二、“自”出口配制动额 三、口可制 进许证四、外管制 汇五、出口家 进国垄断六、歧性政府采 视购一、口配制 进额第二节 非关税壁垒的主要种类 七、国内税八、最低限价制和禁止口 进九、口押金制 进十、的海估价制 专断关第二节 非关税壁垒的主要种类

5、十一、口商品征分 进税类十二、技性易壁 术贸垒十三、其他新型壁 垒一、进口配额制 口配制（进额Import Quotas System）又称口限制，是一政府在一定期（进额国时1 季度、半年、1 年），于某些商品的口量或内对进数金等加以直接的限制。额在定的期限，配以的物可以规内额内货进口，超配不准口，或征收高的或过额进较关税款后才能口。罚进一、进口配额制 口配制的具体分如进额类图 5-1 所示。图 5-1 口配制的具体分示意 进额类图一、进口配额制 绝对配额 配是指在一定期某些商品的绝对额时内对口量或金定一最高，到进数额规个额数达这个后，便不准口。额数进全球配额全球配于世界范的配，于额属围绝对额

6、对自任何家或地的商品一律适用。主管来国区当局通常按口商的申先后或去某一期的进请过时口批一定的度，直至配放实际进额给额总额发完止，超配就不准口。为过总额进一、进口配额制 绝对配额 全球配额由于全球配不限定口或地，在额进国别区配公布后，口商相配可任何额进竞争夺额并从家或地口。同，近家或地因地国区进时邻国区理位置接近的系，到快，比有利，而关货较较的家或地就于不利的地位。因此，较远国区处在限的分配和利用上，以政策。额难贯彻国别了避免或少些不足，故一些家采用了为减这国配。国别额一、进口配额制 绝对配额 国别配额 配是在配按和地分配国别额总额内国别区固定的配，超固定的配便不准口。给额过额进了分自不同家地的

7、商品，在口商为区来国区进品口商必提交原地明。行时进须产证书实国别配可以使口家根据本有家或地额进国国与关国的政治系分予不同的度。区经济关别给额一、进口配额制 绝对配额 国别配额（1）自主配。自主配又方面配，是额额称单额由口家完全自主地、方面定在一定期某进国单规时内从家、地口某商品的配。个国区进种额自主配一般照某去某年的入，按额参国过输实绩一定比例确定新的口量、金。自主配由口进数额额进家自行制定，往往由于分配度差引起某些出口国额异家（地）的不或。因而，有些家采取国区满报复国协配。议额 配国别额 （2）配。又配，是协议额称双边额由进口家和出口家政府或民体之商确国国间团间协定的配。额 配是由方商确定的

8、，通常协议额双协不会引起出口方的反感，有利于各成与报复与国达解，有利于施。谅协议实一、进口配额制 一、进口配额制 配 关税额配是商品口的不加限关税额对进绝对数额制，而在一定期定配以的口商时内对规额内进品，予低、或免待遇，超配给税减税税对过额的口商品征收高的，或征收附加进则较关税、款。税罚配按商品口的源，可分全球关税额进来为性配和配；按征收的目，关税额国别关税关税可分惠性配和非惠性配。为优关税额优关税额一、进口配额制 配 关税额惠性配是配口的商优关税额对关税额内进品，予大幅度的，甚至免，而给较关税减让税超配的口商品，征收原的最惠对过额进则来国率。如西共同市在行的普遍惠制中税欧场实优所采取的配就于

9、一。关税额属这类非惠性配是在配仍征收优关税额关税额内原的口，但超配的口商品，来进税对过额进则征收高的附加或款。极税罚二、“自动”出口配额制“自”出口配制（动额Voluntary Export Quotas）又“自”限制出口。称动所“自”出口配制是出口家或地在口谓动额国区进国的要求或力下，“自”定某一期某些商品压动规时内对该的出口限制，在限定的配自行控制出口，超国额内过配即禁止出口。“自”出口配制具有强制性。额动额口配制是由口家直接控制口配绝对进额进国进额来限制商品的口，而“自”出口配制是由出口家进动额国直接控制些商品指定口家的出口。这对进国二、“自动”出口配额制 “自”出动口配制有以下形式：额

10、两种非定的“自”出口配协动额即不受定的束，而是由出口迫于国际协约国自口方面的力，自行方面定出口配来进国压单规，限制商品出口。额定的协“自”动出口配额即出口方通判“自限定”或进双过谈签订协“有秩序售定”。在定定的有效期某些商销协协规内品的出口配，出口行出口可制或自额国应实许证行限制商品出口。“自”动出口配大多于额数属协定的“自”出口配。动额三、进口许可证制 口可制（进许证Import Licence System）是指家了管制外易，定某些商品必国为对贸规须到家指定的机申出口可，方可出国关领进许证进口，有可，一律不准口，海不予放行没许证进关。可是家可外者口或出口许证国许贸经营进货物的凭，也是海出境

11、物管的重要依证关对进货监据。按进口许可证与进口配额的关系分类 口可可以分：有定的口进许证为两种额进许可和无定的口可。证额进许证三、进口许可证制 有定的口可 额进许证即家有机先定有商品的口配国关构预规关进，然后在配的限度，根据口商的申额额内进请对于每一口口商一定量或金的笔进货发给进数额进口可。在配放可，配外不。许证额内发许证额发 无定的口可 额进许证不事先公布，也无固定，完全由它既数额进口易管理部根据商品口情，在考国贸门进况个别的基上行放，因而意性很强，能起到虑础进发随更大的限制口的作用。进三、进口许可证制 按进口许可证的许可范围分类 口可可以分 公一般可和特进许证为开许证种许可。证公一般可 开

12、许证公一般可又公口可。公一般开许证称开进许证开许可口或地有限制，口商只要公证对进国别区没进填写开一般可，即可准口。因此，于可的许证获进属这类许证商品上是“自由口”的商品。实际进特可 种许证特可又非自口可。口易种许证称动进许证进国贸当局口商的申行逐后方可放行，明经过对进请进笔审查并确指定口或地，可才是起限制口作进国别区这种许证进用的可。许证四、外汇管制 外管制（汇Foreign Exchange Control）是一政府国通法令算和外行限制平衡收过对国际结汇买卖实来国际支和持本价的一制度。维国货币汇种外管制一般可分以下三（汇为种见图 5-2）：图 5-2 外管制分 汇类四、外汇管制 数量型外汇管

13、制家外管理机外的量直接行限制国汇构对汇买卖数进和分配，其目的在于集中外收入，控制外支出，汇汇实行外分配，以到限制口商品品、量和的汇达进种数国别目的。成本型外汇管制成本型外管制即家外管理机外汇国汇构对汇买卖实行率制，利用外成本的差，接影不同复汇汇买卖异间响商品的出口。进率制是指一的外率有或以复汇国货币对汇两个两个上。其目的是利用率的差限制和鼓商品口或汇异来励进出口。四、外汇管制 混合型外汇管制混合型外管制即同采用量型和成本型汇时数外管制，使家能更有效地控制外，限制商汇国汇品口。进口方面进于需要而又供不足或不生的重要对国内应产原料、机器和生活必需品，适用惠的设备较为优率。于可大量供和非重要的原料和

14、机汇对国内应器，适用一般的率。于奢侈品和非必需设备汇对品只适用最不利的率。汇四、外汇管制 混合型外汇管制出口方面：于缺乏力但又要大出口的某些对国际竞争扩出口商品，予惠的率。于其他一般给较为优汇对商品出口适用一般率。汇率制向一率制展，政府操从复汇单汇发从纵率向市定率展，格限制外出入汇场决汇发从严汇向外自由出入展。汇发四、外汇管制 混合型外汇管制 在外管制的家，出口商必把他出口汇国须们所得到的外收入按官定率外管制机汇汇卖给汇，口商也必在外管制机按官定价申关进须汇关汇外，本的携出入境也受到格限请购买汇国货币严制。，家的有政府机就可以通确定这样国关构过官定价，集中外收入和控制外供量的汇汇汇应数法到限制

15、口商品品、量和控制口办来达进种数进的目的。国别五、进出口国家垄断 五、进出口国家垄断 出口家是指在外易中，全部或部分进国垄断对贸对商品的出口定由家机直接，或把商品的进规国关经营进出口予某些或外公司。垄断权给垄断组织专业贸出口家主要集中在三商品上面（进国垄断类见图5-3）。图 5-3 出口家商品主要分 进国垄断类五、进出口国家垄断 第一是烟酒。烟和酒是非生活必需品，但消类类费者多，消量大，家其，可以取得巨众费国对垄断专营既大的政收入，又可使其控制在一定量以。财数内第二是品。品是敏感性商品，系到类农产农产关国民生，因此多家品的出口，把计许国垄断农产进对农产品的外售作政策措施的一部分。对垄断销为国内

16、农业第三是武器。武器直接系到整防和社的类关个国会安定，世界上几乎所有的家都由家直接武器国国垄断进出口。六、歧视性政府采购 歧性政府采（视购Discriminatory Government Procurement Policy）是指家制定法令定政府国规机在采要先本品的做法。构购时优购买国产 家机各部所需的大量商品是社国构门会购买力的重要成部分，直接影生市，组它响国内产场如果定必先本品，在很大程度规须优购买国产将上抑制口。进七、国内税（国内税Internal Taxes）是指在一的境，国国内对生、售、使用或消的商品所支付的捐，一些产销费税国家往往采取制度直接或接地限制某些商品口。国内税间进是一比更活、更易于装的易政策手这种关税灵伪贸段。通常是不受易或多定限制的。国内税贸条约边协国的制定和行于本政府机的限，有甚至内税执属国构权时是地方政机的限。权构权利用抵制外商品的口，主要是利用国内税来国进国商品口商品之的不同率、品免征或退内与进间税国内产、口商品如征等手段。还进数实来实现八、最低限价制和禁止进口 最低限价（Minimum Price）是指一政府定某口商品的最低价它国规进格，凡口商品的价格