外商直接投资对中国环境的影响及对策开题报告.doc

1、湖南涉外经济学院本科毕业论文（设计）开题报告书论文（设计）题目外商直接投资对中国环境的影响及对策作 者 姓 名所属学部专业商学院国际经济与贸易专业2012级指导老师姓名、职称曹秋菊 教授 预计字数10000开题日期2015.12.12一、 选题背景与研究意义（一） 选题背景随着经济全球化的不断发展，国际资本更加频繁的流动于各国之间，外商直接投资成为了推动各国经济增长和科技迅速发展的重要力量，随着整个社会生产力的进步和经济高速发展，外商直接投资一方面的确能能给人们带来各种好处，但另一方面，随之而来的日益严重的环境污染问题开始备受关注，经济与环境之间的矛盾不得不引起我们对如何可持续发展这一问题的重

2、视。我国自改革开放以来，利用外资从零起步，由少到多，取得了长足的进步，连续多年成为引进外资最多的发展中国家，外商对华直接投资解决了中国资金不足的问题，推进我国市场经济体制的完善，加快了我国人均收入的提高，在缓解就业压力，促进出口，引进先进技术和专业人才等方面起到了至关重要的作用。2015年6月24日，联合国发布2015年世界投资报告显示，2014年全球跨国投资为1.23万亿美元，下降了16%，但流入发展中经济体的外资达到了历史最高水平；中国吸收外资1290亿美元，增长约4%，超越美国成为全球最大的外资流入国。然而，大规模外商直接投资的涌入其实是一把“双刃剑”，在追求经济发展的过程中，它对我国环

3、境造成的巨大压力日趋严重，可持续发展已然成为新一轮的研究重点。由于每个国家环境标准不同，尤其是发展中国家和不发达国家，因为自身经济能力和科技水平的不足而不得不降低环境标准来引进大量外资，从而使一部分发达国家更看中这些国家廉价的环境成本，来投资高耗能高污染的产业技术对环境产生负面影响。这种情况正符合了“污染天堂假说”理论，也称为“污染避难所假说”，该理论认为在其他条件相同条件下，环境标准相对较高的国家或地区为了降低环境成本会将污染密集型产品转移到环境标准较低的国家或地区来生产制造，使这些国家成为污染天堂。在世界经济一体化进程中，外商直接投资已然成为我国经济增长的重要引擎，污染天堂假说在理论上具有

4、一定合理性，却还没有实质的证明，所以外商直接投资是否真的给我国带来环境污染的问题一直以来仍然备受关注，在学术界，它是否导致污染转移的争论更是众说纷纭，莫衷一是，那么到底外商直接投资是否加剧了中国环境的恶化？环境污染与外商直接投资存在怎么样的关系？我们要如何处理经济与环境之间的矛盾？在此背景下，相关政府部门应该采用什么措施，如何调整政策就是本论文要讨论的内容。（二） 研究意义1. 理论意义FDI现在是一个国际热点词，它不仅能能改善我国现阶段的融资环境，而且通过国际之间的资金流动，可以最大限度的优化社会资源配置，使资源的配置结构合理化。本文综合借鉴国际经济学、环境经济学、规制经济学等学科的理论知识

5、，通过理论研究与实证相结合，在一定程度上放大FDI对中国环境影响的研究细节，为现阶段加大引进外资的同时又能与环境质量保护相协调完善了理论依据，并有利于梳理出FDI对我国环境影响的机理。2. 实际意义作为发展中国家第一引资大国，FDI带给中国的环境压力日益引起人们的关注，FDI对经济发展确实做出了举足轻重的贡献，是不可或缺的经济力量，但是如何全方位保护环境，实现环境要素的可持续利用，是我国目前和今后利用FDI的政策取向和要求，本文在研究外商直接投资的环境效应的基础上，来充分了解两者之间的矛盾，并且提出相关政策建议，以求良好的相互发展，对市场经济的完善和改革具有重大现实意义。二、国内外研究动态（一

6、）国外研究动态Gunnar S. Eskeland. Ann E. Harrison在文中介绍了跨国公司是否蜂拥到发展中国家的“污染避难所”的证据。虽然我们发现一些证据表明外国投资者在高水平空气污染的行业中找到了定位，但是证据是薄弱的。然后，我们检查是否外国公司的污染比他们其他的公司少。我们发现，外国工厂是明显具有更高的能源效率并且使用清洁类型的能源。最后通过对美国对外投资的分析得出，虽然美国对外投资模式是向污染治理成本高的行业倾斜，但通过说明，这个结论还不够令人信服1。Jie He和Hua Wang(2012)通过对中国城市层面的面板数据模型分析，研究分析经济结构的影响和环境库兹涅茨曲线的关

7、系,得出观点为：经济结构、环境管制和发展战略对环境质量有着重要的意义，这些影响政策和结构变量可以是非线性的，指标的影响可以在收入达到一定水平之后改变。在不同的发展阶段，一定的经济结构对环境质量可能有不同的影响2。（二） 国内研究动态于峰、齐建国受到Jie HE(2006)研究的启示，以二氧化硫排放量反映环境污染水平，1997-2004年，在我国29个省和直辖市除了西藏以外的面板数据基础上建立了联立方程模型，并进行相应分析，得出结论：在我国FDI的大量涌入导致的经济规模迅速扩大和经济结构变化所引起的环境效应均为负面效应，但是导致的技术转移而带来的环境效应却是正面的，总的来说，外商直接投资存量的总

8、体环境效果是消极的3。殷琪、张金玲认为外商直接投资是一国的投资者(自然人或法人)跨国境投入资本或其它生产要素，以获取企业经营管理权为核心，来获得利润或稀缺生产要素为目的的投资活动。而环境的规则制度与外商直接投资区位选择是一个拥有多个角度、十分复杂的问题，是目前新一轮的研究焦点。可以通过对“污染天堂”假说进行相关文章系统研究来探析未来的发展方向4。许和连、邓玉萍通过构建环境污染综合指数，运用探索性空间数据分析方法对20002009年FDI及环境污染在我国各省域的分布格局及空间动态跃迁进行了分析，结果显示我国省域FDI和环境污染均存在显著的空间自相关性，两者在地理分布上具有明显的“路径依赖”特征并

9、形成了不同的集聚区域，目前FDI高值集聚区一般是我国环境污染的低值集聚区，FDI低值集聚区却是我国环境污染的高值集聚区。在此基础上，进一步采用空间误差模型和空间滞后模型实证分析了FDI对我国环境污染的影响，研究表明FDI在地理上的集群有利于改善我国的环境污染，从整体上来说“污染天堂”假说在中国并不成立，但不同来源地的FDI对区域环境污染的影响程度存在显著的差异，其中来自全球离岸金融中心的外资显著降低了我国的环境污染，东亚、欧美等发达国家的外资对环境污染的改善不明显5。杨海生、周永章、王树功、赵宇鷃选取19922002年中国29个省市外商直接投资、经济和环境相关数据，从定性和定量描述的角度探讨了

10、FDI对我国环境库兹涅茨曲线(ECK)的影响。通过研究发现FDI与水污染物排放之间呈现出显著的正相关关系。不可否认，在我国接受经济全球化影响的过程中，由于部分地区急于吸引外资，加之我国环境管理体系的不完善，在某些方面，外商直接投资对我国环境造成了一定的负面影响6。陈静表示随着外商在中国投资密度的增大，外商投资企业对中国环境必然产生一定的影响。中国在吸引外商投资的同时，不能只看到外商投资企业对中国带来的正面影响，还必须正视其所带来的环境污染问题，制定相应的对策，保护中国的环境7。唐杰英（2012）利用投入产出模型和净出口消费指数，研究表明：中国没有成为“污染避难所”8。李国柱(2007)运用计量

11、经济中的面板因果关系检验，研究了我国外商直接投资与环境污染之间的关系，研究结果表明：在我国的确存在着“污染避难所”现象9。林虎、刘冲(2012)利用1990-2006年中国省级水平数据，采用面板数据的分析方法，检验了外商直接投资与环境污染状况之间的关系。研究表明：外商直接投资对于我国环境状况更多的是好的影响，而相反国内投资对环境状况却有使之恶化的不利因素10。黄菁尝试通过分析FDI对各经济变量的不同影响渠道，全面测度FDI对环境污染的影响。为了更好地理解FDI流入与中国环境污染之间的关系，文章建立了联立方程来刻画各变量之间的不同影响，包括考虑FDI与经济增长的相互影响和FDI对环境监管的影响等

12、。同时，文章使用中国217个城市20032006年的工业污染数据进行实证检验，结果表明，FDI通过对经济增长、产业结构和环境污染治理的影响最终有利于我国的工业污染治理和环境状况改善。因此，引进外资要注重引进国外先进的技术和环境标准，积极吸收利用外资先进的生产工艺和绿色的生产流程，要提高资源利用的效率，促进环境保护措施的有力实施，实现中国经济的可持续发展11。 潘申彪，余妙志利用1986-2003年江浙沪三省市实际利用外资额和废气排放量的数据进行了外商直接投资增长与环境污染加剧的因果关系检验，结果表明：在汇总的三省市数据和上海、江苏两省市的单独检验中，外商直接投资增长与环境污染加剧之间的因果关系

13、较为明显；但是对于浙江省，这两者数据间的因果关系并不明显。建议今后一段时期内，长三角地区利用外资不仅要注重量的增加，更要注重质的提升，尤其是要提高外资利用的水平和效率，以缓解日益紧张的环境污染压力12。 （三）文献评价就目前的研究结果而言，FDI对中国环境的影响既有正面也有负面的，但由于相关的文献期刊至今为止还没有形成一个比较完整的理论系统分析，都只能说明FDI会对投资国的环境产生一定程度的影响，但是并不能有力的说明到底是利大于弊还是弊大于利，也缺少通过研究各种情况下导致影响的原因分析成果。三、可能的创新点就目前而言，国际经济与贸易与环境污染问题的研究是国贸领域中较为热门的话题，本文为外商直接

14、投资对中国环境质量影响提供依据，实证研究检验外商直接投资环境对中国环境质量影响的存在性，同时进一步研究了FDI对不同污染源的影响，基于中国国情提出对策，为我国正确引导外资地区和行业走向，保持经济平稳发展，促进经济与环境可持续发展提供一些解决思路。也因能力所限，数据处理和模型解释能力有所欠缺，在各个环节中的数据不够详尽，本文的个别指标也不能代表环境整体，对结论也有一定影响，并没有考虑生态环境的退化等因素，短时间内也难以估算，未能全面考虑数据因素和深度考虑环境因素。四、主要内容第一章 绪论 1.1 选题背景与研究意义1.1.1 选题背景1.1.2 研究意义1.2 国内外研究动态 1.2.1 国外研

15、究动态 1.2.2 国内研究动态 1.2.3 文献评价1. 3 可能的创新点第二章 外商直接投资对被投资国环境影响的理论分析2.1 污染避难所假说2.2 环境标准竞次假说2.3 环境库兹涅茨曲线（EKC）2.4 外商直接投资对环境产生影响的作用方式2.4.1 规模效应2.4.2 技术效应2.4.3 结构效应第三章 FDI对中国环境的影响分析3.1 中国环境问题现状3.2 中国利用外商直接投资现状3.3 外商直接投资对中国环境产生影响的效应分析3.3.1 外商直接投资对中国环境产生影响的正面效应3.3.2 外商直接投资对中国环境产生影响的负面效应3.4 FDI影响中国环境的原因3.4.1 内在原因3.4.2 外部原因 第四章 相关的对策建议结论五、研究方法1、研究相关文献资料的方法；2、案例分析的方法：运用实际生活中出现的问题作为案例，以增强研究真实性；3、理论分析与实证研究相结合的方法：以国内外经济学理论知识为基础，运用实证分析方法以增加检验分析的科学性和说服力。六、预计完成期限和采取的主要措施（一）预计完成期限 1. 2015.11.01-2015.11.30，确定选题，收集文献资料，撰写开题报告初稿； 2. 2015.12.01-2015.12.30，完成开题报告修改、定稿，收集实证数据； 3. 2016.01.01-2016.02.28，开题答辩，完成毕