证券投资分析真题Word文档下载推荐.docx

1、C.离岸基金D.在岸基金8。母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是_。B.对冲基金C.雨伞基金D.开放式基金9。全球第一个公司型开放式投资基金是_。英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金10。中国证监会发布的开放式证券投资基金试点办法（以下简称试点办法），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是_。A.1997年11月14日B.1998年3月1日C.2000年10月日D.2001年9月1日11。下列哪一种证券投资基金在我国尚未正式推出_

2、。A.雨伞基金B.保底基金C.指数基金D.交易所交易基金12。我国，根据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金的设立主体为_。A.基金持有人基金发起人C.基金管理人D.基金托管人13。在我国，基金管理人和托管人之间的关系是_。由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人14。根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册

3、手续_。中国证监会的批准设立文件中国证监会颁发的基金管理公司法人许可证中国人民银行的批准设立文件中国人民银行颁发的基金管理公司法人许可证A15。我国证券投资基金管理暂行办法规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于A.20亿元人民币B.50亿元人民币C.60亿元人民币D.80亿元人民币16。基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是_。所持每份基金单位有一票基金持有人每人一票作为基金发起人的基金持有人具有否决权作为基金托管人的商业银行具有否决权17。基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告_。A.2个B.3个C.4

4、个D.5个18。基金管理公司自成立之日起多长时间内必须开业。逾期没有开业的原批准文件自动失效，由中国证监会收回基金管理公司法人许可证_。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月19。基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担_。证券交易所和登记结算公司基金自身设立的注册登记机构基金托管人基金销售机构20。根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为_。A.1年B.2年C.3年D.5年21。封闭式基金的发起人确定后，通过签订何种文件界定相互间的权利与义务关系_。A.基金契约B.发起人协议C.基金上市公告

5、书D.基金招募说明书22。契约型封闭式基金最基本的法律文件是_。23。依据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集_。A.3个月B.6个月C.9个月24。2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是_。后者更为公平封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃后者发行费用较低后者发行时间较短25。封闭式基金交易的价格变化单位为_。A.0.001元B.0.01元C.010元D.1.00元26。根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是_。A.3个工作日内B.3日内C.5个工作日内D.5日内27。开放

6、式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少多大比例属于该基金名称所显示的投资内容_。A.65%B.70%C.75%D.80%28。在我国，根据开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过_。B.2个月C.3个月D.6个月29。基金公司的内部机构中最高投资决策机构是_。A.基金持有人大会B.董事会C.基金总经理D.投资决策委员会30。基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是_。A.获得更多的投资收益B.保护投资者的利益C.控制投资风险D.防止内部人控制31。下列不属于美国公司治理结构特征

7、的是_。股东大会基本上是流于形式董事会一般由内部董事和外部董事组成美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营，经营管理者有较大的32。基金管理公司的核心业务是_。A.基金设立B.基金投资C.基金发行D.风险管理33。基金管理公司投资管理的基本目标是_。高回报分散风险高管理费和手续费为客户寻求与风险的相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全34。基金会计的计量属性属于_。A.历史成本B.公允价值C.重置成本D.直接成本35。根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的_。A.10%B.30%C.15%D.20%

8、36。根据基金契约，指数基金（或指标股基金）应将资产的_用于指数化投资（或指标股基金）。A.50%B.40%C.30%37。我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为_。A.7天B.1个月C.三个月D.1年38。基金产品的特性是_。A.易模仿性B.无风险性C.持久性D.专利性39。建立基金品牌的最重要的因素是_。A.基金营销B.基金个性C.基金业绩D.基金产品和服务的能见度40。后端收费属于_，只不过在形式、时间上不是在申购时而是在赎回时收取。A.销售费用B.管理费用C.惩罚性收费D.托管费41。基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止_。A.按市价高

9、于配股价的差额估值B.按该股的市价估值C.按配股价估值D.暂不估值42。目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照_的比例计提基金管理费。A.1B.1.5C.2D.2.543。相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是_。监管当局对基金投资者承担的风险负责基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”基金管理人对基金投资者承担的风险负责基金托管人对基金投资者承担的风险负责44。下列哪个文件属基金定期报告_。A.基金资产净值公告B.开放式基金公开说明书C.基金持有人大会决议D.澄清公告45。英国证券投资基金的监管模式是：基金行业自律模式法律约束下的公司自律管理模式政府严格管理模式政府监管与行业自律相

10、结合模式46。基金监管“三公原则”中的公开原则是指_。公开监管机构全部业务活动内容要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利监管部门对被监管对象给予公正待遇47。中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段_。A.法律手段B.行政手段C.经济手段D.教育手段48。资产组合理论的提出者是_。A.哈里马科维兹B.威廉夏普C.斯蒂芬.罗斯D.尤金.法玛49。根据满足投资者风险回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础之上，设定的有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基

11、金投资计划的长期目标。这称为_。A.永久性资产配置B.突发性资产配置C.战略性资产配置D.战术性资产配置50。保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为_。A.购买持有战略B.恒定混合战略C.投资组合保险战略D.指数化战略51。资本市场直线的Y轴截距代表_。A.无风险收益率B.风险溢价C.风险的价格D.效用等级56。采用下列何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌卖入股票_。A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略57。股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利_。A.现金流贴现模型B.零增长模型C.不变

12、增长模型D.市盈率估价模型58。基本分析的优点是_。能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单同市场接近，考虑问题比较直接预测的精度较高获得利益的周期短59。证券的系数大于零表明_。证券当前的市场价格偏低证券当前的市场价格偏高市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率证券的收益超过市场的平均收益60。某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价（包括净价与应计利息，下同）为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为_。A.28%B.10%D.11.5%61。在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率（也就是内含收益率）

13、是被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述不正确的是_。它的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这个固定的利率就是到期收益率这种方法能准确地衡量债券的实际回报率在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到期收益率到期收益率的计算没有考虑税收的因素62。关于收益率曲线叙述不正确的是_。将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线它反映了债券偿还期限与收益的关系理论上，应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构收益率曲线总是斜率大于零63。从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，特瑞纳

14、指数实际上是无风险收益率与_连线的斜率。A.市场组合B.风险收益率C.组合收益率D.基金组合64。夏普指数以_作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。A.方差B.贝塔值C.标准差D.波动率65。夏普指数考虑的是总风险，而特瑞诺指数考虑的是_。A.全部风险B.不可控制风险C.市场风险D.股票市场风险66。基金收益率与基准收益率之间的差异收益率的标准差，通常被称为_，反映了积极管理的风险。A.误差项系数B.跟踪误差C.绝对误差D.相对误差67。开放式基金份额的申购采用_。A.已知价法B.未知价法C.以上两种方法中的任何一种D.以上两种方法均不正确68。基金管理人选择进行披露信息的报刊

15、在多长时间内不得更换_。A.6个月B.1个会计年度C.2个会计年度D.3个会计年度69。根据现行“好人举手制度”，发起设立基金管理公司的申请人提交自律承诺书的日期到提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于_。70。基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到多少比率，必须发布临时报告_。A.10%以上B.20%D.50%二。多选题71。证券投资基金的主要特征包括_。A.集合投资B.专业管理组合投资、分散风险D.制衡机制E.利益共享、风险共担。E72。关于开放式基金，下列哪些说法是正确的_。开放式基投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化。开放式基金没有

16、固定的存续期限与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高开放式基金持有人面临的风险主要是基金管理人能力的风险，无二级市场风险。E.开放式基金具有独立法人资格73。下列关于公募基金的说法，那些是正确的_。募集对象不固定涉及众多投资人监管机构实行严格的审批或核准制监管机构一般实行备案制允许公开进行宣传，向投资人以多种方式进行推介74。根据基金投资范围不同，基金可分为_。A.股票基金B.雨伞基C.债券基金D.货币市场基金E.混合基金75。根据我国证券投资基金管理暂行办法的规定，有下列事项之一的，应当召开基金份额持有人大会_。修改基金契约更换基金管理人更换基金托管人提前终止基金与其它基金合并；76

17、。我国证券投资基金管理暂行办法禁止基金管理人在管理运作基金资产时，从事以下行为_。将本基金投资于其他基金、以基金资产进行房地产投资、从事可能使基金资产承担无限责任的投资、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券从事任何形式的证券承销或者以管理人自有资金从事除债券以动用银行信贷资金从事基金投资、将基金资产用于抵押、担保、资金拆措或者贷款从事证券信贷业务；从事证券信用交易。进行内幕交易、操纵市场,通过关联交易损害基金持有人的利益等77。根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，封闭式基金的发起人可以是下列哪些机构_。A.股份制商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.保险公司

18、E.基金管理公司78。封闭式基金的发行按发行对象和发行范围来划分，可分为_。A.网上发行B.网下发行C.公募发行D.私募发行E.自办发行79。封闭式基金募集成功的条件是_。募集资金超过该基金批准规模80%募集资金超过该基金批准规模90%募集数额不少于2亿元募集数额不少于5亿元募集期到期80。开放式基金转托管业务的办理过程可分为_。A.一步转托管B.两步转托管C.三步转托管D.四部转托管E.五部转托管81。除下述哪些情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请_。不可抗力证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值发生巨额赎回其他在基金契约、基金招募说明书中已经载明

19、并获批准的特殊情形。任何情况下都不可以。82。基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于_。所管理的基金资产规模基金投资取得的业绩基金管理公司对基金资产的运作和管理能力对基金持有人提供的产品及相关服务83。从公司的股权结构来看，我国基金管理公司大致有_。隶属于保险公司的基金管理公司隶属于商业银行的基金管理公司由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司独立存在、私人持股的基金管理公司由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司84。基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原则有_。利益公平信息透明信誉可靠责任到位基金持有人利益最大化85。投资决策委员会的功能是_。为基金投资拟订投资原则为基金投资拟订投资方向为基金投资拟订投资策略为基金投资拟订投资组合的整体目标和计划提出风险控制建议86。公司内部控制系统一般包括_。员工自律部门各级主管的检查监督公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导市场监管部门监管87。基金管理公司内部控制应当遵循的原则_。健全性原则有效性原则独立性原则相互制约原则成本效益原则88。基金公司实行内部监察稽核的目的是_。揭示基金内部运作中潜在的风险评价公司内部控制的合法性和有效性评价基金经理的工作业绩