证券从业资格考试押题复习资料证券交易押题卷一解析Word文档格式.docx

1、托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。（6） 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。A、前一交易日融资融券业务客户的开户数量B、前一交易日市场融资融券交易总量信息C、前一交易日单只标的证券融资余额D、前一交易日单只标的证券融资买入额249需公布融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量； 市场融资融券交易总量信息。（7） 按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是（ ）。A、银监会B、证券业协会C、证监会D、证券交易所170中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服

2、务进行监督管理。（8） 证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至（ ），供其对账和向客户提供余额查询等服务。B、地方登记公司C、证券公司D、证券业协会46证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。（9） 在我国，（）不属于交易费用。A、过户费B、印花税C、佣金D、证券结算风险基金D 题型：43交易费用有佣金、过户费、印花税等。（10） 某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入（）元资金方可保证当日资金

3、清算和交收。A、2000万B、4800万C、800万D、1270万计算题 难易度：中 页码：278买股票应付资金=100*20=2000万 申购新股应付资金=800*6=4800万 应付资金总额=2000+4800=6800万 需回购融入资金=6800-6000=800万 （11） 下列期货中，（）不属于金融期货。A、外汇期货B、利率期货C、股权类期货D、权证5金融期货主要有外汇期货、利率期货和股权类期货三种类型。（12） （）不一定为法定的内幕信息知情人。A、发行人的董事、监事、高级管理人员B、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员C、持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理

4、人员D、由于所任公司职务可以获取公司内幕信息的人员189-190持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员才是内幕信息知情人。（13） 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（ ）提供的股份转让服务业务。A、有限责任公司B、上市公司C、股份公司D、非上市公司为非上市公司提供的股份转让服务业务。（14） 我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则。A、公平及时B、公开透明C、简便易用D、高效准确63我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。（15） 证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A、3名B、2名C、1名

5、D、14名14证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。（16） （）是证券公司在开展资产管理业务中允许的行为。A、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资B、对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺C、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划D、证券公司在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务199、210考查资产管理业务的有关知识。（17） 按照我国现行证券交易规则规定,ST类股票在一个交易日内（非上市首日）的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不

6、得超过（）。A、4%B、5%C、8%D、10%40按照我国现行证券交易规则规定,ST类股票在一个交易日内（非上市首日）的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过5%。（18） 定向资产管理合同一般不包括（）。A、承诺客户最低收益B、客户资产的种类和数额C、投资范围、投资限制和投资比例D、投资目标和管理期限207考察定向资产管理合同包括的基本事项。证券公司不得向客户承诺客户最低收益。（19） 在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。B、证监会C、中国人民银行273中国人民银行各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。（2

7、0） （）是证券公司营销的重要组成部分,贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、客户关系建立C、客户服务D、证券类金融产品及服务118客户服务是证券公司营销的重要组成部分,贯穿于证券公司营销活动的始终。（21） 以下项目中，不属于资产管理业务的是（ ）。A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为单一客户办理大宗交易业务C、为客户特定目的办理专项资产管理业务D、为多个客户办理集合资产管理业务196-197资产管理业务主要有如下三种：为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目的办理专项资产管理业务。（22） （）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录

8、证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。A、客户信用交易担保证券账户B、信用交易证券交收账户C、客户信用证券账户D、融券专用证券账户233考察融资融券业务中证券公司信用账户体系。融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。（23） 关于交易异常情况的处理，下列表述错误的是（）。A、交易异常情况出现后，证券交易所及时向市场公告B、证券交易所视情况只能采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施中的一种C、证券交易所采取措施后，要及时报告中国证监会D、对技术性停牌或临时停市的决定，证券交易所要通过网站及相关媒

9、体及时予以公告60交易异常情况出现后，证券交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。（24） 目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（ ）。A、基金指数B、中小企业板指数C、B股指数D、A股指数63-64中小企业板指数是深圳证券交易所发布的。（25） 上海证券交易所A股佣金的收取起点为（ ）。A、5元B、5美元C、5港元D、1元A股佣金的收取起点为5元。（26） 配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。A、技术风险B、管理风险C、合规风险D、政策风险135配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务

10、的技术风险。（27） 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）计算的。A、票面利率按天B、市场利率按天C、银行利率按天D、同业拆借利率按天国债在净价交易的情况下，应计利息是根据票面利率按天计算的。 应计利息=债券面值票面利率365（天）已计息天数。（28） 代办股份转让的委托申报时间为转让日的（）。A、9：3011：30，13：0015：30B、9：1511：C、9：00D、9：176代办股份转让的委托申报时间为转让日的9：00。（29） ETF申购是投资者通过（），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。A、基金管理人B、基金托管人C、一级交易商166ETF申购是投资者通过一级

11、交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。（30） 我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。A、1万份B、10万份C、100万份D、999万份167单笔权证买卖申报数量不得超过100万份。（31） 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为10.40元，时间是13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元，时间是14：那么四位投资者交易的优先顺序为（ ）。A、甲、乙、丙、丁B、丙、甲、乙、丁C、丙、甲、丁、乙D、丁、乙、甲、丙37证券经纪商接受

12、客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。较高的买入申报优先于较低价格买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。再看时间，乙优先于丁。因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。（32） 下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（ ）。A、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购C、所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易D、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任274主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B

13、、D账户）。不是所有交易所会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与。会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。（33） 证券是用来证明（ ）有权取得相应权益的凭证。A、证券发行人B、证券承销商C、证券持有人D、证券托管人1证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。（34） 根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于（ ）。A、1000张B、2000张C、5000张D、10000张52债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于5000张。（35） 营销人员对间接关系型客户采用（）营销。A、

14、缘故法 B、介绍法 C、陌生拜访法 D、以上都不对 124营销人员对间接关系型客户采用介绍法。（36） 某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为（）美元/股。A、0.794B、0.795C、0.805D、0.80459此题暗含没有配股，所以流通股份未变，B股除息参考价最后交易日的收盘价每股现金股利=0.800-0.005=0.795（美元/股）。（37） 在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成117客户关系建立是客户招揽的保证；目标市场与

15、营销渠道选择是招揽客户的前提和基础；客户促成是证券经纪业务营销的关键环节。（38） 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为人民币（）。A、5亿元B、2亿元D、5000万元此题考察对证券公司经营相关业务条件的具体要求。（39） 融资融券最长期限不超过（ ）。A、9个月B、6个月C、1年D、3个月241融资融券最长期限不超过6个月。（40） 我国ST股票日涨幅限制为（ ）。A、15%B、10%C、5%D、8%ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。（41） 开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金资产净值进行估值，在基金

16、资产净值的基础上再加上一定的（）确定的。A、申购费B、赎回费C、手续费D、以上都不对4开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加上一定的手续费确定的。（42） 全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（ ）。A、到期交易净价小于首期交易净价B、到期交易净价加利息应大于首期交易净价C、到期交易净价等于首期交易净价D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价272到期交易净价加利息应大于首期交易净价。（43） 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的（ ）。A、证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资

17、产管理计划的资产进行托管B、集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产C、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专用席位和普通席位D、集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支211-213证券公司进行集合资产管理业务投资运作，应当通过专用交易单元进行； 应当将集合计划资产交由依法可从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或证监会认可的其他资产托管机构进行托管 在集合资产计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。（44） 在非交易过户业务中,经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下（）工作日将

18、该确认单交给申请人,并扣除实际发生的费用。A、一B、二C、三D、五89在非交易过户业务中,经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交给申请人,并扣除实际发生的费用。（45） 在证券交易所质押式回购交易开始时,（）的申报买卖方向为卖出。A、资金融入方B、卖出回购方C、融券方D、正回购方债券回购交易申报中，融券方按“卖出”予以申报。（46） 根据深圳证券交易所交易规则的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（ ）。A、30%B、20%C、40%42根据深圳证券交易所交易规则的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞

19、价的有效竞价范围为发行价的上下的30% 。（47） 被证券交易所实行其他特别处理的股票，通常称为（ ）股票。A、STB、DTC、BTD、CT56其他特别处理的处理措施之一，是在公司股票简称前冠以“ST”字样。（48） 根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，投资者某一股份余额不足（）股的，只能一次性委托卖出。A、5万B、4万C、3万D、2万投资者某一股份余额不足3万股的，只能一次性委托卖出。（49） 下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是（）。A、中国证监会及其派出机构 B、证券交易所 C、证券业协会 D、证券登记结算机构 193

20、证券交易所对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理。（50） 证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为（）。A、证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称B、客户名称C、证券公司-集合资产管理计划名称D、托管银行-集合资产管理计划名称205专用证券账户名称为“客户名称”。（51） 客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。A、1 B、2 C、3 D、4 238客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。（52） 参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。A、中国证券登记结算公司B、中央

21、国债登记结算有限责任公司C、全国银行间同业拆借中心279此题考察国债回购的清算与交收。参与债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户，并将持有的债券托管于其账户。（53） 证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于（）元人民币。A、5000万B、1亿C、3亿D、5亿199设立限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币5亿元。（54） 在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方参

22、与人收取违约金。违约金的计算公式为（ ）。A、违约金=质押券欠库量等额金额*1%B、违约金=质押券欠库量*违约天数C、违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数*违约金比例D、违约金=质押券欠库量*1%277违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数*违约金比例。（55） （）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。A、债券账户B、A股账户C、转债账户D、基金账户23A股账户是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。（56） 证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。A、1-4名 B、4名 C、2名 D、1名 证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。（57） 目前我国内地对（ ）实行T+3滚动交收方式。A、B股B、A股C、基金D、债券290B股适用T+3滚动交收。（58） 境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件通常是指（）。A、中华人民共和国居民身份证B、工商营业执照C、社团法人注册登记证书D、机关事业法人成立批文82其他三项是境内法人开立证券账户的有效身份证明文件。（59） 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A、