贸易自由化进程中的政采市场开放Word格式文档下载.docx

1、在政府采购规模扩大和经济全世界化的背景下，欧盟以为，政府采购市场仍有竞争的潜力和开放的必要性。2007年12月，欧盟又对指令（2004/17/EC和2004/18/EC）进行了修订，降低了合同授予的最低限额标准，幅度约为%，这一修订进一步扩大了指令所涵盖的范围。欧盟的政府采购法令体系包括4个实体性指令和2个关于权利救济问题的程序性指令。这些指令有明确的立法目的、肯定的适用范围、严格的最低限额标准和严明的救济程序。欧盟的采购指令具有相对完整性和可操作性，成为往后包括关贸总协定（GATT）和世界贸易组织（WTO）在拟订有关政府采购协议时的主要借鉴对象。WTO政府采购协议在多边贸易体制中，政府采购最

2、初于东京回合被纳入关贸总协定谈判议题，1979年4月12日达到协议，1981年1月1日生效。该协议于乌拉圭回合期间进行了修改，形成现行的共24条、4个附录的WTO政府采购协议（以下简称“GPA”），1994年4月15日于马拉喀什签署，1996年1月1日生效。2006年12月，WTO政府采购委员会暂行通过了对GPA的第一次修订。迄今，GPA共有41个缔约方，7个国家或地域正在谈判加入，还有19个政府观察员和4个政府间组织观察员。协议的缔约方多为发达经济体。东京回合下的协议涉及每一年价值约300亿美元的采购，尔后GPA通过将适用范围由货物扩大至服务，涵盖范围由中央政府采购实体扩大到次中央级实体和公

3、用事业、国有企业等，开放的采购价值已扩大了10倍以上。GPA是WTO一揽子协议之外的一个诸边协议，除原则性规定外，在采购方式、采购程序、合同授予、救济、信息提交等方面都有详尽的规定。GPA包括的4个附录与GPA一路组成一个整体。附录内容包括采购实体和采购项目清单、用于刊登招标采购信息的指定刊物清单和用于刊登采购法规和程序的出版物清单。其中尤以附录1的5个附件最为重要，各缔约方正是通过附录1的中央政府、地方政府及其他采购实体清单，货物、服务和工程清单，例外清单等，对政府采购的开放领域和程度做出许诺。附录一般以活页形式组成，以便在必要的时候进行必要的修改。志愿申请加入的WTO成员提交清单，与GPA

4、成员进行谈判，最终成为签字缔约方并受其约束，未加入该协议的其他WTO成员则无需承担义务。由于GPA没有包括在多边贸易体制之内，成员范围有限，因此各国在政府采购实践中，往往存在各种歧视外国供给商和外国货物与服务进入本国市场的做法，政府采购市场具有实质上的歧视性和封锁性，在国际贸易自由化的多边体制中形成了一个贸易开放的“盲区”。最近几年自由贸易协定（FTA）谈判如火如荼，一些多边体制下条件不成熟的议题愈来愈多地被纳入其中。美欧等发达到员通过FTA输出其价值标准与国际规则，进展中成员则通过FTA在一些新领域尝试局部的开放。这其中就包括政府采购。自由贸易协定中的政府采购区域贸易协定快速进展依照WTO的

5、分类，FTA是区域贸易协定（RTA）的一种。2003年9月坎昆会议无果而终后，以美国、欧盟为代表的WTO主要成员纷纷转向，主动谋求与重要贸易伙伴展开区域贸易谈判。2006年7月，多哈回合贸易谈判无穷期中止，又进一步增强了各经济体彼此之间开展区域贸易谈判的主观意愿，加速了各类双边或区域性的自由贸易安排的谈判进程。据GATT/WTO统计，19481994年，GATT共收到124个有关RTA的通报，而自1995年WTO成立以来，已有240多个RTA通报。据WTO估量，若是考虑到已谈成但未来得及向WTO通报的、已签但尚未生效的、目前正在谈判的、和已经或正在进行前期调研预备工作的，2010年，RTA的总

6、数将达到400个左右。目前，几乎所有WTO成员都参加了1个以上的区域贸易协定。区域贸易协定的快速进展，意味着各经济体试图通过与有重要贸易利害关系的伙伴彼此开放市场，在多边受阻的情形下推动局部的贸易自由化，先期获取自由化带来的贸易利益。其内容在反映多边贸易框架原则和谈判主题的同时，加倍紧密关注两边或区内的关心议题。区域贸易协定与多边框架所表现的贸易原则大体一致，但具有更大选择性和灵活性，能够加倍灵活地开放市场并推动自由化进展，能够使国家和地域集团得以协商尚不具有多边谈判条件的事项，并形成相应的规则和许诺。从那个角度说，区域贸易协定是多边贸易自由化的先导和尝试。实际上，从全世界已达到的区域贸易协定

7、来看，其涵盖范围日趋加入新内容，从最初单一地取消关税，进展到投资、环境、劳工、政府采购、知识产权、竞争政策等新领域。区域贸易协定中政采日趋凸显据WTO统计，截至2007年9月24日，向GATT/WTO通报的生效中的区域贸易协定（RTA）共194个，其中自贸协定（FTA）112个。在这些FTA中，65个含政府采购条款。其中31个仅有原则性规定，另外34个则对政府采购原则和程序都有详细规定。在这34个有实质性内容的协定中，11个在目标、总则中充分表现了与多边贸易框架的一致性，并直接援引多边贸易体制下的诸边协定，规定缔约方应依照GATT东京回合或乌拉圭回合的政府采购协议，或依照GPA制定或规范其国内

8、政府采购制度。另外23个无论是原则、内容仍是一般规定，也都与GPA有专门大的相似性，其体例大体沿袭GPA，如以附件作为缔约方许诺的适用范围，对采购主体、采购客体以肯定列表或否定列表的形式列出清单，所有协定仅对必然价值以上的采购适用等。从时刻上看，多边贸易体制引入政府采购市场开放的内容对FTA中纳入这一议题起到了明显的推动作用。GPA生效后，愈来愈多的FTA中纳入了有关政府采购的内容。现在，政府采购已成为区域自由贸易协定中的重要组成部份。部份区域贸易协定概况第一个包括了政府采购内容的FTA是1983年1月1日生效的澳大利亚和新西兰更紧密经济关系贸易协定（CER）。该协定第11条（政府采购）指出，

9、“对本国供给商给予优于其他成员供给商的优惠与本协定不符。各成员应踊跃地、并在互惠基础上取消此类优惠。” 该协定规定，凡涉及政府部门、受政府控制的部门或受政府采购政策管制的部门的采购，各方应给予另一方投标者以相应的关税优惠。1985年4月22日签定、同年8月19日生效的美国-以色列关于成立自由贸易区的协定是第二个纳入政府采购内容的FTA。该协定第15条规定，对5万美元以上的政府机构采购应舍弃购买国货的限制，而且“缔约两边同意在按照本协定所成立的联合委员会体制下及早考虑在政府采购和补偿要求方面进一步实行贸易自由化的办法。特别需要指出的是，两边同意，一旦政府采购协议的实体涵盖范围扩大，应优先考虑将本

10、协定扩大到适用于那些采购。”也就是把双边协定与多边贸易体制绑定，使之至少不掉队于多边体制的自由化进程。1992年12月17日签定、1994年1月1日生效的北美自由贸易协定NAFTA则是第一个对政府采购有详尽的实质性规定的FTA。由于三个缔约方美国、加拿大、墨西哥的市场自由化程度都较高，在经济制度上有许多相似的地方，因此有关政府采购的内容最为详尽，在许多细节上对政府采购制度做了严格的规范，同时沿袭GATT政府采购协议的“列举适用”模式，通过附录反映缔约方的不同许诺。不同国家情形有区别从国别看，含有政府采购内容的FTA的缔约方，既有GPA的缔约方或正在谈判加入的国家或政府观察员，也包括非GPA缔约

11、方，乃至有些不是WTO成员的国家或地域，如黎巴嫩、巴勒斯坦自治区、波黑等。相较之下，美国在签定FTA时，对政府采购市场的开放程度要求最高，不仅在其对外签定的所有FTA中均包括政府采购内容，而且内容详尽。除与巴尔干部份国家外，欧盟大体也都将政府采购内容纳入FTA核心条款中，但有绝大多数都是原则性规定，仅与智利和墨西哥的FTA中有关于政府采购程序等方面的实质性规定。中南美国家、中东国家及新加坡、澳大利亚、日本、韩国的自由化程度和政府采购市场的规范程度相对较高，因此通常也将政府采购内容纳入FTA，有关的形式和内容也与GPA相当接近。而独联体国家、非洲国家、东盟各国在政府采购市场的开放方面相对保守。协

12、定覆盖范围有不同从协定涵盖范围看，含有政府采购方面实质内容的FTA所规定的最低限额比较灵活，有些参照了GPA的最低限额标准，有些则低于这一标准，即涵盖范围更广。GPA规定，中央政府采购实体货物或服务的最低限额为13万特别提款权，工程为500万特别提款权。（依照国际货币基金组织2008年1月的汇率折算，别离约合万、万、790万美元。）地方政府采购实体的最低限额标准则通过各缔约方在谈判中另行约定做出许诺。如美国地方政府的货物采购最低限额为万特别提款权，日本的许诺则是20万特别提款权。美国与其他国家签定的FTA，政府采购的最低限额标准普遍较低，意味着对市场开放度提出了更高要求。而欧盟签定的协定一般与

13、GPA最低限额标准接近。同一国家或地域在与不同缔约方达到的协定中所做的许诺也有不同，充分表现了FTA所具有的灵活性。例如新加坡在与美国、新西兰、日本、巴拿马别离于2004年1月1日、2001年1月1日、2002年11月30日、2006年7月24日生效的FTA中，对中央政府实体货物采购所许诺的最低限额别离为56190美元（那时约合5万特别提款权）、5万特别提款权、10万特别提款权和13万特别提款权。（参见附表）总的来看，各FTA在有关政府采购的具体内容上的不同不关乎签定时刻的前后，其对缔约方彼此开放政府采购市场，使政府采购市场加倍规范、有效、透明、公平、公正和自由的要求程度，更多地与缔约方经济进

14、展程度、市场开放程度和国内政府采购制度成熟度成正相关。附表部份FTA对政府采购最低限额的规定自贸协定分类货物与服务建筑服务北美自由贸易协定联邦政府实体5万美元650万美元政府企业25万美元800万美元美国-新加坡中央政府实体56190美元或102710新元*万美元或万新元*次中央政府实体46万美元*万美元*其他实体25万美元或万美元或91万新元*美国-澳大利亚81800澳元或58550美元*万澳元或万美元*地区政府实体A类万澳元或292 751美元*B类万美元*美国-中美洲58550美元*中美洲在协定生效后3年内实行117100美元，但不调整中美洲在协定生效后3年内实行800万美元，但不调整中

15、美洲在协定生效后3年内实行65万美元，但不调整A类25万美元美国-巴林巴林在协定生效后2年内实行20万美元，但不调整7 611532美元*巴林2年内实行800万美元，但不调整9368478美元*美国-智利56 190美元*A类280951美元*B类518000美元*美国-阿曼阿曼在协定生效后2年内实行26万美元，但不调整8422165美元*美元*美国-摩洛哥万美元或DH1817000*或DH*万美元或DH4962000*或DH8639000*美国-以色列NA欧盟-智利13万特别提款权500万特别提款权20万特别提款权经营公用事业实体40万特别提款权欧盟-墨西哥联邦/中央政府实体墨10万美元欧新

16、西兰-新加坡5万特别提款权日本-新加坡10万特别提款权文莱-新西兰-智利-新加坡巴拿马-新加坡其他政府实体韩国-智利中央实体次中央实体1500万特别提款权45万特别提款权我国FTA战略：目前应尽可能避免政采内容我国具有开放政采市场的条件加入WTO以来，我国经济迎来了前所未有的挑战，也取得了前所未有的快速进展。国外商品和服务逐渐以各类形式进入境内，国内企业在竞争中取得壮大，产品和服务质量在竞争中取得提高，产业结构在竞争中取得提升。我国已成为世界货物贸易第三大国，2007年进出口贸易总额达到21738亿美元。进出口贸易的快速进展，在必然程度上表现了我国商品国际竞争力的提高，这为政府采购市场开放提供

17、了物质预备。在制造业、服务业、工程承包等涉及政采的行业竞争力不断提高的同时，我国政采制度也在慢慢成立和完善，市场规模迅速扩大。我国自1995年开始政府采购的试点工作，1998年推行到全国。10年来，政采范围迅速扩大，资金快速增加。19982006年，全国政府采购规模年均增加%，2006年全国实际政府采购规模达3682亿元。随着我国公共部门采购制度的成立与完善和国内政府采购实践的进步，慢慢开放政府采购市场成为我国进一步扩大对外开放的广度和深度的一个必然选择。开放政府采购市场，一方面，更多的外国商品、服务和供给商能够从更多领域和层面进入我国市场，我国企业和“中国制造”产品与服务将在国内市场上与国外

18、产品和企业进行更直接的正面碰撞，有利于增进我国政府采购制度的建设和完善；另一方面，我国企业也将取得更普遍地进入国外市场的机缘，有利于进一步推动“走出去”战略的贯彻落实，有利于我国跨国公司的培育。FTA谈判必然涉及政采为顺应全世界区域经济一体化迅猛进展的新形势，我国也在踊跃稳妥地推动自贸区建设进程。在党的十七大报告中，更是明确提出了要“实施自由贸易区战略，增强双边多边经贸合作。”截至2008年，我国已与亚洲、大洋洲、拉美、欧洲、非洲的29个国家和地域建设12个自贸区，涵盖对外贸易总额的约四分之一。与海湾合作委员会、新加坡、澳大利亚、新西兰、冰岛、南部非洲关税同盟的自贸谈判正在推动，完成或正在进行

19、与印度、挪威、韩国、哥斯达黎加等国的自贸区联合研究。自贸区已经成为加入WTO以后，我国对外开放的新形式、新起点，和与其他国家实现互利共赢的新平台。随着自贸区商建不断取得进展，有必要从战略高度对自贸区建设的布局进行研究。无论是谈判伙伴的选择，仍是谈判内容的选择，都需要进行全局性、前瞻性的考虑，以便按照本国的战略目标挑选可供选择的区域自由贸易伙伴和开放领域，成功驾驭自贸协定这一工具。就政府采购领域而言，作为一个特殊的消费市场，其封锁是暂时的，开放则是必然趋势。2007年12月28日，我国政府履行许诺，向WTO秘书处递交了加入WTO政府采购协议申请书和出价清单，标志着我国正式启动加入WTO政府采购协

20、议谈判。如前文所述，有关开放政府采购市场的内容已经愈来愈多地被列入各国的FTA谈判中，因此我国与其他国家商签FTA，也不可避免地早晚会列入这一议题。FTA中开放政采市场的策略目前阶段仍应尽可能避免加入政府采购内容。虽然我国已具有了必然的条件，且政府采购市场的开放既是进一步扩大对外开放的需要，也是对WTO所作的许诺。但毕竟我国政府采购制度的成立起步较晚，市场运作尚不成熟。我国的政府采购法与GPA等国际采购规范相较，在适用范围、采购方式和程序、监督管理等许多方面的规定都存在着不同。开放政府采购市场，对我国有关制度的冲击可能更大于对市场参与者和市场本身的冲击。政府采购法的立法背景是我国尚未签定任何国

21、际或区域性的政府采购协定、未向国际社会开放政府采购市场，但随着当前对外开放进入到更广、更深的领域和更高的层次，慢慢完善国内立法、缩小与国际规则的差距势在必行。立法先行，才能保证政府采购从指导原则到具体实践慢慢走向国际化，为慢慢开放政府采购市场和顺利迎接开放后的机缘与挑战打下良好的基础。而在法制建设尚不完善、制度环境尚不成熟的情形下，过于仓促地开放政府采购市场，即即是局部的、有条件的，也可能会带来难以预料的冲击。审慎选择谈判对象。我国是以进展中国家的身份加入WTO，在加入GPA的谈判中，我国仍可强调这一地位，从而可充分利用协议中“进展中国家的特殊与不同待遇”，充分享受作为进展中成员的权利。但这一

22、身份在FTA谈判中并非适用。FTA谈判的原则第一是权利与义务平衡，各方在市场开放方面做出的许诺和妥协一定是对等的。因此必需斟酌利弊，慎重选择能够加入政府采购内容的谈判对象。例如南美、中东、澳大利亚、新西兰等，其政府采购市场较成熟、采购制度较完善，而且已经在多个FTA中纳入了开放政府采购的内容，采购市场的进一步开放对其造成冲击的可能性不大，易于使其达到对我国开放的许诺。同时，其涉及政府采购的产品、服务与我国相较，相对竞争优势不明显，我国开放政府采购市场不会对本国商品和服务造成明显影响。如此的贸易伙伴能够作为我国在FTA中先行开放政府采购市场的实验区，以积累经验，慢慢实现全面开放。循序渐进地开放政

23、府采购领域。我国作为一个进展中大国，对于政府采购这一特殊市场，顺应国际潮流、采取开放的姿态是必需的，但没有必要姿态太高。应本实在事求是、循序渐进的原则，稳步开放。在FTA的政府采购谈判中，针对不同谈判对象会有不同的战略利益，对于不同的贸易伙伴，能够通过开出不同清单，灵活地收缩或扩大开放范围，以换取更大的整体利益。第一，在有关彼此开放政府采购市场的谈判中，应该对各部门竞争力进行充分、深切的研究分析，肯定我国与FTA贸易伙伴相较具有比较优势和比较劣势的产品和行业，专门是在本国与该国政府采购中占有较大比重的部门，如公共交通运输设备、通信电力设备、办公设备、办公耗材、供水供电、道路及其他公共工程等。同

24、时，也要研究不同贸易伙伴的实体清单和货物、服务、工程清单与其在其他FTA中出价的异同。知己知彼，才能在谈判中争取主动，保证要价与出价、权利与义务的平衡。第二，在谈判中充分利用“列举适用”原则，有保留地开放。在实体的选择上，遵循先开放中央政府机关，后开放省级政府机关，其他公共机构、公用事业单位、国有企业慢慢放开的原则，对有关国家安全、经济命脉的部门及其他敏感部门实行例外；在采购领域选择上，通过货物、服务、工程的列表和例外清单，先开放国际竞争力比较强的产业部门，例如劳动密集型的制造业和服务业、建筑工程等，慢慢放宽限度；在最低限额制订上，许诺标准不低于GPA的普遍标准。第三，慎重拟订其他条款。例如有

25、关最惠国待遇的问题。虽然目前各FTA中没有明确最惠国待遇问题，但有些FTA中规定了“进一步谈判”条款，实际上隐含着确保缔约方享受最惠国待遇的意思。例如智利与美国、欧盟的FTA中都有类似条款，表明若是一方与其他第三方签定新的涉及政府采购市场的优惠协定，两边必需展开新的谈判，以确保FTA缔约方取得平等的优惠待遇。此类条款的拟订，意味着缔约方不能在不同的FTA中有开放程度上的不同，减弱了FTA的灵活性。又如质疑条款中关于申述机构的条款。目前各国在处置有关政府采购的质疑的机构设置上有较大不同，各有关FTA协定在质疑的国内审议机构方面都有一般性规定，强调机构的公正、独立，作为对各缔约国政府采购活动的协调和规范，但对机构属性的规定略有不同。有些协定强调应是司法机关，若不是法院，则该机构应同意司法审查，或应规定接近司法诉讼的程序。有些协定则规定审议机关应为独立的、公平的机关，既能够是司法机关，也能够是行政机关。质疑处置的机关及程序涉及国内行政或司法的机构建制与程序，应慎重对待。