案例分析方法的学术规范及技巧Word文档格式.docx

1、根据 Yin 的观点，案例分析是一种实证研究（empirical inquiry） ，作为一种研究方法 （research strategy），它的核心精神包括两个方面 1.它在 不脱离现实生活环境的情况下研究当前正在进行的现象， 且待研究的现象与其所处环境背景 之间的界限并不十分明显。 2.由于和现实生活中很难区分现象和背景条件，这给界定案例分 析带来了难度，所以 Yin 从研究过程的其他环节包括资料收集与资料分析等，对案例分析进 行了技术层面的界定： 处理有待研究的变量比数据点还要多的特殊情况， 所以需要通过各种 渠道收集资料， 并把所有资料汇合在一起进行交叉分析， 因此需要事先提出理论假

2、设， 以指 导资料收集及资料分析， 减少研究工作量，避免走弯路。 这种对案例分析的界定， 事实上也 涵盖了作为研究方法的案例分析应该如何具体实施。2.2作为一种研究方法的案例分析案例分析是一种研究方法，那到底在什么情况下会用到这种方法？为什么采用这种研究 方法而不采用诸如实验研究法或者是调查法、 历史分析法？为什么我们不能采用计算机的辅 助下分析档案记录材料，就像分析经济趋势或学生档案一样（ YIN 1984 ）。事实上上述方法 分别代表这不同的研究思路。每种方法都有其需要遵循的特定逻辑，也有长处与不足。Bent Flyvbjerg 在他的文章关于案例分析的五个误解中曾经提到许多社会科学家深

3、信案例分析只使用与研究活动的探索阶段， 而调查法和历史分析法适合假设的验证和理论的 建立阶段。这种误解强化了对于案例分析法的一个印象： 案例分析不过是一种初级研究方法， 不适合用于描述或者验证某一命题。这种等级观念是值得怀疑的。每一种研究方法都有其优点和缺点， 有其适用性， Yin 认为以下三个条件将决定所采用的研究方法的类型：第一，研究问题的类型；第二，研究者对行事 （behavioral events） 的控制程度；第三，研究对时下事件的聚焦程度。各种研究方法的适用性如表 2所示，每种方法都可以进行“是什么” （What） 的探索性问题研究，而“怎么样” （How） 和“为什么” （Why

4、） 的问 题更多的属于解释性 （或称因果性 ）问题，这类问题更可能采用实验法、历史分析法或案例分 析法， 如果这类问题同时又是当前发生的并且可控程度不高， 就可以选用案例分析法。 例如要研究现阶段企业为什么要转型以及怎么样使企业成功转型的问题时， 就可以选用案例分析 方法。不同研究方法的适用环境方法研究问题的类型是否要求研究焦点是否集中在当前问题实验法怎么样？为什么？、对研究过 程进行控 制 是是调查法什么人？什么事？在哪否档案分析法里？有多少？ 什么人？是/否历史分析法 怎么样？ 否 否案例分析法 怎么样？资料来源：参考 Yin 案例分析：设计与方法 （第4版）1.3案例分析的分类案例分析可

5、以分为规范性案例分析和实证性案例分析两种（阮思余 .王金红， 2011）。规范性的哲学观点回答的是 “应该是什么” 的问题，存在明显的客观价值的判断。基于建立理 论而进行的案例分析就属于规范性这一哲学基础。 实证性的哲学观点强调只有通过观察或感 觉获得的知识才是可以信赖的， “纯”实证性的哲学观点甚至不相信理论和推理在获得可靠 知识上的有效性。基于检验理论而进行的案例分析就属于实证性这一哲学基础。根据功能， Yin 将案例分析分为探索性、描述性和解释性三种类型，这样的一种分类方 法也说明人们把案例分析只作为理论研究的探索阶段采用的工具是一种对案例分析的误解。 探索性案例分析是在未确定究问题和研

6、究假设之前，凭借研究者的直觉线索到现场了解情 况、收集资料形成案例， 然后再根这样的案例来确定研究问题和理论假设。 当最终的研究问 题和假设被确定后最后的研究就不一定是案例了， 而可能采用其他研究形式。 描述性案例分 析是通过对一个人物、团体组织、社区的生命历程、焦点事件以及过程进行深度描述， 以坚 实的经验事实为支撑，形成主要的理论观点或者检验理论假设 （如怀特 街角社会 ）。因果性性案例分析旨在通过特定的案例对事物背后的因果关系进行分析和解释。 因果案例分析的 理论有两个一是因素理论， 二是解释理论。 因素理论的因果案例分析的范式是手机一系列的 自变量， 然后确定其中那些是与因变量相关程度

7、最高的， 由此认定这些自变量和因变量有因 果关系。 相对于因素理论而言， 解释理论更适合于设计和实施因果案例分析。 事实上解释理 论越复杂、变量越多，效果越好。这种案例分析可以利用模式匹配技术。不幸的是，适合案 例分析所设计主题的可行的解释性理论并不总是存在。所以研究者不能始终使用这一方法。2.案例分析的步骤2 1 Eisenhardt 的案例分析的一般步骤Eisenhardt研究了案例分析的一般步骤，郑伯埙等对其研究成果做了进一步的规整，将 八个基本步骤归纳为三个阶段：准备阶段、执行阶段和对话阶段。案例分析的一般步骤阶段步骤活动原因准备阶 段启动界定研究问题 预先找出可能的构念将努力聚焦 提

8、供构念测量的较佳基础研究设计与案例选择不受限于理论与假说，进行研究设 计聚焦于特定族群； 基于理论而非随机选择案例保持理论的灵活性 限制额外变异并强化外部效度 聚焦于具理论意涵的有用案例研究工具与方法选择采用多元资料收集方式， 定性资料与定量资料的结合 多位研究者透过三角验证，强化研究基础 证据的综合 采纳多元观点，集思广益执行阶段资料收集反复进行资料收集与分析，包括现 场笔记；采用灵活和随机应变的资料收集方式即时分析，随时作出有助于资 料收集的调整 允许研究者运用浮现的主题和 独特的案例性质资料分析案例内分析，采用分散方式，寻找跨案例的共同模式熟悉资料，并进行初步的理论 建构促使研究者挣脱初

9、步印象，并 透过各种视角来观察证据资料假设针对各项构念，进行持续的复核， 跨案例逻辑推理，复制而非抽样， 寻找案例背后的“为什么”的证据精炼构念定义、效度和测量 证实、引申及精炼理论 建立内部效度对话阶 段文献对话与矛盾文献相互比较 与类似文献相互比较建构内部效度，提升理论水平 并强化构念定义 提升类推能力，改善构念定义 及提高理论水平结束尽可能达到理论饱和当边际改善很小时结束进程参考郑伯埙、黄敏萍实地研究中的案例分析22 Yin 的多案例分析步骤多案例分析是一种常用的案例分析方法，多案例分析遵从的是复制而非统计抽样原则， 其基本原理是每一个案例都要经过精挑细选，挑选出来的案例要么能产生相同的

10、结果 （逐项建构理论复制， literal replication） ，要么能由于可预知的原因而产生与前一研究不同的结果 （ 差 别复制， theoretical replication） ，Yin 在他的著作案例分析：设计与方法一书总详细的介 绍了多案例分析所遵循的步骤：第一步：案例分析方案的设计：选定案例，确立研究的逻辑 当你确定采用案例分析法， 那么接下来的首要任务就是对案例分析进行规划， 这一点如 同其他研究方法一样， 必须设计一个研究方案。 这也是案例分析过程中最困难的一环。 研究 设计是用实证资料把需要研究的问题和最终结论连接起来的逻辑顺序（ Yin ,1984 ） ,作为一种概括

11、性的界定， Nachmias于 1992年在他的一本书中将研究设计界定为这样一种计划： 这种计划能指导研究者按步骤收集、 分析并解释资料。 研究设计是一种进行论证的逻辑模式， 它 能使研究者对各项变量之间的因果关系进行推论。就案例分析法来讲，进行研究方案的设计要注意 5个要素：分析要研究的问题；提出理论假设 （如果有的话 ）； 界定分析单位。可以是个人， 可以是一个国家的经济， 也可以是世界经济市场中的某 一产业等，对分析单位的不同界定，会导致使用不同的研究方法或不同的资料收集方法；连接资料与假设解释研究结果的标准。关于案例分析的研究设计， 谢芳在她的论文 案例分析法 中将其归纳为以下 9个步

12、骤：（1）明确研究问题：聚焦的问题必须明确，用“怎么样”和“为什么”的问题来表示，帮助确定研究对象和数据收集的范围。（2）预设构念 （适合解释性研究 ）：研究开始前根据研究问题和相关理论预设一些构念， 并将其体现在访谈草案或问卷中，一旦被证明是重要的，则有其坚实的经验基础。（3）说明相关理论 （适合探索性研究 ）：尽可能了解相关的完整理论， 以便更合理地收集数 据、分析归纳，最后的研究结论要和这些理论进行比较。（4）基于理论的预测 （适合解释性研究 ）：当进行解释性案例分析时， 事先从现有理论中演 绎、预设一些研究假设，然后用多案例验证。（5）多案例设计：使用多个案例，或者一个单案例中嵌套几个

13、小案例。（6）明确的分析单元：明确研究要聚焦的主要对象，分析单元可以是具体的，如个人、 组织、产业等；也可以是抽象的，如决策、过程等。（7）多案例的可复制逻辑：多案例的选择不同于统计研究的抽样法则，与多元实验中的 复制法类似，被选案例要么能产生相同的结论 （逐项复制 ） ：要么能由于可预知的原因产生与前一个研究不同的结果 （差别复制 ）。（8）试点研究：正式收集资料前，可以对其中一个研究对 象进行试点研究，给研究程序和内容提供经验。（9）基于团队的研究：由多人组成的研究团队，有助于提高结论的信度，并且集体的智 慧更有可能产生新发现。Yin同时对案例分析设计选择提了以下三条建议：第一条建议，虽然

14、单案例和多案例都 能取得圆满结果，但是条件允许的话，应该选择多案例分析设计， 而非单案例分析设计。第 二条建议： 不应该认为案例分析设计是僵化不变的， 不能认为即使在资料收集过程中出现新 资料或新发现， 也不能改动研究设计，这是一个开放性的设计。第三条建议：应该采用混合 方法的研究设计，即是将案例分析方法与其他方法混合。第二步：收集案例资料前的准备工作根据 Yin的观点，准备阶段的第一个课题是对实施案例分析的学者进行培训，使其具备 案例分析所必须的技能技巧。 此外还包括参加有关特定案例分析的训练； 制定案例分析的草 案；筛选研究的个案， 实施一个试验性的案例分析。 只有以上五个课题全部得到较好

15、的处理， 整个案例分析过程才能顺利实施。第三步：收集案例分析资料Yin在他的著作中指出了资料来源的六个渠道，分别是：文件、档案记录、访谈、直接 观察、 参与性观察和实物证据。 六种来源相互联系， 即使在同一研究中也可能会使用所有六 种资料（关于六种资料收集的来源与优点和缺点见下表） 。迄今为止已有大量关于方法论的 专著和文献对每种证据来源进行了深刻、 全面的解释和说明。 因此，需要阅读这些文献，如 果某种来源的资料对你的研究极其重要，就更需要仔细查找、选择和研读所需要的文献。六种证据来源渠道的优点和缺点证据来源优点缺点稳定：可以反复阅读检索性：低自然真实：不是作为案例分析的结果而建立的如果收集

16、的文件不完整，资料的误差会比较大文献确切：包含事件中出现的确切名称、参考资料和细节报道误差：反映作者的偏见覆盖面广：时间跨度长，涵盖多个事件、场景获取：一些人为因素会影响文件资料的获得档案记录同上（同文件）精确、量化档案的隐私性和保密性影响某些资料的使用针对性：直接针对于案例分析课题设计不当的提问会造成误差见解深刻：呈现观察中的因果推断过程回答误差采访记录不当影响精确度内省：被访者有意识地按照采访人的意图回答真实性：涵盖实际生活中发生的事情费时耗力联系性：涵盖事件发生的上下文背景选择时易出现偏差，除非涵盖直接观察面广受观察者察觉有人在观 察时，会调整、掩饰自己的行 为同上（同直接观察）参与性观

17、察能深入理解个人行为和动机由于调查者的控制造成的误差对文化特征的见证选择误差实物证据对操作技术的见证获取的困难罗伯特 K殷著，案例分析：设计与方法 ， 2004。 95 页。除了熟悉各类来源资料的具体采集步骤外， Yin 同时重点讨论了资料收集的三大原则： 一是使用多种而不是一种来源的资料； 二是建立案例分析的资料库； 三是组成完整的证据链， 这些原则对于确保案例分析的质量至关重要。第四步： 案例分析的证据分析： 怎样开始分析？选择哪些分析策略？这些策略的效果如 何？证据分析一直是案例分析中发展最蛮，也最难以掌握的一个环节（ Yin ，1984）。案例分析的资料分析与统计分析不同， 没有固定的

18、公示给以指导， 相比之下， 研究者灵活的思路就 显得十分重要， 除此之外还要加上详细的资料和审慎考虑到其他可能解释， 才能做好资料分 析。如何开始着手分析自己的案例分析资料？需要从问题开始而不是从资料开始。 首先从小 问题入手， 确定能解释这一问题的资料， 进而在大量证据的支持下，推出暂定性论点； 同时 问问自己怎样展示证据， 。然后，触及较大问题，并重复这样的过程直到你认为解释了自己 的主要研究问题为止。Yin提到了证据分析的四种主要策略，一是依据理论观点，遵循案例分析的理论假设。 理论假设能帮助研究者把注意力集中到某些资料而忽略其他资料。 二是进行案例描述。 如果 运用第一种策略有难度，

19、你可以选择进行案例描述策略作为第一种策略的替代策略。 你可以 回顾已有的案例分析的结构， 至少要看看这些案例分析的目录， 因为目录在一定程度上含蓄 的展现了不同的描述方法。 三是整合质性资料和量化资料。 某些案例分析可能含有大量的量 化资料， 如果能够维持质性资料在整个案例分析中的中心地位， 同时又对量化资料做统计分 析，研究者才算成功地实践了这种分析策略。四是检验与之相反的竞争性解释。第五步：撰写案例分析报告Yin关于撰写案例分析报告的三个重要步骤，第一步是开始写作的一般技巧。包括何时 以及如何开始撰写。 应该在分析阶段就撰写报告。 具体说来在写完文献综述后， 案例分析设 计也做好了， 那么

20、报告的参考书目和方法论部分就可以写初稿了。 初步的文献综述以及这些 文献是怎么引出你的研究问题和研究假设， 这个部分也可以在资料收集完后写一个初稿。 如 果在证据分析完成前起草了这三个部分， 那么你将会赢得极大的优势。 第二个步骤是关于案 例的性质是真实的还是匿名的。 每个案例都允许研究者有权选择匿名处理的方式， 需要注意 匿名的问题再两个层次上存在： 整个案例的匿名以及案例中个人的匿名。 第三个步骤是案例 分析报告初稿的检查： 确认程序。 整个步骤需要别人评阅初稿。 证据提供者与参与者可能对 研究者的结论和解释保留看法， 但他们对案例的事实不持异议。 如果他们在评阅过程中对证 据的真实性提出

21、异议， 那么研究者就应该明白， 此时完成案例分析报告尚早， 必须进一步寻 找相关证据。来解决评论者提出的异议。结束语自2001年3月19日成思危先生在香港浸会大学做了题为认真开展案例分析，促进管理 科学及管理教育发展 的报告以来， 案例分析在我国管理学的应用开始受到越来越多 的重视。 如同 Dyer 的观点， 好的案例分析方法再配上好的案例故事就会产生更加有价值的案 例分析。 改革开放三十多年的发展为中国管理学的案例分析积累了丰富而优秀的素材， 管理 学的研究者也应当把握好这个机遇，促进企业实践与案例分析的和谐发展。参考文献：1Yin R K 案例分析：设计与方法 FM 周海涛，等译重庆： 3

22、版重庆大学出版社， 20042YinR K 案例分析方法的应用 M 周海涛，等译 2版重庆：重庆大学出版社， 20093Yin R K The ease study crisis： some answersJ Academy of Management Review ， 1981，26：58654John S. Odell. Case Study Methods in International Political EconomyJ. International Studies Perspectives,2001 2:1611765Bent Flyvbjerg. Five Misunderst

23、andings About Case-Study ResearchJ. Qualitative Inquiry 2006, 4: 219-2456John Gerring. What Is a Case Study and What Is It Good forJ. American Political Science Review 2004,5: 341-3547Miles M 13 Qualitative data as an attractive nui sance： the problem of analysisJ Academy ofManagement Review ，1979，2

24、4： 590-6018Eisenhardt K M Building theories from case study researchJ Administrative Science Quarterly ，1989，14（4）：532-5509Dyer W G ，Wilkins A L Better stories， not betterconstructs，tO generate better theory： a rejoinder tO EisenhardtJ Administrative Science Quarter ly ， 1991， 16（3）： 613 61910陈春花，刘祯 .案例研究的基本方法对经典文献的综述 J. 管理案例研究与评论.2010 410 郑伯埙，黄敏萍实地研究中的案例分析 AII 陈晓萍，徐淑荚，樊景立组织与管理研究的实证方法 c 北京：北京大学出版社， 2008：1992268樊景立， 粱建， 陈态俊 实证研究的设计与评价 A 陈晓萍， 徐淑荚， 樊景立 组 织与管理研究的实证方法 C 北京：续往前走。走到了沃野，他们决定停下。被打巴掌的那位差点淹死，幸好被朋友救过来了。被救起后，他拿了一把小剑在石头上刻了：“今天我的好朋友救了我一命。一旁好奇的朋友问到：为什么我打了你以后你要写在沙子上，而现在要刻在石头上呢？