工程项目招投标过程规范化研究Word文件下载.docx

1、摘 要建筑工程项目的承发包采用招投标来进行，是目前国际上较为通用的一种科学有效的承发包方式。而在我国，工程项目招投标的适用范围逐渐加大，无论是政府投资项目，或者是其他主体的投资项目，招投标无疑成为业主选择最优承包商的有效方式。实行工程项目招投标不仅利于施工企业之间的良性竞争，利于建筑质量的提高，更利于我国建筑市场的蓬勃发展。然而通过对比国内外的招投标制度，发现由于我国特有的经济发展模式以及建筑工程的特殊性导致了我国的招投标制度存在着很多不规范之处， 而且相关部门的监管力度也不到位。由此在建筑工程项目的招投标活动中产生了诸多问题，例如规避招标，围标串标等现象几乎成了行业市场内的“潜规则”，一些投

2、资主体和承包方受高额的利益驱使，不惜违反法律，其中不乏政府机构。这些都是普遍存在的不规范的问题。由于这些现象直接影响了招投标的公平公正性，阻碍了公平竞争的市场秩序形成，因此，本次毕业论文我以工程招投标规范化作为论题进行研究。本文中首先简要的介绍了招投标的起源与发展过程，以及招投标的基本概念。其次，简要介绍了我国目前的建筑工程市场的现状，结合招投标条例法以及政府采购法和相关案例来找出目前招投标过程中所存在的问题。最后，分析这些已经存在的问题是如何产生的，从政府的管理机制，国家的条例法规，双方投资主体心理，以及招投标运行机制等方面对该问题的产生进行深入剖析，研究并提出相关的解决方案，以达到规范运行

3、机制，完善管理办法的目的，为我国的建筑工程市场招投标规范化早日实现献策出力。关键词：工程项目招投标；运行机制；管理机制；规范化AbstractThe contracting of construction project is completed by bidding. It is an effective way of contracting and widely used around the world. In china, the application of bidding in construction project is expanding. Bidding is the mo

4、st effective way for owners to choose the best contractor, no matter for government investment project or other kinds of project. Carrying out construction project bidding can be beneficial to not only the healthy competition between the construction enterprises, but also the building quality and th

5、e development of the construction market in China.However, by comparing the domestic and international bidding system, I find that resulting from our unique mode of economic development and the particularly of the construction project, there exist many non-standard places, and the supervision of rel

6、evant departments is inadequate. Thus many problems appeared in the bidding of construction project, such as to avoid bidding, bid rigging and other phenomena almost become the “hidden rules” of the industry. Some investors and contractors driven by the high interest would rather break the law, amon

7、g which many of them are government agencies. These are all the non-standard problems. Because these phenomena directly affect the fairness of bidding and hinder the formation of the market order of fair competition, I decide to do a research on the standardization of construction bidding. First, th

8、is study begins with a brief introduction of the origin and development process of bidding, as well as the basic concept of bidding.Second,I give an introduction of the current situation of the construction market,and combined with The Law on Bidding Regulation and The Law on Government Procurement

9、I find out the problems in current bidding process.Third, by analyzing how these problems came into being, I study the origin of the problems from the governments management mechanisms, national legislation and regulations, the main bilateral investment psychology, and other aspects of the bidding o

10、perational mechanism. I put forward some solutions to achieve standardized operation mechanism, and improve management. I hope this study can show some light on the standardization of Chinese construction project bidding.Keywords: construction project bidding; operation mechanism; management mechani

11、sm; standardization第1章 绪论研究目的和研究意义招标与投标的方式是一种在国际上通用的、有组织的市场交易行为，是工程、货物或服务的交易方式。常常是采购人一方事先提出条件和要求，邀请其他的交易对象参与竞争并且按照规定的程序从其中选择成交者。我国从 1984 年开始施行招标投标制以来，为建立起公开、公平、公正的建筑市场做出了卓越的贡献。1999 年 8 月 30 日第九届全国人大常委会第十一次会议通过了中华人民共和国招标投标法，次年 1 月 1 日起正式实施，从此以后，为全面推行招投标规范化管理提供了法律依据和保障。但是，由于工程建设方面的法律法规仍然不够健全，对建筑单位及施工单

12、位的监管力度十分有限，导致了工程项目的招投标环节依然存在着诸多问题：例如，招投标市场的秩序混乱、法律法规监管不严格、地方保护主义滋生、以及利用发包权力向承包方收受贿赂等。这些现象更是严重与招投标法中关于遵循公开、公平、公正和诚信原则的规定背道而驰。束缚了招投标机制的正常运行，严重阻碍了招投标制度的推广以及应用。因此，本论文选题为“工程项目招投标过程规范化研究”旨在通过对具体案例的分析，中华人民共和国招标投标法与政府采购法等一些相关法规文件的深刻理解，深入研究在招投标过程中产生的一些违纪、违法、不规范的现象，以积极提出解决方案，使我国的工程项目招投标管理更加规范化，科学化。基于上述分析，本人认为

13、，在国内的建筑招投标工作中，想要将这些问题全部解决不大现实，而这些问题的产生原因不同，有主观，也有客观的原因；有管理层面，也有制度本身的问题，而采取的办法也各不相同。因此，本篇文章中主要对于在建筑工程招投标的整个过程中所产生的专业技术问题，计划从招标人与投标人两方的角度出发，对招投标工作当中产生的不规范行为深入地分析研究，探寻问题的本质，从定性与定量的角度来分析与决策，建立起更加规范系统的招投标过程、让社会认识将招投标管理步入规范化轨道所带来的益处，进而从源头上遏制住问题的发生。招投标活动过程研究现状及发展趋势国外研究情况概述最早的招投标活动源于英国。在18世纪下半叶英国政府和公用事业部门实行

14、了“公共采购”这一特殊形式，以此拉开了公开招标形式的序幕。直至19世纪初英法战争结束后，由于英国军队需要建造大量的军营，政府为了达到规定的建造速度并最大化的节约开支，决定每项工程分包给一个承包商负责，由该承包商规划安排工程中的各项工作，并通过相互竞价的方式来选择最优的承包商，最后十分有效地控制了建造费用并保证了工期进度。进入到20世纪，尤其是在第二次世界大战之后，招投标方式在西方发达国家就已经成为了重要的采购方式，在工程承包、中介服务及货物采购等项目中被广泛的应用。直到现在，经过了近两个世纪的实践经验，招投标运作日渐成熟，目前已经形成了一整套的国际惯例，正规化程度越来越高。国际咨询工程师联合会

15、（FIDIC）、英国土木工程师学会（ICE）、欧洲建筑工程国际通用联合会（FIEC）、美国建筑师学会（AIA）等一系列的专业学会逐渐形成并且编制了相应的合同条款，应用在不同类型、不同工程招投标活动，目前已被许多国家和地区广泛应用。世界银行（WB）、亚洲开发银行（ADB）等国际金融组织在其贷款项目采购中尤为推行招标方式的使用，并且及时的制定出了相应的文件，并在不断修改与完善中前进着1。在联合国，一些相关机构以及一些国际组织也对使用招投标方式进行采购做出了较为明确的规定。例如联合国贸易法委员会（UNCITRAL）负责起草的“关于货物、工程和服务采购示范法”中明确规定了将招投标作为现行主要的采购方式

16、。世界贸易组织（WTO）在“政府采购协议”中也对招标投标做了相应的规定。也就是说，招投标方式目前已被公认为一种成熟而且可靠的高级交易方式，在国际经贸中被普遍应用。1956 年，在运筹学杂志（Operatoin Researh）上发表了第一篇具有开创性意义的文章，他首次使用运筹学的专业方法研究了招投标问题，从而使招投标问题研究逐渐受到人们的重视2。人们通过对招投标问题进一步研究，发现不能再根据以前的经验进行决策分析，应该借助于数学建模这一有力的工具，通过理论分析来定性的指导决策3。在此之后人们进行了大量的研究工作，1979年 和 收集了与此有关的文献共500多篇，为人们的进一步研究提供了大量的材

17、料。在1981 年Ahmad Irtishad对一般的拍卖、投标模型进行了评述与归纳，并对这之后的研究提出了许多的问题，研究的方法大致可分为决策论和对策论两种4。在博弈论研究的深入进行中，在最近这几年来，越来越多的人们开始了关于投标对策问题与均衡报价的研究，但是对于在投标中成本问题的研究数量十分有限，尤其是用系统方法进行定量化分析的依然很少。此外，因发达国家相应的法制法规相对健全得多，在招投标过程中存在的问题相对较少。通过完备的法律、法规的严格约束，招投标行为由十分被动、并且具有强制性的依法操作，逐渐成为了自觉的依法办事，这样才能使得招标投标这一制度真正得到健康有利的发展，这对我国招投标管理具

18、有很好借鉴作用。我国国内研究情况概述在我国，招投标这一交易方式最初是从建筑安装行业开始实行推行的，之后逐步发展到勘察、设计、工程监理、大型项目设备采购、政府采购、市政建设等方面。经过了将近二十几年的不断探索和深入实践，通过国家立法等强制性手段，建立起了一套相对完善和规范的招投标法制体系，但在实际实施中仍然存在着一些问题。到目前为止，我国的学者对工程项目招投标管理的研究大都集中在三个方面：第一点，针对工程项目招投标实行过程中所存在的问题，从法律法规的方面提出解决问题的办法；第二点，基于计算机与网络的飞速发展，建立起招投标管理信息系统；第三点，从理论的角度出发，建造起数学模型用来解决在评标定标过程

19、中所产生的技术问题。（1）首先是实际产生的问题与相应的对策分析研究。在国内有很多的学者对招投标管理的研究是基于他们多年的相关经验，对招投标过程中所存在的种种问题有着极其深切的自身体会，所以，能够从时间的本质上深入剖析问题，并且提出切实有效的解决对策。专家黄云峰10在充分的分析了当前我国的建筑市场招投标现状之后对我国建筑领域工程项目招投标管理中所存在的一些问题进行了深入的剖析，并且提出了相应的对策以及相关的改进建议：提出重新设定招投标管理主体的职能，要统一管理口径；完善相关法制法规的建设，争取早日将招投标管理切实地纳入法制化管理范畴；要设置独立的监督系统，并且强化监督约束机制，同时严肃查处违法违

20、规的行为。（2）由于现代计算机网络技术的飞速发展，使得各行各业加快了信息化的脚步，然而我国的建筑业，作为我国的经济产业支柱，信息化的程度却相对于其他行业落后了许多，例如检车工程招投标以及其评价的相关工作方面。由此，越来越多的学者在面对建筑业招投标管理中出现的典型问题，提出了建立信息化平台的解决方案。在2007年，国内学者王辉18系统地分析了当前信息时代下的工程项目网络招投标管理信息系统模型的主要内容，提出了要基于互联网构建信息管理平台的创新构想，指出了网络招投标能够使我国工程项目交易的社会平均成本极大地降低，对国内促进工程建设项目管理体制的改革，加快建设领域信息化早日实现提供了极有利的理论依据

21、。（3）最后是招标、评标、定标技术方法的研究。在招标、投标、定标、评标的过程中，无法避免地涉及到了很多技术性的问题：例如招标方式的如何选择，投标策略的合理应用，评标模型的有效建立，定标参数的最终选择。许多学者依靠建立数学模型，利用严格的模型计算，对招标环节进行管理，以便于招标方能够理性的选择中标人。肖婧21于2007年提出了采用工程量清单报价的方法，以企业的定额来计算出投标的价格，并且熟练的掌握工程量清单报价该法的技术核心，讲求一定的投标策略，通过高质量的投标报价来提高中标率。从以上所阐述的问题可以看出，国内的学者研究出发点虽然不同，但是目的都是相同的，都是为了要有效的解决招投标过程中所存在的

22、种种问题。相比国外工程项目招投标过程中比较完善的法律、法规体系，我国在法规制度方面的建设还要不断的完善，这是从本质上解决问题的强力手段。国内的学者对于工程项目招投标管理信息系统模型研究尚处于起步阶段，技术力量十分有限，可操作性匮乏，目前还是主要应用于相对比较简单的招投标工作，还有待于更加深入的研究。此外，对于包括招投标以及评标定标等过程中的技术问题的解决，很多学者逐步建立起较为严谨的数学模型，这就能够更加规范的解决实际问题，但是它们却遗漏了模型在实际应用中的可操作性问题。所以，针对这其中存在的诸多问题，我们还需要将我们的研究变得更加全面与细化。本文研究的主要内容及论文结构本文在简要的介绍了招投

23、标的起源与发展过程，以及招投标的基本概念的基础上。简要介绍了我国目前的建筑工程市场的现状，结合招投标条例法以及政府采购法和相关案例来找出目前招投标过程中所存在的问题。文章主要分析这些已经存在的问题是如何产生的，从政府的管理机制，国家的条例法规，双方投资主体心理，以及招投标运行机制等方面对该问题的产生进行深入分析，并提出相关的解决方案。本文的结构安排如下：第一章，绪论，介绍本论文的研究目的及意义、国内外研究现状以及论文结构。第二章，介绍招投标法规，政府采购法等相关理论知识。第三章，分析我国目前的建筑工程市场招投标实施的发展与现状，第四章，分析研究工程项目招投标管理过程中所产生的一些不规范行为，（

24、包括违法，违纪，违规，行为以及编制标书中所存在的不规范行为。）第五章，结合实际情况探讨能够使招投标过程更加合理规范化的解决对策。第六章，结论部分。第2章 工程项目招投标相关理论 工程项目招投标概念招标投标指的是是在市场经济大坏境下对工程建设、财产出租、货物买卖、中介服务等经济活动进行的的一种竞争形式或者交易方式，同时也是引入竞争机制并且订立合同（契约）的一种法律形式。 建设工程招标指的是招标人在决定发包建设项目之前，公开招标或对投标人进行邀请，根据招标人要求提出的报价以及其意图，选择一天进行现场开标，以便从众多投标人中选择最佳者为中标人的一种经济活动。 建设工程投标与工程招标的是对称的概念，指

25、的是拥有合法资格以及投标能力的投标人按照招标条件，经过初步商讨研究估算，在限定的期限里填写规范标书并且报价，等候开标时决定能否中标的一种经济活动。 从法律角度上讲，建设工程招标指的是建设单位（或业主）首先拟定一份工程发布的公告，用法律特定的方式吸引建设项目的承包单位来参加竞争，而后通过法定程序选择条件优越者来完成工程建设任务的一种法律行为。建设工程投标一般都是要经过特定审查并且在审查后获得合法的投标资格的建设项目承包单位，按照招标文件的条件要求，在规定限定的时间里向招标单位填报投标书，并争取中标的一种法律行为。 工程项目招投标特点招标与投标的特点：法规性强：必须遵守相应关法律法规；专业性强：在

26、招投标过程中涉及工程技术、工程经济、工程质量、合同、商务、法律法规等；透明度高：公开、公平、公正；风险性高：是单次性质的工作，先定合同关系，再提供产品和服务，价格、质量等都是不可预见的；理论性与实践性强：将理论和实践有机的结合到了一起。 工程项目招投标程序（1）制定招标资格与并进行备案（2）确定适当的招标方式（3）发布招标公告或投标邀请书（4）制定资格预审文件并发放和递交资格预审的申请书（5）对投标人资格进行预审，确定符合要求的投标申请人（6）下发招标文件（7）踏勘现场（8）投标预备会（9）编制投标文件并提交（10）开标（11）组建评标委员会（12）评标（13）将招投标情况撰写成书面报告以及备

27、案（14）定标（15）签署合同协议 第3章 国内工程招投标的发展现状及存在的问题我国建筑工程管理方式的发展历程我国建设工程经营管理方式经历了四个发展阶段:（1）第一阶段（1949年1957年）在此期间我国推行了承发包制度，由基建的主要管理部门，依据国家的发展规划，将建设单位的任务自行分配给不同的施工企业。发包者就是建设单位，承包者即为施工单位一方，陈法宝双方签订合同，规定了双方如何使用权力，履行义务与各自承担的责任。建筑施工企业就依据所签订的条款来实行内部的经济核算。（2）第二阶段（1958年1976年）该阶段推行进入现场指挥的制度，实施方式可以分为以下三种23:由发包方单位自行组建指挥系统，

28、直接对施工进行组织和管理，基本建设投资中使用工费，并将其转化为企业的固定资产;临时组建施工队伍和相应的设备，在任务完成之后就会立即解散。这就是自营的方式。由建设、施工与设计单位组成了现场的指挥系统，由该部门直接对施工进行组织管理，该三方与指挥系统之间形成了一种从属关系，这三方都要服从指挥部的直接领导。这就是共建方式。现场的材料有建设单位所提供，而技术与劳动人员有施工单位提供，所在现场的指挥部统一安排组织施工。这种方式被称为来料加工方式。而以上所述的三种方式都严重违反了建筑行业的内在运行规律，重视行政而忽视经济，不利于施工企业提高管理水平，损害了工程建设各参与方的利益。第三阶段（1976年199

29、9年）这一阶段主要是我国建筑工程承发包制的恢复以及招标承包制实行阶段。第四阶段（1999年8月30日今）中华人民共和国第九届全国人大常务委员会第十一次会议通过了中华人民共和国招标法，于次年1月1日起施行，标志着我国的招投标建设进了第四个发展阶段。到目前为止，该法一直起到了规范招投标行为的重要作用，它的颁布实施，是我国建设领域交易方式的改革，是深化投融资体制改革的一项重大举措，也是我国工程招投标工作全面进入规范化的轨道的重要里程碑。有利于保护国家与社会利益和招投标当事人的合法权益，对于提高经济效益，保证工程质量，具要重要的意义。 我国招投标立法制度概况国内的招投标制度的引进源于上世纪80年代，机

30、械行业从外国引进成套设备，在这20多年来，招投标已经广泛应用于各个行业，也成为工程建设的必要环节。在招投标的发展过程中，各部门，各地方都因地制宜地出台了相关规章制度，对规范招投标行为，促进该行业的健康发展起到了积极作用。1999年8月全国人大颁布了中华人民共和国招标投标法。其目的在于，规范招标投标活动，保护国家利益，社会公共利益和招标投标当事人的合法权益，提高经济效益，保证项目质量。该法共分为6个章节（分为总则，招标，投标，开标!评标和中标，法律责任，附则）68条，将招标与投标活动立法管理。主要内容包括通用的招标投标程序;招标人和投标人应遵循的基本规则;违反法规所承担的后果责任等。招标投标法的

31、基本宗旨是，招标和投标活动属于当事人在法律规定范围内自主进行的市场行为，但必须接受政府行政主管部门的监督。在2002年6月，为了规范政府采购这一特殊的招投标行为，全国人大颁布了中华人民共和国政府采购法。招标投标法和政府采购法的出台，初步上建立了招投标的法制框架。招标投标法和政府采购法出台后，国家发改委与相关的部委发布了工程建设项目施工招标投标办法，工程建设项目货物招标投标办法等有关招投标行业管理的规制;同期，建设部发布了建筑工程设计招标投标管理办法，房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法等有关建设行业招投标管理的规制;财政部也发布了政府采购货物和服务招标投标管理办法等有关政府采购管理的规章。同时各省也发布了多部地方法规，这些规章制度与招标投标法政府采购法共同构建了有中国特色的招投标法律体系。22我国工程项目招投标过程中的不规范行为在我国，招投标制度作为建筑工程施工的一项基本制度现已在全国范围内得到大范围的推广，这一制度的推行不仅仅有益于项目的实施，而且还有益于保证和提高工程的质量、减少工期、降低成本等。然而，在该制度实际执行的过程