证券从业资格考试附答案知识大全Word下载.docx

1、A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑C并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金D并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金10、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。A侵害的客体是复杂客体B在客观方面表现为故意提供虚假信息C主体为一般主体D在主观方面必须出于无意11、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A单一客体B复杂客体C国家对证券市场的管理制度D投资者的合法权益12、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负

2、责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A证券公司B公安机关C证券业自律组织D国务院证券监督管理机构13、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。A准确 B完整C及时 D真实14、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A具备3年以上保荐相关业务经历B最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D未负有数额较大到期未清偿的债务15、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。A基

3、金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产B基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销C非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行D基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立16、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。A不符合申请投资主办人注册规定的条件B被监管机构采取重大行政监管措施未满两年C未通过证券从业人员年检D尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内17、下列属于证券市场法律制度的有（）。A证券发行制度B上市公司收购制度C证券交易制度D证券机构监管制度18、会员、从业

4、人员诚信状况评估可采取（）的方式。A自评B他评C自评与他评相结合D以上均正确19、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B证券业执业证书C申请报告D保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函20、5%5%缴纳基金C发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入21、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券

5、的，应给予的处罚是（）。A责令依法处理非法持有的证券B没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款D证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚22、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。A代理投资人从事证券、期货买卖B向投资人承诺证券、期货投资收益C利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失23、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A自愿

6、B平等C诚实信用 D公平24、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。A当事人的名称、住所及法定代表人姓名B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D违约责任25、中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议26、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A中华人民共和国证券法B证券发行上市保荐业务管理办法C证券公司内部控制指引D证券投资顾问

7、业务暂行规定27、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。A各证券公司不得以他人名义开立自营账户B各证券公司应按要求将全部自营账户明细（合不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作D各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划28、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A证券账户B证券交易账户C资金账户D资金交易账户29、财务与会计人员禁止从事（）。A承担与本职岗位有冲突的工作B违反内部工作流程和岗位职责管理规定

8、，将本人工作委托他人代为履行CXX动用本单位的资金、财产D损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料30、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。A委托人 B证券经纪商C证券交易所 D证券公司31、下列属于变相公开发行证券特征的有 （）。A非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C向特定对象转让股票未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的D非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式32、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A违法经营情节特别严

9、重、存在巨大经营风险B不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力C需要动用证券投资者保护基金D证券公司出现亏损，不能清偿到期债务33、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。A个人集资诈骗，数额在10万以上的B单位集资诈骗，数额在50万元以上的C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报34、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。A证券经纪业务B证券投资咨询业务C证券承销与保荐业务D证券资产管理业务35、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账

10、户的规定，下列说法正确的是（）。A证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资C不得以他人名义开立多个账户D证券公司不得将其自营账户转借给他人使用36、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。A证券账户、结算账户的设立和管理B证券的存管和过户C证券持有人名册登记及权益登记D证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理37、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。A客户身份核实B客户账户变动确认C是否向客户充分揭示风险D是否

11、存在全权委托行为38、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。A电话查询 B网上查询C书面查询 D在营业场所公示39、股份有限公司的董事会成员可以是（）人。A5 B15C20 D2540、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A将自营业务与代理业务混合操作B以自营账户为他人买卖证券C委托其他证券经营机构代为买卖证券D以他人名义为自己买卖证券41、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。A网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况B招股

12、意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式C在发行结果公告中披露获配机构投资者名称D招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序42、诚信信息查询记录包括（）。A查询者 B查询对象C查询原因 D查询时间43、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。A一级市场中的虚假陈述B二级市场中的虚假陈述C新三板市场中的虚假陈述D面向社会公众的虚假陈述44、股东权利滥用的内容包括（）。A滥用的方式B滥用的损害对象C滥用的后果D滥用的责任45、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。A客体要件 B客观要件C主体要件 D主观要件46、保荐人出具有

13、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。A责令改正B给予警告C没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款D撤销任职资格或者证券从业资格47、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A管理制度B内部隔离制度C尽职调查制度D询问制度48、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。A选择指定商业银行B客户变更指定商业银行C客户变更银行账户D客户撤销资金账户49、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A董事 B高级管理人员C控股股东 D基层员工50、下列属于证券金融公司职责的有（

14、）。A对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D中国证券业协会确定的其他职责51、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A谨慎 B诚实C勤勉尽责 D稳健52、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。B证券业从业人员资格管理办法C证券公司融资融券业务试点管理办法D证券公司合规管理试行规定53、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A定向资产管理计划B限定性集合资产管理计划C集合资产管理计划D非限定性集合资产管理计

15、划54、基金监督机构包括（）。A中国证监会B商业银行C证券公司D证券投资咨询机构55、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A中国证监会统一印制的申请表B企业法人营业执照C公司章程D开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度56、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。A自然人申请变更B法人申请变更C合伙企业申请变更D创业投资企业申请变更57、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A内部控制制度B合规制度C人力资源状况D财务状况58、试点初期，可冲抵保证金证券范围

16、包括（）。A证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B基金C债券D央行票据59、证券经纪业务的禁止行为包括（）。A可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B不得侵占、损害客户的合法权益C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物60、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。61、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。62、融资融券业务的特点包括（）。A多层次证券市场的基础B发挥价格稳定器的作用C刺激A股市场活跃D融资融券业务给投资者带来机遇63、收购要约的期限可以

17、是（）日。A20 B35C50 D6564、下列属于上市证券的是（）。A人民币普通股B基金券C人民币优先股D期货65、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。A取消从业资格B处以3万元以上5万元以下的罚款C属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D构成犯罪的，依法追究刑事责任66、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查B在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告D受到股东、实际控制人控制

18、或者其他外部干预67、公司法保护的（）的合法权益。A股东 B总经理C债权人 D职工68、从事证券业务的专业人员包括（）。A证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员69、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。A共益权 B自益权C单独股东权 D少数股东权70、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A首次公开发行股票并上市

19、B上市公司发行新股、可转换公司债券C股票在二级市场上进行转让D中国证监会认定的其他情形71、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A必须恪守诚信原则B提供充分合理的依据C以书面方式特别声明D所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺72、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A提供具体证券投资品种选择建议B提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C提供具体证券投资品种的买卖时机建议D预测具体证券投资品种的价格走势73、下列属于客户征信调查内容的是（）。A投资经验 B诚信记录C还款能力 D关联关系74、诚

20、信信息中的基本信息通过（）采集。A协会会员信息管理系统B协会人员信息管理系统C从业人员信息管理系统D诚信信息系统75、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。76、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A价格是否波动频繁B商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C商品能否耐贮藏并运输D商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分77、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。A没收业务收入B处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款C撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格D对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款78、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）

21、。A行业的虚假陈述B自然人的虚假陈述C法人的虚假陈述D公司的虚假陈述79、商品期货中的主要品种可以分为（）。A农产品期货 B金属期货C能源期货D外汇期货80、证券承销的方式有（）。A代销 B包销C助销 D直销81、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。A从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保

22、账户内的资金进行管理82、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A介绍业务的范围B介绍业务对接规则C执行期货保证金扣缴制度的措施D客户投诉的接待处理方式83、下列属于证券金融公司职责的有（）。84、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。A抵押融资B资金拆借C对外担保D可能承担无限责任的投资85、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。A期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的B证券交易成交额累计在30万元以上的C获利或者避免损失数额累计在15万元以上的D多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的86、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A实名信用资金台账B信用证券账户C信用资金账户D客户信用交易担保资金账户87、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A证券经纪商的中介性B业务对象的针对性C客户指令的权威性D客户资料的保密性88、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。A融资融券的额度B保证金比例C担保债权范围D融资买入证券和融券卖出证券的权益处理