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1、6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少（）以上。A20%B25%C10%D15%7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票。A3个月B9个月C12个月D6个月8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（ ）。A.首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组B.公开发行证券上市当年即亏损C.证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更正确答案：B9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（ ）。A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理

2、机构批准的其他方式B.做市商交易方式C.集中竞价交易方式D.公开的集中交易方式10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是（ ）。A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告D.甲公司分立应当取得债权人同意11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，（ ）必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议A.管理人与托管人B.委托人与管理人C.委托人与托管人D.委托人与经纪人12、从事证券自营业务

3、的证券公司其注册资本最低限额应达到（ ）人民币。A.5 亿元B.1 亿元C.5000 万元D.2 亿元13、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化导致的投资风险由（）自行负责。A.证券交易所B.投资者C.证券公司D.发行者14、下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资A.特许经营权B.货币C.信用D.劳务15、股本总额超过人民币 4 亿元的公司申请上市，公司发行股份的比例至少（）以上。A. 20%B. 25%C. 10%D. 15%16、发审委会议普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为（）名A. 5B. 8C. 7D. 617、关于欺诈发行股票/债券罪立案追诉

4、标准的表述，正确的是（）A. 发行数额在 500 万元以上的B. 发行数额在 300 万元以上的C. 发行数额在 100 万元以上的D. 发行数额在 200 万元以上的18、股份有限公司公开发行公司债券的，其累计债券余额不得超过公司净资产的（）A. 百分之三十B. 百分之五十C. 百分之四十D. 百分之六十19、下列不属于法定公司高级管理人员的是（）A. 上市公司董事会秘书B. 财务负责人C. 副经理D. 高级法律顾问20、未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A. 期货交易所B. 中国人民银行C. 中国期货业协会D. 中国证监会21、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转

5、为公司股票A. 3 个月B. 9 个月C. 12 个月D. 6 个月22、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（）。A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等B.应当了解客户的身份、财产和收入状况C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认23、证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是（）。A.工商管理部门B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券管理机构24、以下不属于设立股份有限公司应

6、当具备的条件是（）。A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额B.有公司名称和符合要求的组织结构C.有公司住所D.发起人符合法定人数25、在基金销售机构从事基金销售活动中，不属于可被处以三万元以下罚款的情形是（）。A.基金宣传推介的材料内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致B.未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户C.基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务D.获得基金销售业务资格后 1 年内未开展基金销售业务26、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。A.虚假记载、误导性陈述或者重大

7、遗漏B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者遗漏27、根据证券法，下列不属于证券市场内幕信息的是（ ）A.上市公司收购的有关方案B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C.公司股权结构的重大变化D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定28、期货交易的交割，由（ ）统一组织进行A.期货业协会C.期货交易所D.期货监督管理机构29、我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销A.1 亿元B.5000 万元C.2 亿元D.5 亿元30、下列情形中，符合

8、相关法律、法规规定的是（ ）A.自然人丙委托他人持有某证券公司 8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权D.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权31、根据公司法，股份有限公司以其（ ）对公司的债务承担责任A.股东财产B.出资人资产C.净资产D.全部财产32、下列情形中，不属于公开发行证券的是（ ）A.未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过 200 人B.采用广告、推介会、说明会等方式向社会

9、公众发行的C.未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票33、证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（ ）人A.5B.3C.6D.1034、（ ）是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。A.基金托管协议B.基金招募说明书C.基金代销协议D.基金合同35、股份有限公司董事会作出决议，应由（ ）A.出席会议的董事三分之二以上通过B.全体董事的过半数通过C.全体董事的三分之二以上通过D.出席会议的董事过半数通过36、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（ ）方式A.直销

10、B.助销C.代销D.包销37、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（ ）A.公开、对等、公正B.开放、公平、公正C.公开、公平、公正D.公开、公平、平等1、证券公司从事证券自营业务必须使用（）I客户资金II自有资金依法筹集可用于自营的资金转融通资金AI、B、CI、D、2、依据公司法,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是（）I股东会或股东大会II董事会.董事长.总经理AI、IICI、II、DI、II、3、下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。l.证券公司变更业务范围.证券公司合并.证券公司分立.聘任会计师事务所Al、Bl、Cl、D、4、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合

11、约罪犯罪主体的有（）。I证券公司从业人员ll期货经纪公司.银行从业人员证券交易所从业人员AI、ll、BI、CI、ll、Dll、5、某证券公司四名客户办理定向资产管理业务,客户人民币净资产分别为下列金额,其中（）资产规模符合规定。I300万元II.200万元.100万元.90万元AII、BI、CI、IIDI、II、6、证券包销方式包括（）。I代销ll.余额包销助销全额包销AI、llBI、Cll、Dll、7、戍申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法

12、正确的人是（）。I.甲ll.乙丙.丁All、Bll、lllCll、DI、ll8、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。、公司治理健全，内部控制有效、最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定、已建立完善的客户投诉处理机制、客户交易结算资金第三方存管有效实施A.、B.、C.、D.、9、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）等与其职责无关的业务.信托投资.股票投资.涉及合约，安排合约上市.非自用不动产投资A.、C.、D.、10、下列属于操纵证券期货市场行为的是（ ）.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交

13、易价格或数量.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易A.、B.、D.、11、关于证券公司经纪人，下列说法正确的是（ ）、证券经纪人应当具有证券从业资格、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项B.、C.、12、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性

14、，这包括了解（ ）.客户的身份.客户的财产和收入状况.客户的金融知识.客户的投资目标A.、B.、D.、13、证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括（ ）。、客户资产管理业务资质、管理能力和业绩、市场风险、法律风险A.、D.、14、关于证券公司经纪人，下列说法正确的有（ ）C.、D.、15、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）、有 100 万元人民币以上的注册资本、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施、有公司章程、有健全的内部管理制度C.、16、根据期货交易管理条例，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。.书面方式.电话方式.口头方式.互联网方式B.、17、下列属于操纵证券期货市场行为的是（ ）D