1、2.证券投资的过程本次课教学内容:第一章 导论第一节 证券投资的含义一、证券投资的内涵二、证券的主体与客体三、证券投资的功能与作用第二节 投资与投机一、投资与投机的区别二、投机的积极作用三、投机的消极作用第三节 证券投资过程一、确定投资政策二、证券投资过程应注意的问题教学组织(含课堂教学方法、 辅助手段、师生互动、时间分配、板书设计、重点如何突出,难点如何解决等):1、以课堂讲解为主,适当穿插对学生的提问。2、时间安排上90%用于理论讲解,10%用于提问。3、以PPT文件为主,重点部分充分板书。作业布置: 1、直接投资于间接投资有什么区别?2、投资与投机有何区别?3、投资过程的步骤由那些?4、
2、证券投资的主体与客体。 本次课推荐和参考文献 1. 朱宝宪,投资学,清华大学出版社,2002年2. 美戈登亚历山大、威廉夏普,证券投资原理,西南财经大学出版社,1992年3. 美罗伯特.A.哈根,现代投资学,中国财政经济出版社,1992年本次课实践教学设计:课后自我总结分析: 重点突出理论及其证券投资的内涵,重点激发学生学习证券投资学的兴趣。第2次课 2学时有价证券的定义、特征、分类;债券的定义、特征、分类;债券的估值本次教学难点:第二章 证券投资工具第一节 证券概述一、证券的定义二、证券的产生三、 有价证券 第二节 债券一、债券的内涵二、债券的基本特征三、债券的类型四、政府债券五、公司债券七
3、、国际债券教学组织:课堂教学为主,适当的师生互动。1、简述有价证券的种类和特征。2、简述政府债券的基本特征。 本章参考文献1. 曹凤岐,证券投资学,北京大学出版社,1996年2. 贺强,证券投资教程,中国经济出版社,1998年6月3. 梁峰,证券投资学,东北财经大学出版社,2002年4. 中国证券业协会,证券市场基础知识,中国财政经济出版社,2005年课堂教学效果良好第3次课 2学时八、债券的估值如何对债券进行估值课后自我分析总结:第4次课 2学时股票的定义、种类、特征;股票的估值本次课教学内容第三节 股票一、股票的定义二、股票的特征三、普通股四、优先股五、我国的股票类型六、股票的估值1、简述
4、普通股和优先股区别。2、如何对股票估值3、什么是股权分置,其形成的历史原因及造成的影响有哪些?第5次课 2学时基金的定义、特征、种类;基金的估值第四节 证券投资基金一、证券投资基金的含义与性质二、证券投资基金的主要类型三、证券投资基金的投资限制与投资组合四、证券投资基金的管理与托管五、证券投资基金的估值1、证券投资基金与股票、债券有哪些异同?2、简述封闭式基金与开放式基金的异同。3、简述公司型基金与契约型基金的异同。课堂教学效果较好第6次课 2学时本次教学重点:1、证券市场的内涵;2、证券市场的功能;3、证券发行市场。1、证券市场的功能;2、证券市场的发行价格本次教学内容:第3章 证券市场第一
5、节 证券市场概述一、证券市场的定义二、证券市场的形成与发展三、证券市场的分类四、证券市场的参与者 第二节 证券市场的基本功能一、证券市场在金融市场中的地位众所周知,金融市场作为一个整体,是由各个子市场综合而成的。 证券市场作为金融市场的重要组成部分,在金融市场体系中居于重要地位。然而,由于不同的社会制度、经济基础和文化传统,证券市场在金融市场中的地位也不尽相同。在发达的资本主义国家,股票和债券是金融市场上最活跃、最主要的金融资产,证券市场的交易覆盖了整个金融市场,是金融市场极为重要的组成部分。二、证券市场的基本功能1、筹资功能2、定价功能3、资源配置功能4、提供风险管理的方法5、是中央银行宏观
6、调控的场所第三节 证券发行市场(一级市场)一、证券发行市场的定义二、证券发行方式三、发行证券的条件限制四、证券发行价格的确定五、初始信息披露及其法定文件1、简述证券市场的基本功能,试评价我国证券市场的功能。2、发行债券有何条件限制?3、试述证券发行价格的确定方法以及应考虑的基本因素。第7次课 2学时证券市场的价格与价格指数证券市场的价格第四节 证券交易市场(二级市场)一、证券上市二、证券交易程序三、持续性信息披露及其法定文件四、上市公司资本变动第五节 证券价格与价格指数一、证券价格二、股票价格指数课堂教学为主,师生适当互动。1、证券上市的一般程序是什么?2、影响证券交易价格的因素。3、股价指数
7、的计算。第8次课 2学时宏观经济运行对证券市场的影响;宏观经济政策调整对证券市场的影响 本次教学难点:教学内容:第4章 证券投资的宏观经济分析第一节 证券市场态势与宏观经济一、证券市场价格的主要影响因素二、宏观经济因素的变动是证券市场价格的首要影响因素第二节 宏观经济运行对证券市场的影响一、经济运行周期性的含义 二、经济周期分析的方法 三、宏观经济循环周期与证券市场波动第三节 宏观经济政策调整对证券市场的影响 一、货币政策的调整会直接、迅速地影响证券市场 二、财政政策的调整对证券市场具有持久的但较为缓慢的影响 三、汇率政策的调整从结构上影响证券市场价格 教学组织:1、为什么说宏观经济因素是影响
8、证券市场价格变动最重要的因素?2、影响股票市场价格的因素有哪些?他们如何影响股票的市场价格?3、试分析经济周期对证券市场的影响。4、财政政策的变动对证券市场价格有何影响?5、分析货币政策运作及其对证券市场价格的影响。6、汇率政策的变动对证券市场价格有何影响?1. 李向科,证券投资技术分析,中国人大出版社,2002年2. 张亦春、郑振龙,证券投资理论技巧,厦门大学出版社,1996年3. 吴晓求,证券投资分析,中国人民大学出版社,2005年课后自我分析结果:第9次课 2学时1、产业的生命周期;2、产业的市场结构;3、产业因素对证券市场的影响产业因素对证券市场的影响第5章 证券投资的行业分析第一节
9、产业的生命周期一、从证券市场角度所进行的产业分类二、产业的生命周期概述三、产业生命周期的影响因素第二节 产业周期性在证券市场上的表现一、产业周期性和产业业绩 二、产业特性与证券投资的选择 第三节 行业的市场结构分析一、产业的市场结构二、产业市场结构与证券投资的选择1、 影响行业兴衰的主要因素有哪些?2、 产业生命周期各阶段的特征主要有哪些?3、 为什么产业的证券市场表现与其业绩水平并不一一对应?4、 证券投资的产业投资需遵循哪些原则?本章参考文献第10次课 2学时公司基本素质分析;财务报表分析。财务报表分析第6章 公司分析第一节 公司基本素质分析 一、公司行业地位分析二、公司经济区位分析三、公
10、司产品分析 四、公司经营能力分析 五、公司成长性分析 第二节公司财务分析一、公司主要的财务报表课堂教学与学生互动相结合1、 如对上市公司的财务报表进行分析?2、 简述影响会计数据质量的主要因素。第11次课 2学时公司财务比率分析,投资收益分析;资产重组与关联交易分析。公司财务比率分析,资产重组与关联交易分析。第六章 公司分析第二节 公司财务分析二、财务报表分析的意义和方法三、财务比率分析 第三节 其他重要因素分析一、投资项目分析二、资产重组分析三、关联交易斯、怀集政策及其变更五、会计账册的变更对企业经营业绩的影响六、税收政策及其变更七、税收政策的变更对企业经营业绩的影响1、 如对上市公司的财务
11、报表进行财务比率分析?3、上市公司如何通过关联方交易来操纵利润?第12次课 2学时技术分析的理论基础 道氏理论;技术分析的理论基础 ,道氏理论;第7章 证券投资技术分析理论 第一节 证券投资技术分析概述一、技术分析的定义和作用二、技术分析的理论基础:三大假设三、 技术分析的要素价、量、时、空四、 技术分析方法的局限性第二节 道氏理论一、道氏理论的主要原理二、道氏理论的不足及运用该理论的操作策略课堂讲授与实践相结合1、 什么是技术指标?2、 应用技术指标的法则有哪几条?3、 道氏理论的主要思想是什么?1、安妮,股票投资技术分析方法与应用,海天出版社,1995年。2、陈国进,资本市场理论与现代投资
12、分析,中国金融出版社,1997。3、李向科,证券投资技术分析,中国人大出版社,2005年。4、门明,高级投资分析,对外经济贸易大学出版社,2002年。 第13次课 2学时K线理论K线理论 第三节 K线理论一、K线的概述二、K线的含义三、K线的分析1、 什么是K线图分析?包括哪些类型?2、 什么是缺口?3、 运用K线理论预测当前股票市场大势。第14次课 2学时趋势线轨道线、黄金分割线、百分比线趋势线轨道线第四节 切线理论一、趋势线三、轨道线三、黄金分割线四、百分比线五、速度线和甘氏线1、 技术指标中参数的选择是否影响技术指标的结论?2、 何谓技术指标与价格的背离?应该如何使用?3、 支撑和阻力的
13、含义?4、 趋势线和轨道线的实际应用。第15次课 2学时 本次教学重点: 1、形态理论;2、波浪理论1、形态理论;第四节 形态理论一、价格运动规律及两种形态类型二、反转形态三、整理形态第六节 波浪理论一、波浪理论的四个基本特点二、波浪理论内容的几个基本的要点三、波浪理论的不足1、 趋势线和抵抗线在股票价格走势中的作用及他们的相互转换。2、 如何运用形态分析确定底部区域与顶部区域?3、 如何理解波浪理论中价格趋势和基本形态结构?第16次课 2学时MA、MACD RSI、WMS%、OBV MACD RSI、WMS%、OBV 第8章 证券投资技术指标第一节 市场趋势指标一、移动平均线MA二、平滑异同
14、移动平均线MACD 第二节 市场动量指标一、 RSI-相对强弱指标二、 KDJ-随机指数 三、 %R-威廉指标三、 OBV-成交量净额 1、 移动平均线的作用是什么?2、 SI的计算公式是什么?RSI反映价格变动有哪方面的特征?3、 术指标中参数的选择是否影响技术指标的结论?第17次课 2学时ADL、ADR、BIAS、PAY第三节 市场大盘指标一、腾落指数ADL二、涨跌比ADR三、OBOS第四节 市场人气指标一、乖离率 - BIAS二、人气指标心理线 - PSY1、 何谓技术指标与价格的背离?2、 RSI、KDJ指标是如何计算和使用的?3、谈谈BIAS的构造原理。第18次课 2学时 对本学期讲
15、授的内容进行归纳总结。帮助学生更有效的复习。本课程参考文献:吴晓求,证券投资学,中国人民大学出版社,2005年。参考资料:1、吴晓求,证券投资分析,中国人民大学出版社,2005年;2、贺强,证券投资教程,中国经济出版社,1998年6月;3、曹凤岐,证券投资学,北京大学出版社,1996年;4、美罗伯特.A.哈根,现代投资学,中国财政经济出版社,1992年;5、美戈登亚历山大、威廉夏普,证券投资原理,西南财经大学出版社,1992年;6、安妮,股票投资技术分析方法与应用,海天出版社,1995年;7、陈国进,资本市场理论与现代投资分析,中国金融出版社,1997年;8、朱宝宪,投资学,清华大学出版社,2002年;9、张亦春、郑振龙,证券投资理论技巧,厦门大学出版社,1996年;10、李向科,证券投资技术分析,中国人大出版社,2002年;11、门明,高级投资分析,对外经济贸易大学出版社,2002年;12、梁峰,证券投资学,东北财经大学出版社,2002年。
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