GBT29490内审检查表汇编Word文件下载.docx

1、相关审核、批复、贯宣文件随机抽取员工查问是否了解和知道企业知识产权方针。经抽查行政部一名员工询问知识产品方针，已了解其内容。09-管理评审计划、10-管理评审报告知识产权方针是否得到定期评审？ 管理评审每年年底实施一次，会议内容包括方针的评审。25.3.1管理职责策划知识产权管理体系策划a）理解相关方的需求，对知识产权管理体系进行策划，满足知识产权方针的要求；63-企业相关方及其知识产权需求调查表45-体系运行问题采集表有无了解企业相关方在知识产权方面的需求？（相关方：股东、客户、政府、供应商、员工、管理层、行业协会等；相关方的知识产权需求；根据需求制定完善体系文件、制定任务目标；企业内部的体

2、系运行问题采集表）b）知识产权获取、维护、运用和保护活动得到有效运行和控制；知识产权管理体系受控文件清单企业知识产权的获取、维护、运用和保护的控制过程是否清晰？ （相关控制程序是否完备？）c）知识产权管理体系得到持续改进。09-管理评审计划10-管理评审报告企业知识产权管理体系持续改进的重要环节管理评审是否召开？是否由总经理主持？准备工作是否充分？评审结论是否结合企业的经营战略 ？35.3.2管理职责策划知识产权目标最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，并确保：a）形成文件并且可考核；b）与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。知识产权目标是否有形成文件的知

3、识产权目标？07-年度知识产权目标分解46-年度知识产权目标考核记录目标是否分解到有关职能部门和作业层面？（各个参与部门应有自己的目标，并且可测量考核和递增改进预期）是否经最高管理者批准？45.3.3管理职责策划法律和其他要求最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序，以便：法律法规和其他要求控制程序a）识别和获取适用的法律和其他要求，并建立获取渠道；47-知识产权信息收集渠道列表08-外来文件b）及时更新有关法律和其他要求的信息，并传达给员工。02-文件发放回收登记表通过台帐，抽查几份法律法规文件，查看它们是否更新以及获取更新的渠道是否满足程序文件的规定，是否及时下发通知相关部门和人员。

4、55.4.2管理职责职责、权限和沟通机构a）制定企业知识产权发展规划；知识产权工作规划查看企业有无知识产权工作的年度发展规划。b）建立知识产权管理绩效评价体系；知识产权管理绩效考核办法查看有无开展知识产权绩效评价体系建设和实施情况。c）参与监督和考核其他相关管理机构；85-体系运行情况考核评价表45-体系运行问题经验采集表86-绩效考核奖惩表d）负责企业知识产权的日常管理工作；其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。41-各部门知识产权工作职责查看各部门的职责，职责设置是否合理？66.2资源管理基础设施a）软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等；b）办公场所。72-

5、知识产权管理软硬件设备清单查看企业已经购买或拥有的知识产权软硬件清单，抽查其中几样软硬件产品的的使用（会用）、维护、保养情况，以及运行记录。76.4资源管理信息资源应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：知识产权信息资源控制程序a）建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息；查看企业有无信息资源管理的程序文件，并了解企业获取信息资源的渠道来源。48-知识产权信息汇总表查看有无定期收集登记并下载所属行业领域、产品领域的专利信息、竞争对手的专利、商标信息；b）对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用；49-知识产权信息分析报告查看有无对收集的信息进行筛选和分析，形成报告

6、，并邮件发布给相关部门利用。c）在对外信息发布之前进行相应审批；50-对外信息发布审查报告查看体系运行以来企业网站、公众号、媒体刊物发布信息的审查记录d）有条件的企业可建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。87.1基础管理获取知识产权获取控制程序查看有无知识产权获取的程序文件a）根据知识产权目标，制定知识产权获取的工作计划，明确获取的方式和途径；51-知识产权获取工作计划表有无获取的工作计划（计划包含获取的方式和途径），指标是否与目标分解匹配？b）在获取知识产权前进行必要的检索和分析；18-知识产权检索报告检索报告可以自检也可是代理机构提供c）保持知识产权获取记录；d）保障发明创造人员

7、的署名权。19-知识产权申请审批表43-技术交底书20-知识产权管理台账抽查几个知识产权获取的全过程记录，查看获取前是否进行必要的检索和分析，查看受理通知书、缴费通知书等过程记录的管理是否有效，查看以上案例中有关发明人有没有相应的署名权。97.2基础管理维护知识产权维护控制程序查看企业有无知识产权维护程序文件a）建立知识产权分类管理档案，进行日常维护；查看日常维护档案记录；现场分类保管情况；上网检索验证是否都已登记b）知识产权评估；26-知识产权有效性评估报告c）知识产权权属变更；d）知识产权权属放弃；25-知识产权变更、放弃申报审批表e）有条件的企业可对知识产权进行分级管理。查看专利分级管理

8、栏（重大、重要、普通级）107.3.1基础管理运用实施、许可和转让知识产权实施、许可和转让控制程序查看企业有无知识产权实施、许可和转让控制程序a）促进和监控知识产权的实施，有条件的企业可评估知识产权对企业的贡献；知识产权奖罚制度53-知识产权实施监控记录54-发明创造奖申请表55-发明创造奖评分表抽查实施、许可转让案例相关记录和证据，有无促进实施的文件规定。b）知识产权实施、许可或转让前，应分别制定调查方案，并进行评估。52-知识产权实施、许可和转让事前调查评估表查看有无事前调查方案117.3.2基础管理运用投融资投资融资活动前，应对相关知识产权开展尽职调查，进行风险和价值评估。57-知识产权

9、尽职调查表查看企业有无投融资行为；查看已开展的投融资活动正式签约前有无开展相应的知识产权尽职调查、风险价值评估在境外投资前，应针对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，进行风险分析。28-输出国（地区）法律法规状况报告查看企业有无开展海外投融资活动，如有，则针对相应案例，有无对目的地知识产权法律、政策及执行情况进行风险分析127.3.3基础管理运用企业重组a）企业合并或并购前，应开展知识产权尽职调查，根据合并或并购的目的设定对目标企业知识产权状况的调查内容；有条件的企业可进行知识产权评估。第三方知识产权评估报告查看企业有无开展合并或并购业务；查看已开展的业务正式签约前有无开展相应的知识产权尽

10、职调查、风险价值评估b）企业出售或剥离资产前，应对相关知识产权开展调查和评估，分析出售或剥离的知识产权对本企业未来竞争力的影响。137.3.4基础管理运用标准化a）参与标准化组织前，了解标准化组织的知识产权政策；将包含专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并作出许可承诺知识产权政策评估74-必要专利信息披露表75-必要专利实施许可声明表查看企业有无开展任何知识产权标准化工作，如有，则跟进查看参与哪一类型的标准化组织b）牵头制定标准时，应组织制定标准工作组的知识产权政策和工作程序。标准工作组的知识产权政策标准工作组的工作程序根据企业参与的标准化组织类型，查看其有无

11、按照标准条款要求开展相应活动，并评价其符合性、有效性。147.3.5基础管理运用联盟及相关组织a）参与知识产权联盟或其它组织前，应了解其知识产权政策，并进行评估；查看企业有无参与任何知识产权联盟或组织b）组建知识产权联盟时，应遵循公平、合理且无歧视的原则，制定联盟知识产权政策；主要涉及专利合作的联盟可围绕核心技术建立专利池。联盟知识产权政策专利池如有，则查看其参与的类型（参加或组建），再根据相应的条款要求查看企业的参与过程是否满足本条款的要求。157.4.1基础管理保护风险管理知识产权风险管理控制程序知识产权应急方案查看企业有无知识产权风险控制程序文件a）采取措施，避免或降低生产、办公设备及软

12、件侵犯他人知识产权的风险；30-合同知识产权审查表73-1生产、办公设备及软件自查表73-2生产、办公设备及软件侵权处置方案查看生产、办公设备及软件的采购合同及合同审查表；抽查重点岗位人员电脑里的应用软件正版证明材料b）定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，提出防范预案；27-2知识产权纠纷记录台账 27-4侵权反馈表36-知识产权风险评估报告询问企业在售产品，并查看是否对所有产品进行监控，并进行知识产权风险识别和评价；c）有条件的企业可将知识产权纳入企业风险管理体系，对知识产权风险进行识别和评测，并采取相应风险控制措施。167.4.2基础管理保护争议

13、处理知识产权法律纠纷处理控制程序查看企业有无知识产权争议处理控制程序文件，了解企业对争议的处理方式和途径。a）及时发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司法途径保护知识产权；27-1知识产权纠纷记录台账 查看市场部提交的监控记录b）在处理知识产权纠纷时，评估通过诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式。58-被侵权法律纠纷评估报告59-被控侵权法律纠纷评估报告询问有无纠纷上升为争议案件？如有，抽查企业几个知识产权争议案件是否开展相应的评估。177.5基础管理合同管理a）应对合同中有关知识产权条款进行审查，并形成记录；30-合同知识产权审查表查看企业的合同管理b

14、）对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容；并抽查至少三类合同（知识产权服务合同、合作开发合同以及采购合同），查看这些合同的知识产权条款的审查记录（合同知识产权审查表），评价审查的有效性；主要查看：知识产权委外合同（权属规定，保密规定）；采购合同（权属规定、许可使用范围、侵权责任承担）；c）在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等；查看委托或合作开发（知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用）；d）承担涉及国家重大专项等政府支持项目时，应了解

15、项目相关的知识产权管理规定，并按照要求进行管理。查看企业有无承接国家重大科技项目，如有，查看有无按照国家要求实施相应的知识产权管理。187.6基础管理保密保密管理程序知识产权管理文件a）明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；66-涉密人员清单保密协议抽查企业不同涉密人员的管理实施情况，各部门涉密人员汇报情况b）明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式；67-涉密设备清单70-涉密设备使用记录表抽查不同涉密设备的管理实施情况，要明确使用目的、人员和方式；各部门涉密设备汇报情况；各部门非授权人的涉密设备使用记录c）明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求；68-涉密

16、信息清单88-涉密载体收发记录表抽查涉密信息的分类管理要求，各部门涉密信息定密和汇报情况；各部门涉密信息的下发记录d）明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等。69-涉密区域列表90-涉密区域参访申请表71-涉密区域参访记录表抽查涉密区域的管理实施情况；各涉密区域的非授权人的参访申请、参访记录说明：符合 严重不符合：资料完全缺失 一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合 观察项：待进一步观察或未发生相关业务或活动。质量部4.2.1总则知识产权管理体系文件应包括：a）知识产权方针和目标；b）知识产权手册；c）本标准要求形成文件的程序和记录。受控文件清单记录文件清单查核文件清单及要求出示具体的文

17、件，以了解本公司已制定了哪些文件。4.2.2知识产权管理体系文件要求文件控制a）发布前经过审核和批准，修订后再发布前重新审核和批准；文件控制程序76-文件会审单01-文件目录或受控文件清单04-文件更改单b）文件中的相关要求明确；c）按文件类别、秘密级别进行管理；d）易于识别、取用和阅读；e）对因特定目的需要保留的失效文件，应予以标记。05-文件处理审批单随机抽取各类文件，查看这些文件在发布前是否经过审核和批准，修改后的发布是否经过审核和批准。查看失效文件是否标记。4.2.3 知识产权手册a）知识产权机构设置、职责和权限的相关文件；b）知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用；c）知识产权

18、管理体系过程之间相互关系的表述。知识产权手册查核知识产权手册是否满足编写知识产权手册的要求4.2.4外来文件与记录文件编制形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保：外来文件和记录文件控制程序是否有规定的程序？a）对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别；c）外来文件与记录文件完整，明确保管方式和保管期限。b）建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；06-记录文件清单外来文件和记录文件的保管方式？保管期限？超过保管期限的文件如何处理？9审

19、核和改进9.1总则a）确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求；b）确保知识产权管理体系的适宜性；c）持续改进知识产权管理体系，确保其有效性；40-内部审核报告 11-会议签到表是否对实践证明成功的改进措施修正到体系文件里；内审报告结论是否合理，是否按程序发给相关部门管理者9.2内部审核应编制形成文件的程序，确保定期对知识产权管理体系进行内部审核，满足本标准的要求内部审核控制程序是否有内部审核控制程序文件？查看企业针对知识产权管理体系有关监控的策划和安排，对关键过程或其他因素有无进行必要的监控；内审员是否经过培训，与受审核部门是否无直接责任37-内部审核计划38-内部审核检查表9.3分析和

20、改进根据知识产权方针、目标以及检查、分析的结果，制定和落实改进措施。39-内部审核矫正通知单不符合项是否采取了纠正措施？是否能够评估改进措施的执行情况和效果资料完全缺失 一般不符合：待进一步观察或未发生相关业务或活动研发部8.1实施和运行立项a）分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等；17-知识产权检索申请表32-立项知识产权状况分析报告抽查企业近期的几个研发项目在立项阶段有无实施有关的知识产权检索和分析，并能获取与项目有关的各个关键技术的专利数量情况、地域分布情况以及专利权人信息情况等b）通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和

21、竞争对手；42-内部联系单92-项目市场调研信息61-项目合作伙伴或竞争对手清单查看以上项目有无把知识产权分析信息和市场调研相结合，明确该项目潜在的合作伙伴和竞争对手c）进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的依据。31-立项报告查看以上项目在立项阶段有无在制定项目整体预算时考虑到项目的知识产权风险评估结论及风险防范预案8.2实施和运行研究开发a）对该领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索，对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析；抽取近期不同类型的研发项目，查看有无相应的领域和竞争对手的知识产权、科技文献检索和分析b）在检索分析的基础

22、上，制定知识产权规划；33-研发项目知识产权规划抽取近期不同类型的研发项目，查看是否根据检索分析制定相应项目的知识产权规划c）跟踪与监控研究开发活动中的知识产权，适时调整研究开发策略和内容，避免或降低知识产权侵权风险；34-跟踪检索记录44-规避设计记录表针对这些抽取的样本，继续查看它们在研发阶段过程当中有无开展跟踪检索知识产权，并根据检索的知识产权情况适时调整研究开发策略和内容d）督促研究人员及时报告研究开发成果；知识产权管理定期会议、汇报规定研究开发成果报告65-研究开发成果报告登记表查看以上研究开发项目的研发过程中，研发人员有无及时报告研究开发成果e）及时对研究开发成果进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权35-知识产权评估报告查看有无针对这些研发成果进行及时评估和确认，并形成相应的保护策略报告，适时形成知识产权f）保留研究开发活动中形成的记录，并实施有效的管理。研发档案管理记录查看是否对研发活动中形成的档案和记录进行管理，以使研发活动具有可追述性，并准确界定研发成果的知识产权权利归属