基金从业《私募股权》专项试题和答案解析Word格式文档下载.docx

1、A第5题违反证券投资基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，有以下处罚措施（）。.责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息.没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款第6题股权投资基金的信息披露应当包含的内容有（）。.基金承担的费用和业绩报酬安排.可能存在的利益冲突.涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁.基金的投资收益分配情况第7题申请人提出的合伙企业设立申请，企业登记机关审查后不予登记的，应当（）。A.给予书面答复，并说明理由B

2、.口头告知申请人C.给予书面答复，并口头说明理由D.给予书面答复，申请人有需要的说明理由第8题适用私募投资基金募集行为管理办法的情况有（）。.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构A.、B.、第9题在股权自由现金流量贴现模型中，股权的内在价值等于（）。A.企业未来可自由支配现金流之和B.企业当前货币资金、短期投资和长期投资之和C.未来各年股权自由现金流量用权益资本成本贴现得到的现值之和D.

3、企业税后现金流之和第10题公司从事经营活动，必须（）。.遵守法律、行政法规.遵守社会公德、商业道德.接受政府和社会公众的监督.承担社会责任A.、B.、C.、D.、第11题私募基金风险揭示书中投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款应确认（）。.当事*利义务.费用及税收.纠纷解决方式.基金运营策略A.、B第12题股权投资基金行业有力地推动了（）在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。A.直接融资和资本市场B.直接融资和基金C.间接融资和资本市场D.间接融资和基金第13题公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当

4、事先向（）申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。A.中国证监会B.基金管理人C.基金份额持有人D.中国证券投资基金业协会第14题募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（）。.公开出版资料.公共、门户网站链接广告、博客等.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介.未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介A.、C.、第15题基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守（）经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。A.收支平衡B.审慎C.收益性D.风险中性第16题私募基金推介材料内容包括但不限于（）。.中国基金业协会私募基金管理人

5、以及私募基金诚信信息.私募基金的外包情况.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息.明确指出该文件不得转载或给第三方传阅C.、第17题在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的（）步骤。A.特定对象的确定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.合格投资者确认第18题关于合格境外有限合伙人，以下说法不正确的是（）。A.英文简称是QFLPB.是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金C.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等

6、少数城市和地区进行试点D.中国证监会对于境外投资人的资格认定、境内管理人的资格认定、基金最低规模认定、结汇流程等进行了规定第19题（）担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准A.商业银行B.中央银行C.投资银行D.外资银行第20题除特殊普通合伙企业之外，普通合伙企业由（）组成，合伙人对合伙企业债务承担（）。A.普通合伙人无限连带责任B.普通合伙人和有限合伙人无限连带责任C.有限合伙人有限责任D.有限合伙人无限连带责任第1题契约型基金公司其基金合同的订立即表明了基金的成立，以下（）属于与股权投资业务有关的内容。A.交易及清算交收安排B.违约责任C.私募基金财产的

7、估值和会计核算D.当事人及其权利义务基金的费用与税收第2题清算退出的程序是（）。A.调查和清理公司财产-制订清算方案-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产B.制订清算方案-调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产C.调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-制订清算方案-分配公司剩余财产D.调查和清理公司财产-提交股东大会-制订清算方案-分配公司剩余财产第3题监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的（）责任。A.单独B.连带C.监督D.重大第4题根据我国公司法，下列说法属于公司合并程序的是（）。.合并各方

8、签订合并协议.编制资产负债表及财产清单.自作出合并决议之日起10日内通知债权人.自作出合并决议之日起30日内在报纸上公告.月度财务报告.季度财务报告.年度及财务报告.重大事项报告第6题符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格，包括（）。.从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项日：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及

9、以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式.从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式第7题股权投资母基金的特点和作用有（）。A.分散风险;专业管理B.投资机会;规模优势C.富有经验;资产规模D.以上都是第8题公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有（）。.依法募集资金，办理基金份额

10、的发售和登记事宜.办理基金备案手续.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益第9题股份有限公司的权力机构是（）。A.股东大会B.董事会C.监事会D.职工代表大会第10题股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司（）。A.法定公积金B.任意公积金C.盈余公积金D.资本公积金第11题股权投资基金可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进展情况，并密切关注企业出现（）问题。.财务报表质量不佳.管理层出现变动.缺少预算和计划.销售及订货出现重大变化B.、第12题召开基金份额持有人大会，

11、召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.7B.20C.30D.60第13题以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是（）。A.财务尽职调查重点关注标的企业过去的财务业绩情况B.强调发现企业的流动性价值和潜在风险C.注重对企业未来价值和成长性的合理预测D.经常采用趋势分析和结构分析工具第14题母基金发展初期，主要从事（），（）是母基金的本源业务。A.初级投资;初级投资B.一级投资;一级投资C.一级投资;二级投资D.初级投资;第15题募集行为包括（）等活动。A.推介基金、发售基金份额B.办理投资者认/申购（认缴）C.份额登记、赎回（退

12、出）D.以上都对参考解析：募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购（认缴）、份额登记、赎回（退出）等活动。第16题代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。A.5%;10%B.10%;C.15%：5%D.20%：l5%第17题在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不

13、得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含（）等活动。.推介基金.发售基金份额（权益）.办理基金份额（权益）认缴.退出第18题基金业协会应当及时注销基金管理人登记的情况有（）。.依法解散.被依法撤销.被依法宣告破产.基金管理人信息变更第19题法律意见书报送后，私募基金管理人（）其提交的私募登记申请材料。A.可以部分修改B.不得修改C.可以全部修改D.以上都不正确第20题普通合伙企业的合伙人（），经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。A.执行合伙事务时有不正当行为B.因过失给合伙企业造成损失C.认缴出资只实缴一部分的D.合伙人难以联系的第1题下列选项中，可以自行募集设立的私募基金的是（）。A.

14、在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构B.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构C.已成为中国基金业协会会员的机构D.已办理备案手续并取得基金销售资格的基金销售机构及其从业人员第2题信息披露义务人，是指（）。.股权投资基金管理人.股权投资基金托管人.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具体信息披露义务的法人.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具体信息披露义务的其他组织第3题基金费用一般为负现金流，因此（）。A.GIRRNIRRD.GIRR和NIRR没有关系第4题根据我国公司法，上市公司担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并

15、经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A.5%B.10%C.20%D.30%第5题对于契约型基金公司来说，以下（）属于与股权投资业务有关的内容。A.基金的收益分配B.风险揭示C.基金合同的效力、变更、解除与终止D.私募基金份额持有人大会及日常机构第6题股权转让的障碍主要是（）。.企业内部约束.优先购买权.普通股东.其他市场环境第7题随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，（）成为股权投资基金的重要退出方式。A.清算退出B.股权转让退出C.IPOD.新三板挂牌退出第8题设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列（）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。.有符合证券投资基金法

16、和公司法规定的章程.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录.取得基金从业资格的人员达到法定人数第9题2014年8月21日，中国证监会颁布的私募投资基金监督管理暂行办法，明确中国证券投资基金业协会对股权投资（）。.开展行业自律.协调行业关系.提供行业服务.促进行业发展第10题下列说法正确的有（）。.私募投资基金募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒等纪律处分的，中国基金业协会可将其加入黑名单.私募投资基金募集机构在两年之内多次被采取谈话提醒等纪律处分的，中

17、国基金业协会可对其进行公开谴责.私募投资基金募集机构在两年之内两次被加入黑名单的，可以采取撤销管理人登记等纪律处分.私募投资基金募集机构在一年之内两次被加入黑名单的，可以采取撤销管理人登记等纪律处分A.、C.、D.、第11题基金管理人、基金托管人依照（）的约定，履行受托职责。A.公司法和证券法B.证券投资基金法和基金合同C.证券法和基金合同D.基金合同和基金托管协议第12题合伙协议应对合伙企业的记账、会计年度、审计、年度报告、（）等事项作出约定。A.查阅会计账簿的时间B.查阅会计账簿的地点C.查阅会计账簿的条件D.查阅会计账簿的人员第13题下列关于股权投资协议中反摊薄条款的叙述正确的有（）。.

18、又称反稀释条款.是一种用来保证股权投资基金权益的约定.目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值.反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，可能采取完全棘轮法或者加权平均法，在调整完成前，公司不得增资D.、第14题以下（）属于业务尽职调查的内容。.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析.标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况.主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景.行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准入门槛、竞争态势以及利润水平等情况第15题定向增发投资基金（定

19、增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。A.上市公司公开发行股票B.上市公司非公开发行股票C.非上市公司公开发行股票D.上市公司公开发行股票第16题基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.3C.7D.9第17题以下说法不正确的是（）。.公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料.非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料.非公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料.公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资

20、料第18题募集行为的主要法律文件包括（）、基金合同、账户监督协议。.募集说明书.合格投资者调查问卷.合格投资者承诺.风险揭示书第19题公司是企业法人，有（）。.独立的法人财产.享有法人财产权.享有法人决策权.公司以其全部财产对公司的债务承担责任第20题已登记的基金管理人存在如下（）情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的.已登记的基金管理人因违反企业信息公示暂行条例相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的第1题私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）所称合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担（），由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。A.有限连带责任B.连带责任C.重要责任D.无限连带责任私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）第二条规定，所称合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。第2题私募基金管理人应当向投