其它专利纠纷行政调解指南Word格式文档下载.docx

1、（三）请求调解的具体事项、依据的事实和理由。请求书应当由请求人签名或盖章。2.2调解请求的管辖请求调解专利纠纷的，当事人可以请求被请求人所在地的管理专利工作的部门予以调解。管理专利工作的部门认为调解案件不属于本部门管辖的，应当告知当事人向有管辖权的部门请求调解。管理专利工作的部门对管辖权发生争议的，由其共同的上级人民政府管理专利工作的部门指定管辖；无共同上级人民政府管理专利工作的部门的，由国家知识产权局指定管辖。2.3受理范围除专利侵权纠纷和专利侵权赔偿额纠纷之外，管理专利工作的部门还可以对下列专利纠纷进行调解：（一）专利申请权和专利权的权属纠纷（下称专利权属纠纷）；（二）发明人或设计人资格纠

2、纷；（三）职务发明创造的发明人或设计人的奖励和报酬纠纷（下称奖酬纠纷）；（四）在发明专利申请公布后专利权授予前使用发明而未支付适当费用的纠纷（下称发明专利临时保护期使用费纠纷）。2.4受理条件请求调解专利纠纷的，应当符合下列条件：（1）请求人是专利纠纷的当事人或其权利继受人；（2）有明确的被请求人；（3）有明确的请求事项和具体事实、理由；（4）属于该管理专利工作的部门的受案范围和管辖范围；（5）当事人没有就该专利纠纷向人民法院起诉，也未申请仲裁。专利权属纠纷的当事人包括专利权人或专利申请人、其他主张对专利或专利申请享有权利的人。发明人或设计人资格纠纷的当事人包括发明人或设计人、主张自己为发明人

3、或设计人的人以及专利申请人或专利权人。专利文件上列有多个发明人或设计人，部分发明人主张其中某一个或某一些发明人或设计人未对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的，主张者和被主张者均为当事人。奖酬纠纷的当事人包括专利权人、发明人或设计人或其权利继受人，主张自己为发明人或设计人的人。发明专利临时保护期使用费纠纷的当事人包括发明专利技术使用者和专利权人或其权利继受人，但不包括专利实施许可合同的被许可人。2.5受理及立案管理专利工作的部门收到上述纠纷的调解请求后，符合受理条件的，应当在5个工作日内将请求书副本送达被请求人，要求其在收到请求书副本之日起15日内提交意见陈述书，表明是否同意调解；同意调解的，

4、可以就请求人提出的调解事项说明理由。被请求人同意进行调解并提交意见陈述书就请求人提出的调解事项说明理由的，管理专利工作的部门应当及时立案，并发出立案通知书，通知请求人和被请求人调解的时间和地点。专利纠纷涉及第三人的，应当通知第三人参加，一并进行调解。被请求人逾期未提交意见陈述书、或者在意见陈述书中表示不接受调解的，管理专利工作的部门应当在期限界满或者收到意见陈述书之日起5个工作日内制作调解不予立案通知书，并送达请求人。2.6不予受理下列行政调解请求，管理专利工作的部门不予受理：（1）已向仲裁机构申请仲裁的；（2）已向人民法院起诉的； （3）不属于该管理专利工作的部门的受案范围和管辖范围；（4）

5、管理专利工作的部门认为不应受理的其他情形。2.7诉讼时效专利纠纷的解决已经超过诉讼时效的，管理专利工作的部门可以本着自愿原则进行调解。已经超过诉讼时效的专利纠纷，在调解确定补偿数额时应当考虑诉讼时效的因素。第三节 调解工作3.1调解员管理专利工作的部门受理行政调解请求后，应当在收到被请求人同意调解的意见陈述书之日起5个工作日内安排双方当事人从调解员名录中协商选定调解员，不能共同选定调解员的，由管理专利工作的部门负责人从调解员名录中指定调解员。事实清楚、情形简单的纠纷，可以由一名调解员现场组织调解；其他情形的纠纷，应当由三名以上调解员组成调解组进行调解。行政调解员有下列情况之一的，应当回避：（一

6、）是本案当事人或者与当事人、代理人有近亲属关系的；（二）与本案有利害关系的；（三）与本案当事人、代理人有其他关系，可能影响案件公正调解的。当事人认为行政调解员有前款应当回避情形之一的，可以向管理专利工作的部门口头或者书面申请其回避；调解员有前款情形之一的，应当主动回避。管理专利工作的部门负责人决定调解员的回避。3.2调解调解时，调解员应当宣布调解纪律，核对当事人身份，宣布当事人的权利和义务，宣布调解员、记录人的身份，询问当事人是否申请回避。行政调解过程中，调解员应当充分听取双方当事人的意见陈述，查明争议的基本事实，依据法律、法规、规章及政策对双方当事人进行说服、劝导，引导当事人达成调解协议。当

7、事人可以自行提出调解方案，调解员也可以提出调解方案供双方当事人协商时参考。管理专利工作的部门调解专利纠纷，应当制作调解笔录，记载调解时间、地点、参加人员、当事人基本情况、协商事项、当事人意见和调解结果，由当事人和主持调解的调解员核对无误后签名或者盖章。调解时，调解员应当对调解过程以及调解过程中获悉的国家秘密、商业秘密、个人隐私和其他依法不应公开的信息保守秘密，但为维护国家利益、社会公共利益、他人合法权益的除外。调解结果涉及第三人合法权益的，应当征得第三人同意。第三人不同意的，终止行政调解。3.3调解协议书当事人通过调解达成协议的，可以签订调解协议书。当事人认为不需要签订调解协议书的，由调解员将

8、协议内容记入笔录，并交双方当事人签字或盖章。调解协议书应当载明下列事项：（1）当事人及其委托代理人的相关情况，包括姓名或名称、性别、年龄、职业、工作单位、住所、法定代表人姓名、职务；（2）纠纷的主要事实、争议事项；（3）当事人达成调解协议的内容，履行的方式和期限；（4）当事人违反调解协议的责任；（5）调解协议书的生效条件和生效时间；（6）其他相关事项。调解协议书应当由当事人及调解人员签名或盖章，并加盖管理专利工作的部门印章。调解协议书未明确具体的生效时间的，自双方当事人签字或盖章之日起生效。当事人应当自觉履行调解协议，不得擅自变更或者解除调解协议。有下列情形之一的，行政调解协议无效：（一）违反

9、法律、法规强制性规定的；（二）侵害国家利益、社会公共利益及他人合法权益的。3.4调解时限管理专利工作的部门调解专利纠纷，应当在立案之日起60日内结案。有特殊情况需要延长的，经部门领导批准，可以延长30日。3.5中止调解有下列情形影响案件处理的，当事人可以提出中止处理请求，是否中止，由管理专利工作的部门决定：（一）一方当事人死亡，需要等待继承人表明是否参加案件处理的；（二）一方当事人丧失民事行为能力，尚未确定法定代理人的；（三）作为一方当事人的法人或者其他组织终止，尚未确定权利义务承受人的；（四）一方当事人因不可抗拒的事由，不能参加案件处理的；（五）本案必须以另一案的处理结果为依据，而另一案尚未

10、处结的；（六）其他应当中止处理的情形。中止的原因消除后，依当事人的申请可恢复调解。3.6举证责任调解专利纠纷，由当事人对其主张负举证责任。但下列事实，当事人无需举证证明：（1）众所周知的事实；（2）自然规律及定理；（3）根据法律规定或者已知事实和日常生活经验法则，能推定出的另一事实；（4）已为人民法院发生法律效力的裁判文书所确认的事实；（5）已为仲裁机构的生效裁决所确认的事实；（6）已为有效公证文书所证明的事实。上述（1）、（3）、（4）、（5）、（6）项，当事人有相反证据足以推翻的除外。此外，一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证。一方当事人对另一方当事人

11、陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证。管理专利工作的部门在处理专利侵权纠纷时，可根据需要依职权调查收集有关证据。3.7调解终止有下列情形之一的，行政调解终止：（一）调解达成调解协议的；（二）调解过程中至少一方不同意继续进行调解的；（三）调解过程中至少一方无正当理由在规定的时间不参加调解活动的；（四）经调解未能在合理期限内达成调解协议的。经调解未能达成调解协议的，管理专利工作的部门应当终止调解，并告知当事人其他的法律解决途径。3.8司法确认调解协议达成后，双方当事人可以向有管辖权的法院申请司法确认。经司法确认有效的调解协议，一方当事人拒绝履行或者未全部履行经司法确认有效的调解协议的

12、，另一方当事人可以向作出确认决定的人民法院申请强制执行。第四节 其他事项4.1案卷管理管理专利工作的部门受理专利纠纷案件的，应当按照一案一号、一案一卷的原则建立案卷。调解员应将调解专利纠纷案件过程中形成的文书、档案及时归档，统一管理。调解员应当在案件结案后3个月内将调解案卷移交本部门档案管理机构归档。4.2调解员名录管理专利工作的部门应当建立本部门的行政调解员名录，供当事人遴选。调解员通常应当具有涉案专利所属技术领域的技术知识和专利法律知识。管理专利工作的部门调解时，经双方当事人同意，可以邀请有关单位和个人予以协助。4.3调解员管理调解员无正当理由或者在规定的时间内不履行行政调解职责，造成严重

13、后果的，应当按规定追究相关人员的责任。管理专利工作的部门应当定期对调解员进行培训，并可以对在行政调解工作中做出突出贡献的调解员和其他工作人员给予表彰。第二章专利权属纠纷的行政调解根据专利法实施细则第八十五条第一项的规定，管理专利工作的部门应当事人请求，可以对专利申请权和专利权归属纠纷进行调解。第一节 基本概念1.1发明创造专利法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合提出的适于实用的新的技术方案。外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的

14、新设计。1.2专利申请权专利申请权是指从发明创造被提交专利申请之后到被授予专利权之前，申请人享有的处置该专利申请的权利，包括修改申请文件、决定是否继续进行申请程序等权利，其指向的是已经提出申请但尚未被授权的发明创造。1.3专利权专利权是指发明创造被公告授予专利权之后，专利权人享有的对该发明创造进行处置的权利，包括放弃其专利、转让其专利、许可他人实施其专利、制止他人未经专利权人许可，以生产经营为目的实施专利的权利等，其指向的是已经被授予专利权的发明创造。1.4专利权属纠纷专利权属纠纷，是指双方或多方当事人之间，对专利申请权和专利权的归属问题产生争议进而引起的纠纷。1.5发明人或设计人发明人或设计

15、人，是指对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。在完成发明创造过程中，只负责组织工作的人、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人，不是发明人或设计人。1.6本单位本单位，是指发明人或设计人所在的，能够以自己的名义从事民事活动，独立享有民事权利，独立承担民事责任和义务的组织，既包括法人单位，也包括能够独立从事民事活动的非法人单位，如个人独资企业、个人合伙企业等。本单位包括借调、兼职、实习等建立临时劳动关系的临时工作单位，以及在作出发明创造之前1年内发明人或设计人办理退休、调离手续或者劳动、人事关系终止的单位。1.7本单位的物质技术条件本单位的物质技术条件，是指本单位的资金、设

16、备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。第二节 职务发明创造引起的专利权属纠纷的行政调解执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。2.1职务发明专利权属纠纷调解案件的类型因职务发明创造引发的权属纠纷调解请求通常由发明人或设计人、或者其所在单位提起。包括：（1）发明人或设计人认为归属于其所在单位的发明创造属于非职务发明；（2）发明人或设计人将研发成果以个人名

17、义申请专利，其所在单位认为该发明创造属于职务发明创造；（3）发明人或设计人从原单位退休、调离原单位后或者与原单位终止劳动、人事关系后1年内，其作为发明人或设计人的发明创造由其本人、或者其他单位或个人提交专利申请，原单位认为该发明创造与发明人或设计人在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关联，属于发明人或设计人在原单位的职务发明创造；（4）主张自己为发明人或设计人的自然人在提起发明人或设计人资格纠纷调解请求的同时，主张所述发明创造为非职务发明创造而提起专利权属纠纷调解请求。2.2职务发明创造的判断下列发明创造属于职务发明创造：（一）在本职工作中完成的发明创造；（二）履行单位在本职工作之外分

18、配的任务所完成的发明创造；（三）退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后一年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造；（四）主要利用本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等物质技术条件完成的发明创造。判断是否属于职务发明创造，不取决于发明创造是在单位内还是在单位外作出，也不取决于是在工作时间之内还是在工作时间之外的业余时间做出，只要属于执行本单位的任务或者主要是利用了本单位的物质技术条件，均属于职务发明创造。2.2.1本职工作中的发明创造“本职工作”是指根据劳动合同、聘用合同等确定的工作人员的工作职责。本职工作即发明人或设计人的职务范围，属日

19、常工作职责，既不是指单位的业务范围，也不是指个人所学专业的范围。本职工作的性质是判断发明创造的作出是否为执行本单位的任务的首要因素。原则上，一个单位研发部门工作人员的本职工作即为从事研究、开发、设计等，他们在执行相应的研究、开发、设计任务中完成的发明创造属于在本职工作中作出的发明创造。如果发明人或设计人的本职工作并非研发，而是其它不涉及技术创造的工作，例如行政管理、秘书、人力资源管理等，其没有从事发明创造的义务，如果其在完成相应职责工作之余做出了与本单位相关的发明创造，则不属于在本职工作中完成的发明创造。【案例2-1】余某是某汽车公司专门从事发动机开发的工程师，其在工作中发明了一种节能发动机，

20、该发明应当属于职务发明创造；丁某是该汽车公司的修理工，其针对某款汽车油耗较高的缺陷发明了一种节油装置，因为其本职工作是修理汽车而非改进汽车性能，因此该发明不应当属于职务发明创造。【案例2-2】孔某为某消防安全设备公司的技术研发人员，其接受公司的指派研制了一种高速水雾喷头技术。后该公司将该喷头申请专利并获得授权，孔某是发明人之一。孔某认为该技术不是在工作时间完成，而是其本人利用休息时间在晚上思考问题时完成的，属于非职务发明，专利权应归其个人所有。分析与评述：一般而言，一个单位研发部门的工作人员的本职工作就是从事研究、开发、设计等工作，他们执行相应的研究、开发、设计任务完成的发明创造属在本职工作中

21、作出的发明创造，这是职务发明创造最典型、最常见的情形。本案中，孔某的本职工作就是技术研发，涉案专利高速水雾喷头是孔某接受公司委派的研制任务而开发完成的技术，应当属于孔某在本职工作中作出的发明创造，属于职务发明创造。对于孔某所主张的该设计由其一人在业余时间构思而成的观点，应当认为，不能仅以技术构思是在业余时间完成而当然认定有关发明创造即为非职务发明创造。发明创造是人的智力活动成果，而智力活动与体力劳动最大的不同之处就在于智力活动具有一定的连续性。一个人在上班时间进行的技术构思不会因为下班而完全停止。因此，只要是执行单位任务或者主要是利用单位的物质技术条件完成的发明创造，不论其技术构思是在上班时间

22、还是业余时间完成，均应属于职务发明创造。【案例2-3】某工具厂的生产经营范围为汽车修理专用可调铰刀、板牙架等。余某在任该厂厂长期间，以个人名义申请了名为“气门座圈拉器”的实用新型专利并被授予专利权。余某在获得该专利权后，将该专利技术无偿投入到该工具厂的生产中。余某退休后，双方对该专利权的归属产生纠纷。厂长具有作出与本厂业务有关的非职务发明的权利。但是，厂长是企业的法定代表人，全权负责企业各方面的工作，厂长的本职工作一般不能理解为仅仅是行政领导，而与业务和技术问题无关。在认定厂长的发明创造是否为执行本单位的任务时，应着重从两个方面予以审查：一是发明创造技术方案的完成时间是否在其任职期内；二是该发

23、明创造是否落入企业的生产经营范围之内。本案中，涉案专利的技术方案为余某在其任厂长期间完成的，且涉案专利产品是在工具厂原有产品基础上的完善和改进。因不断研制开发这类新产品与工具厂的生存息息相关，因此涉案专利技术属于该厂的生产经营范围。工具厂为街道小厂，其内部对新产品研制开发工作并无明确具体的分工，该厂也无专职的新产品研制开发部门或人员，而余某本人无论是在任该厂厂长之前或之后，对该厂技术开发工作均承担着主要职责。因此，余某对涉案专利的研制，属于执行本单位的任务，涉案专利应为职务发明创造，专利申请权和专利权均应属于工具厂。假定涉案专利的技术方案是余某在其任厂长之前完成的，则需要确定完成该专利时余某的

24、本职工作是什么。如果在完成该专利时余某根本不在该工具厂任职，则余某对该专利的研发不可能属于“本职工作中的发明创造”；如果其在任厂长之前负责或者参与该厂的技术开发，则余某对该专利的研制仍属于“本职工作中的发明创造”；如果在完成该专利时余某并不负责或者参与该厂的技术开发，则余某对该专利的研发不属于“本职工作中的发明创造”。至于该专利是否属于职务发明创造，还要从其是否在履行单位在本职工作之外分配的任务、是否主要利用了本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等物质技术条件等方面进行考量。2.2.2履行本单位交付的其它任务作出的发明创造履行本单位交付的其它任务过程中完成的发明创造，属于

25、职务发明创造。认定一项任务是否为单位分配给工作人员的在其本职工作之外的其他任务，应当有明确、具体的依据，包括单位与工作人员之间签订的协议、单位有关部门发出的书面通知、办理的有关手续等。【案例2-4】肇某是某果树研究所的研究人员，其本职工作是果树栽培技术研究。1984年，肇某与其他三人共同受该果树研究所委派，成立课题组进行长效复合肥研制，四人均由果树研究所人事部门通过便函等手续调到课题组。1989年，果树研究所申请了“长效复合肥”发明专利并获得授权，肇某等为发明人。肇某认为该技术方案不是其本职工作，是其与他人合作完成，专利权应归其四人所有。如果单位能够提供明确、具体的证据用以证明一项任务是单位分

26、配给工作人员的其本职工作之外的其他任务，例如单位与工作人员之间签订的协议、单位有关部门发出的有关书面通知、办理的有关手续等，则应当认定履行该任务所作出的发明创造是职务发明创造。本案中，“长效复合肥”发明专利是肇某在果树研究所任职期间完成的。肇某的本职工作是果树栽培技术研究，长效复合肥研制通常不被认为是肇某的本职工作。要证明该项发明创造属于肇某的职务发明，果树研究所负有更重的举证责任。其要么举证证明长效复合肥的研制属于单位交付给肇某的除本职工作之外的其他任务，要么证明肇某在完成该项发明创造时主要利用了单位的物质技术条件。本案中，根据果树研究所提供的人事部门出具的便函，可以证明肇某从事该项工作完全

27、是单位的安排和要求。虽然肇某作为发明人，对长效复合肥专利的研制做出了创造性贡献，但长效复合肥研制的申请立项、试验、推广等都以是果树研究所的名义进行的，肇某作为长效复合肥研究项目的主持人主持研发，完全是为了完成果树研究所交付的工作任务，其据此作出的发明创造属于职务发明创造，专利权应当归属果树研究所。2.2.3一定期限内与原单位有关联的发明创造发明人或设计人退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造，属于职务发明创造。“退休、调离原单位后或者劳动、人事关系终止后1年内”，应当从发明人或设计人办理退休、离职手续，正式与原单位解

28、除劳动关系之日起算。“作出”发明创造的日期应当是发明创造的实际完成日，而非发明创造提交专利申请的申请日。如果在1年内申请专利的，可以推定该专利申请日为作出发明创造的最迟日期；如果在1年后申请专利的，不能直接推定该发明创造是在1年后作出的，需要原单位（主张该发明创造为职务发明创造的当事人）提供其他证据证明该发明创造的实际作出日期。原单位不能证明该发明创造的实际作出日期的，推定专利申请日为实际作出日期。“与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关”，应理解为该发明创造在发明人或设计人在原单位具体承担的本职工作之内，或者在原单位分配的其他任务范围之内。如果发明创造只是在原单位的业务范围内，但

29、与发明人或设计人在原单位的本职工作或被分配的其他任务无关，则不属于“一定期限内与原单位有关联的职务发明创造”。发明人或设计人所完成的发明创造既与其在原单位承担的的本职工作或者原单位分配的任务有关，又主要利用了现单位的物质技术条件的，相关权利的归属应由原单位和现单位协商确定，协商不成的，由双方合理分享。【案例2-5】郭某和黄某是A公司的技术研发人员，是A公司1996年获得授权的发明专利“链条炉排生活垃圾炉”的发明人。B公司于1997年申请“竖井式两段链条炉排垃圾焚烧炉”实用新型专利，在请求书中将本公司职工赵某、余某列为发明人。1998年1月，郭某和黄某离开A公司，前往B公司工作。1998年4月，郭某、黄某、赵某、余某和B公司签订了关于转让专利设计人的合同，合同中约定：对于B公司已申请的上述实用新型专利，确认赵某、余某完成了该专利的总体设计，但因他们提出辞职，B公司决定将该专利的发明人由赵某、余某变更为郭某、黄某，B公司一次性向赵某、余某每人支付5000元报酬。在合同签订之前，B公司已经向国家