建筑企业质量环境职业健康安全管理体系一体化管理文档格式.docx

1、6.2.1 总则 1-236.2.2 能力、意识和培训 1-236.3 基础设施 1-246.4 工作环境 1-247 产品实现 1-257.1 产品实现的策划 1-257.2 与顾客有关的过程 1-257.2.1 与建筑设计和建筑施工有关要求的确定 1-257.2.2 与建筑设计和建筑施工有关要求的评审 1-267.2.3 顾客及其他外部相关方的沟通 1-267.3 建筑设计和开发 1-277.3.1 建筑设计和开发的策划 1-277.4 采购 1-277.5 生产和服务提供 1-287.5.1 生产和服务提供的控制 1-287.5.2 生产和服务提供过程的确认 1-287.5.3 标识和可

2、追溯性 1-287.5.4 顾客财产 1-297.5.5 产品防护 1-297.5.6 工程项目的保修和服务 1-297.6 监视和测量装置的控制 1-308 测量、分析和改进 1-318.1 总则 1-318.2 监视和测量 1-318.2.1 顾客满意 1-318.2.2 内部审核 1-318.2.3 过程和绩效的监视和测量、合规性评价 1-328.2.4 产品（建筑设计和/或建筑施工项目）的监视和测量 1-328.3 不合格品、事故、事件、不符合的控制 1-348.3.1 不合格品控制 1-348.3.2 事故、事件、不符合的控制 1-358.3.3 应急准备和响应 1-358.4 数据

3、分析 1-358.5 改进 1-368.5.1 持续改进 1-368.5.2 纠正措施 1-368.5.3 预防措施 1-36附件1：管理方案（参考示例） 1-37附件2:一体化管理体系职能分配表 1-38附件3:岗位职责 1-40附录一：一体化管理手册D/0版-程序文件附录二：一体化管理手册D/0版-程序文件-建筑施工过程控制程序附录三：一体化管理手册D/0版-程序文件-建筑设计过程控制程序附录四：一体化管理体系记录表格清单附录五： 三合一标准要素对应速查表及条款全文0.1公司简介0.2认证范围特别说明，本手册中如果出现带 * 号的部门、产品、过程、场所（地址），不属于认证范围，列在本手册中

4、，只是为本公司使用方便。公司各部门均应按照本管理手册实施，按要求把实施情况及时报公司企业管理处。对于各分支机构，均需经公司内审和/或管理评审确认；凡达到要求的，允许使用公司认证证书；凡未被确认，或确认不合格的，均不允许使用公司认证证书。0.3本手册使用说明公司及各部门依据质量、环境、职业健康安全标准的要求、公司一体化管理体系的要求、相应的法律法规及其他要求建立、实施和保持一体化管理体系。使用时可：1）全面阅读、学习本手册，掌握总体要求；必要时，应学习三个标准原文；2）了解并实施本部门的职责（包括制定目标、指标）；必要时职责应落实到具体部门和个人；3）设计分支机构可重点学习、实施建筑设计过程控制

5、程序；施工分支机构可重点学习、实施建筑施工过程控制程序；4）各部门还有一些要实施的“程序”，这些“程序”的内容体现在两部分文件中：一部分可通过查阅本手册的目录检索，并且在本手册相应条款中查到；另一部分可在本手册附录一中形成文件的程序里检索到，详见下表： 条款号可在本手册目录中检索到的程序5.3确定一体化方针5.4.1确定目标和/或指标，管理方案5.5.1规定职责、权限和结构5.5.2任命管理者代表5.6管理评审6.4确定并管理本公司的工作环境8.2.1顾客满意的监视和测量8.4数据分析编号可在本手册附录一中形成文件的程序里检索到的程序CX-01文件控制程序CX-02记录控制程序CX-03法律法

6、规及其他要求识别获取控制程序CX-04合规性评价控制程序CX-05环境因素识别与评价控制程序（包括环境目标、指标和管理方案等控制措施的策划）CX-06危险源辨识、风险评价及风险控制策划控制程序（包括职业健康安全目标和管理方案等控制措施策划）CX-07内外协商与沟通控制程序CX-08能力、意识和培训控制程序CX-09基础设施（设备）控制程序CX-10供方/相关方控制程序CX-11标识和可追溯性控制程序CX-12污水、扬尘和噪声控制程序CX-13建筑产品自身污染控制程序CX-14油品及化学品控制程序CX-15固体废弃物控制程序CX-16节约能源、资源控制程序CX-17员工职业健康及劳动保护控制程序

7、CX-18电气安全控制程序CX-19消防控制程序CX-20监视和测量装置控制程序CX-21内部审核控制程序CX-22产品、过程与绩效监视和测量控制程序CX-23不合格品控制程序CX-24事故、事件、不符合控制程序CX-25应急准备与响应控制程序CX-26纠正和预防措施控制程序CX-27建筑施工过程控制程序CX-28建筑设计过程控制程序5）本手册经公司最高管理者批准后生效，公司各部门都应确保遵守本手册的规定。1范围1.1 本一体化管理手册规定的一体化管理体系的各项要求，适用于公司的质量、环境、职业健康安全管理。1.2 说明1.2.1 本手册系依据GB/T190012000质量管理体系 要求、GB

8、/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南、GB/T280012001职业健康安全管理体系 规范和公司的实际情况而编制。1.2.2 本一体化管理手册的目的是为了通过实施有效的一体化管理体系，努力实现公司的一体化管理体系方针、目标的要求。1.2.3 本手册是公司一体化管理手册，作为手册的附录文件，编制并列入了28个形成文件的程序，其中针对建筑设计和建筑施工两个产品，制定了建筑设计过程控制程序和建筑施工过程控制程序；还有一些“程序”未单独编制文件，直接在手册的相应条款中做出了适当的描述。1.2.4 有关过程的删减问题1.2.4.1公司一体化管理手册是在公司范围内针对建筑设计和建筑施工的一

9、体化管理体系的描述，总体未进行删减。1.2.4.2 建筑设计过程控制程序是针对建筑设计过程控制的描述，由于建筑设计的特点，未使用“监视和测量装置”，因此，在建筑设计过程控制程序中，对产品实现过程中的“监视和测量装置的控制”过程进行了删减。本公司只设计，但不施工的项目，删减了施工过程。1.2.4.3 建筑施工过程控制程序是针对建筑施工过程控制的描述，由于建筑施工的特点，且建筑施工合同中规定建筑工程施工必须依据建设单位（顾客）提供的工程设计图纸，由公司各施工分支机构施工，未涉及到“设计和开发”活动，也不承担其“设计和开发”的相关责任，因此在建筑施工过程控制程序中对产品实现过程中的“设计和开发”过程

10、进行了删减。1.2.5 本手册描述了本公司的活动、建筑设计和建筑施工产品及其服务中所涉及的环境和职业健康安全管理活动。2 引用标准2.1 GB/T19000-2000质量管理体系 基础和术语。2.2 GB/T19001-2000质量管理体系 要求。2.3 GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南2.4 GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范3 术语3.1本手册采用GB/T19000-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001中的术语和定义。3.2 公司：*公司的总称。3.3最高管理者：指公司总裁、副总裁等参加的“总裁办公会议”,或集团公

11、司秘书长参加的秘书处会议。3.4部门：可以是一个人或一组人，主要根据组织架构及人员、职责和权限的不同来具体确定某“部门”是一个人，还是一组人。如项目部的下属“安全部门”，可以指安全部或安全员。3.5各部门：指公司的总裁、副总裁、企业管理处、财务处、各分支机构及其下属的纳入体系的各层次所有的具备被管理资源的部门，包括项目部（组），必要时可以细化到项目部下属的安全部门、物资部门等。3.6各职能部门：仅指公司的总裁、副总裁、企业管理处、财务处；其中企业管理处下设业务经营部、组织人事部、项目管理部、建筑设计院、安全质量部、*建设监理部等六个部门；财务处下设京内核算部、京外核算部和资信管理部三个部门。3

12、.7分支机构：仅指 “设计分支机构”和“施工分支机构”。3.7.1设计分支机构 指各建筑设计所、地方设计分院；设计分支机构下设经营管理部、经济核算部和总工办。3.7.2施工分支机构 指各工程分公司、总承包部（两者仅存在称谓区别）；施工分支机构下设经营管理部、质量安全部和经济核算部。3.8项目部（组） 指各分支机构针对具体项目组成的、临时性和阶段性的项目管理部门，如设计项目组、施工项目部。3.9员工代表：在职业健康安全方面代表员工的人（可以是工会或工会人员）。3.10环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。 （注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。）

13、3.10.1环境因素其表述方法是：名词+动词，其中名词是表达各种要素；使用动词是为了表达要素与环境发生的某种作用；如：粉尘的排放（向空气中排入粉尘），污水的排放（向水体/土地排入污水），水的消耗（从水体中索取水资源）；3.10.2重要环境因素其评定原则是：先判定某环境因素是否违反了法律法规和其他要求，如污水中的COD超标，就是重要环境因素；其次用各种方法确定某环境因素是否具有或可能产生重大环境影响；特别要说明的是：许多环境因素需经过测量后才能评定是否是重要环境因素。3.11危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。3.11.1根源危险源：也称之为第一类危险源

14、，指能量（能源）及其载体，危险物质等，它决定风险的严重性；其表述方法的要点是：体现出客观存在的能量（能源）及其载体、危险物质等；高空作业的人或塔吊搬运的钢筋（具有势能的载体）。3.11.2 状态危险源：也称之为第二类危险源，指对能量（能源）及其载体、危险物质等的约束缺陷或限制缺陷，它决定风险的可能性；体现出下列一类或几类情况：a.物的故障或不安全因素，如：佩戴的安全带断裂；b.人的不安全行为，如：高空作业的架子工未及时把安全带挂在可靠处；c.导致上述物的故障或人的不安全行为出现的环境因素，如：高空作业的操作工突遇八级大风和暴雨。3.12 风险：指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险值

15、=可能性频率严重性；当3.11条中的根源危险源与某一种或几种状态危险源同时出现时，事故风险就存在。3.13可容许风险：根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。圆盘鋸的噪声105分贝，当降低到法律法规要求的、适于操作者健康的85分贝以下时，这就处在最低水平的可容许风险状态下，这85分贝就是可容许风险界限。3.14不可接受风险：根据组织的法律义务和职业健康安全方针，本公司不可容许的风险。3.15外包过程：指工程分包（含专业分包）、设计分包、劳务分包、大型机械设备租赁及使用的分包，监测装置的校准和产品的检验、试验的对外委托。3.16 污染预防为了降低有害的环境影响而采用（或

16、综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。 注：污染预防可包括削减或消除过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。3.17八项管理原则：指GB/T190002000质量管理体系 基础和术语中的0.2质量管理原则，这八项质量管理原则形成了GB/T 19000族质量管理体系标准的基础，也适用于环境和职业健康安全管理体系。具体内容摘录如下：为了成功地领导和运作一个组织，需要采用一种系统和透明的方式进行管理。针对所有相关方的需求，实施并保持持续改进其业绩的管理体系，可使组织获得成功。质量

17、管理是组织各项管理的内容之一。 八项质量管理原则已得到确认，最高管理者可运用这些原则，领导组织进行业绩改进。 a）以顾客为关注焦点 组织依存于顾客。因此，组织应当理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。 b）领导作用 领导者确立组织统一的宗旨和方向。他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。 c）全员参与 各级人员是组织之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来收益。 d）过程方法 将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。 e）管理的系统方法 将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的效率。f）持续

18、改进 组织总体业绩的持续改进应是组织的一个永恒的目标。 g）基于事实的决策方法 有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。 h）与供方互利的关系 组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。4 一体化管理体系4.1 总要求公司按GB/T19000-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001建立质量、环境、职业健康安全一体化管理体系，加以实施和保持，并持续改进一体化管理体系有效性。具体要求包括：a） 识别一体化管理体系所需的过程（其中包括管理职责、资源管理、产品实现及测量、分析和改进）及其在公司各部门中的应用（见本手册1范围）；b） 确定这些过程的顺序（详

19、见各流程图）和相互作用，其中包括：1）与产品质量有关的过程；2）与节约资源及环境保护有关的过程；3）与员工职业健康安全有关的过程。c） 确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的准则和方法，包括在必要时制定程序、流程图、规范、施工组织设计、施工方案、管理方案等，其中包括：1）必要的运行程序及其运行准则（规范）；2）工程设计和施工产品质量、环境、职业健康安全方面的法律、法规要求；3）工程设计和施工行业技术标准或技术规范；4）公司的技术标准或技术规范；d） 提供资源和信息，以支持这些过程的运作和对这些过程的监视，其中包括：确定为确保过程、环境因素与危险源有效识别、评价、策划、实施与监控所需的各类资源

20、，包括人员、资金、设施、设备、工作环境等。 确定过程策划、实施与监控所需的信息及形式（如表格），以及获取的渠道（例如内外部沟通等）。e） 监视、测量和分析这些过程，包括影响建筑设计和施工项目符合性的过程特性、对具有重大环境影响与职业健康安全风险的运行与活动的关键特性和绩效；f） 实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。 公司和/或各部门要确保按质量、环境、职业健康安全三个管理体系标准的要求管理这些过程。针对公司各部门所选择的产品实现有关的外包过程（见3.15）及其相关方（含供方），确保在质量、环境、职业健康安全方面对其实施相应的控制。应在本一体化管理体系中对此类外包过

21、程进行识别。4.2 文件要求4.2.1 总则一体化管理体系文件包括：a）公司的一体化管理手册（包括方针和目标）；b）一体化管理体系程序文件及确保其过程有效策划、运行、控制所需的文件；c）国家、行业、地方有关的法律法规；d）设计和施工规程、规范和有关管理规定；e）顾客、供方和其它相关方的文件；f）本公司的管理办法、规定；g）建筑设计和建筑施工的有关文件和记录（包括行业有关要求的记录和质量、环境、职业健康安全管理体系标准所要求的记录）；4.2.2 一体化管理手册公司管理者代表组织企业管理处等有关部门编制一体化管理手册，经公司最高管理者批准后发布、实施。本一体化管理手册至少包括了以下的内容：a） 一

22、体化管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性（见本手册1范围）； b） 为一体化管理体系编制的形成文件的程序或对其引用（见本手册0.3中涉及的程序文件）；c） 一体化管理体系过程之间的相互作用的表述，其中包含对质量、环境、职业健康安全管理体系标准各要素及其相互作用的描述。上述两条中的“（见）”之类的表述，就是一种要素之间相互关系的描述；又如：各程序中流程图就表述了某些要素之间相互关系。4.2.3 文件（包括法律法规及其他要求）的控制公司和各部门要依据文件控制程序和法律法规及其他要求识别获取控制程序，对一体化管理体系所要求的文件（包括法律法规及其他要求）进行控制，主要控制要点是确保文件充分（如

23、：5W2H内容不缺少）、适宜（如：适合、恰当、一致、不矛盾）、及时获取、及时更新、现行有效，防止因文件失控；特别是对法律法规和其它要求，避免只收集到名称，而未识别到具体条款，导致本公司涉及到的设计文件和施工工程及其服务质量、环境因素和危险源及其风险失去控制。4.2.4 记录控制公司和各部门要依据记录控制程序，对一体化管理体系运行中记录的标识、贮存、检索、防护、保存期和处置进行控制，以提供清晰的、符合要求和展示一体化管理体系有效运行的证据。5 管理职责5.1 管理承诺最高管理者通过下列活动，对一体化管理体系的建立、实施和持续改进其有效性的承诺提供证据：a） 以文件、会议、网络等多种方式向公司各部

24、门及全体员工传达满足顾客、法律法规和其他相关方要求的重要性；b） 制定质量、环境和职业健康安全一体化方针；c） 确保质量目标、环境目标、指标和职业健康安全目标的制定；d） 进行管理评审；e） 确保资源（人力、物力、财力、设备、资源、技术、时间等）的获得。公司通过实行两级管理目标责任制，使分支机构具有独立经营权。各分支机构负责人为完成各自的质量目标、环境目标、指标和职业健康安全目标应根据各自相应职责和权限作出相应承诺和提供相应证据。5.2 以顾客/员工及其它相关方为关注焦点5.2.1 以顾客/员工及其它相关方为关注焦点公司最高管理者及公司各部门负责人的所有经营管理活动都应以增进顾客满意为目的，确

25、保顾客的各种要求得到确定并予以满足（见本手册7.2.1和8.2.1）；同时确保本公司以及员工及其他相关方在环境和职业健康安全方面的要求得到确定，并予以满足。5.2.2 环境因素识别、评价公司各部门负责在各自的活动、建筑设计、建筑施工、服务中按照环境因素识别和评价控制程序（包括环境目标、指标和管理方案等控制措施的策划）及时地识别它能够控制、或可能对其施加影响的环境因素，并评价出那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。公司最高管理者和各部门负责人负责确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。公司各部门应结合新的、计划中的活动、工程项目、服务及时补充、更新这方面的信息。5.

26、2.3 危险源识别、风险评价和风险控制策划公司各部门负责按照危险源辨识、风险评价和风险控制策划控制程序（包括职业健康安全目标和管理方案等控制措施的策划）对各自工作场所内包含的人员、设施、活动、建筑设计和建筑施工工程，主动、及时、持续地识别危险源，并评价出是否具有不可接受的风险。公司最高管理者和各部门负责人负责进一步策划、确定职业健康安全目标和相应管理方案及其它措施，以消除或降低这些风险。公司各部门应结合公司新的、计划中的活动、设施、工程项目、服务及时补充、更新这方面的信息。5.3 一体化方针公司管理者代表，根据最高管理者的管理承诺和要求，以顾客/员工及其它相关方为关注焦点，组织公司企业管理处草

27、拟质量、环境和职业健康安全三方面的一体化方针，征求各方面意见后，报公司最高管理者批准、颁布。公司最高管理者应确保一体化方针： a） 与组织的宗旨和活动、产品或服务的性质、规模及环境影响、职业健康安全风险的性质、规模相适应； b） 包括对满足要求、污染预防、有关法律法规和其他要求以及持续改进一体化管理体系有效性的承诺； c） 提供制定和评审质量目标、环境目标和职业健康安全目标的框架； d） 在组织内得到沟通和理解；e） 在持续适宜性方面得到评审；f） 形成文件，付诸实施，予以保持，传达所有员工，可为相关方所获取。目前，公司的一体化方针详见公司一体化方针、目标，该文件以单行本和公司网站网上发布的形

28、式发布。5.4 策划5.4.1 目标和/或指标（指标仅适用于环境管理体系）5.4.1.1 总则公司最高管理者负责确保在本公司内相关职能和层次上建立、实施并保持形成文件的质量目标、环境目标及指标和职业健康安全目标，这些目标应做到：a） 与一体化方针保持一致，并以原有水平为基础，体现持续改进；b） 是可测量的、可衡量的，并尽量量化；c） 优先考虑相关法规和其他要求，顾客要求（质量方面）、重要环境因素（环境方面）、不可容许的风险（职业健康安全方面）；d） 考虑相关方的要求；e） 考虑可选择的技术方案（技术能力）；f） 考虑本公司和分支机构的财务能力、体系运行和经营要求。5.4.1.2 质量目标公司最高管理者和各部门负责人负责按照5.4.1.1条的要求，确保建立和评审质量目标，包括满足产品要求所需的内容（见本手册7.1 a）条）。公司质量目标详见公司一体化方针、目标，该文件以单行本和公司网站网上发布的形式发布。各部门质量目标可形成单独的文件，以便于及时更新管理。各部门负责人应明确：制定质量目标，目的不是为了贯标和应付检查，而是为