投融资部门制度.docx

1、投融资部门制度投融资部管理制度部门名称：投融资部直接上级：主管副总经理一、部门职责投融资部作为公司的核心业务部门之一，主要负责公司的融资管理、股权管理和资产管理工作，具体包括以下几个方面：（一）公司直接融资和间接融资计划的制定与实施，并进行融资的贷后服务与管理工作。（二）公司股权结构调整工作，进行股权结构调整相关调研、谈判、审批程序、交易程序等。（三）公司旗下国有资产的监督与管理，包括对公司所属固定资产管理、投资管理、产权管理（独资、控股、参股公司）等。（四）公司发展战略规划的研究与制定，形成公司战略研究长效机制。（五）公司整体经济运营管理相关的专题研究工作。（六）绩效考核工作，进行公司及下属

2、部门、公司的绩效考核。（七）完成领导交办的其他相关工作。二、岗位职责投融资部编制人员9人，包括部长1人，职员8人。各工作岗位职责分工如下：（一）部长1、在主管经理的领导下，主持投融资部全面工作，并对本部门负责。2、结合部门年度考核指标，制订部门年度工作计划，并将工作目标落实到部门员工工作中，指导督促其全面完成。3、接受上级领导下达的各项工作任务，并及时传达给部门员工、各子公司或有关单位。4、指导、监督、检查所属员工的各项工作，及时掌握工作动态，适时向公司领导汇报部门工作进展情况。5、做好与相关单位、部门的横向联系，积极解决工作中的重点、难点问题。（二）银行融资岗1、负责进行银行融资的前瞻性研究

3、工作，包括收集研究公司、行业及与融资相关的政策信息，制定公司的银行融资计划并付诸实施。2、负责进行银行融资的全过程管理工作，包括合作银行的甄选，贷款前期的谈判、资料准备，贷款融资方案的制定，贷款的发放和使用等。3、负责进行银行融资的贷后服务与管理工作，包括加强贷款的后评估工作，如严格执行合同约定、解决贷款遗留问题、评估贷款还款对公司现金流和融资结构的影响等，降低融资风险；对贷款资金的使用进行监管；完成贷款期内与贷款行的沟通对接工作；梳理后续融资项目，建立项目融资资料库；与银行等金融机构建立长期全面的战略合作关系，维护并优化公司的融资渠道。4、负责推动银行融资创新工作，借助银行平台，结合项目实际

4、情况，积极拓展挖掘企业表外融资业务。5、负责完成其他相关银行融资工作，推动指导所属独资、控股公司的融资工作，保证对所属子公司或外部单位提供担保的落实。（三）创新融资岗1、负责进行银行融资之外其他创新融资模式的研究调查工作，并结合公司实际情况，制定公司的创新融资计划，为项目的展开提供有力的资金支持。2、负责项目合作融资（BT、BOT、EPC等）、基金、信托、企业债券、中期票据、外商投资等创新融资的全过程管理工作，包括可行性分析、寻找融资合作单位、接洽谈判、资料准备、融资合作方案确定、协议签订、融资款项的发放与使用（或合作项目实施）等。3、负责进行创新融资的后续服务和监督管理工作，包括进行创新融资

5、的后评估工作，如对合同执行情况进行监管、解决遗留问题、评估融资行为对公司利润、现金流和融资结构的影响等，严格控制融资风险；对资金的使用进行监管；合作期内与融资合作单位的沟通对接工作；与融资合作单位建立长期稳定战略合作关系，维护并优化公司的融资渠道。（四）股权管理岗1、负责结合公司的发展战略规划，制定完善公司股权结构调整方案与策略，包括但不限于公司股权结构现状分析、股权结构调整方案编制、股权合作方式及优劣分析、股权投资收益分析等。2、负责与各股权投资人进行接洽、沟通、谈判，拟定股权合作的相关方案；协助配合股权投资人进行各项尽职调查并提供所需资料；进行股权合作相关协议的起草与签订等。3、负责完成股

6、权合作相关内部审批程序；完成财务审计、资产评估与备案、产权交易、工商变更、国有变更等股权交易相关手续。4、负责公司发展战略规划的研究制定工作，结合公司与项目实际情况，每3-5年制定公司的发展战略规划，并根据公司运营情况适时进行调整，形成战略研究长效机制。5、负责制定符合公司发展战略需要的组织架构和管理模式，并结合公司实际，针对公司股权结构、公司治理结构、内控制度等进行专题研究，定期更新完善。6、负责股东大会与董事会召开的准备工作。准备和递交应由董事会和股东会出具的文件；筹备董事会和股东会会议，并负责会议的记录和会议文件、决议的保管；负责与股东、董事的联系，保证公司股东、董事及时、准确地获取公司

7、业务、财务及公司章程有权获取的其他信息；保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录。（五）资产管理岗1、负责公司旗下国有资产的监督与管理，包括资产的形成、持有、处置、管理、以及资产结构调整工作等，逐步建立并完善资产管理制度。2、负责公司及所属独资、控股、参股公司的产权登记、产权变更、产权注销等产权管理工作，并按照相关规定按时办理产权登记年检。3、负责结合公司总体发展战略与规划，对公司及所属独资、控股、参股企业的投资行为，从前期论证、实施到回收投资整个过程进行的管理，论证评审监控是投资管理的主要内容。4、作为资产管理部门，负责公司非办公或行政用固定资产的处置管理工作，如调拨、转让、

8、出租、报废、残值回收等处置行为的审批和报批手续办理。5、负责与土地部、计划合约部、财务部等共同进行土地整理成本核算、公司盈利模式分析、公司整体利润与投资收益分析、公司综合现金流量分析、项目合作模式、项目合作投资收益分析等与公司整体经济运营管理相关的专题研究，为公司领导的决策提供参考、依据与建议。6、负责定期对公司总体经济运行情况进行统计分析，并编制公司总体经济运行情况报告。7、负责进行公司及下属部门、公司的绩效考核工作。三、工作流程与标准（一）银行融资工作见附件1：银行融资工作流程图1、确定融资方案根据公司项目安排、投资计划及现金流情况，在与银行接洽的基础上制定融资方案，报投融资部部长及主管副

9、总经理审核，并经公司经理办公会讨论通过后，确定融资方案。根据银行初步审核结果，公司召开董事会并作相关贷款的董事会决议。2、编制贷款报告（1）报告编制。根据确定的融资方案，与银行公司业务部接洽，提供银行所需的公司基础资料及项目资料，协助银行公司业务部编制贷款报告。（2）必备资料。公司营业执照正副本、组织机构代码证正副本、税务登记证正副本、公司章程、验资报告、开户许可证、贷款卡、法人证明材料、法人身份证复印件、近三年审计报告及近期报表、其他项目基本资料等。3、银行审批（1）银行公司业务部将公司资料及贷款报告上报分行信审部门，需上报银行总行的通过分行上报总行信审部门。（2）银行根据贷款报告安排审贷会

10、议，会议直接审核通过贷款或提出审贷意见并反馈银行公司业务部，公司业务部对反馈的意见进行回复，银行信审部门做出最终批复。4、放款根据银行信审部门的批复文件，协助银行落实放款工作，。5、贷后管理贷款发放后，配合银行公司业务部做好项目情况及公司情况的定期监控。6、贷款资金的使用流动贷款的，贷款发放后可直接用于公司运营；项目贷款的，依据银行提款要求，向银行提供用款申请、工程计量、资金计划等相关资料，申请批复后拨付使用。（二）创新融资工作1、项目合作融资（1）根据项目实际情况，在与意向合作单位进行初步沟通的基础上，拟定项目合作融资方案，报投融资部部长及主管副总经理初审，并经公司经理办公会讨论通过后，确定

11、合作融资方案。（2）继续与意向合作单位接洽谈判，确定项目合作细节问题，完善合作融资方案。（3）进行公司内部审批程序。（4）与合作单位就项目合作融资签订协议书。（5）履行项目合作协议中约定的权利及义务，落实项目合作融资的具体实施。2、信托融资（1）根据公司项目安排、投资计划及现金流情况，在与信托公司初步接洽的基础上制定融资方案，报投融资部部长及主管副总经理初审，并经公司经理办公会讨论通过后，确定融资方案。（2）根据信托公司初步审核结果，进行公司内部审批程序。（3）继续与信托公司业务部门接洽，提供信托贷款所需的资料，并协助编制贷款报告。（4）信托公司业务部将贷款报告上报信托公司审批部门，审批部门安

12、排信托审批会议并做出最终批复。（5）信托公司将信托业务上报银监局备案。（6）公司与信托公司签订信托贷款合同（7）确定信托托管银行，并与托管银行签订托管合同。（8）信托公司发行信托计划，募集信托资金。（9）信托公司将募集资金发放至托管银行，公司根据项目进展使用信托资金。3、基金融资（1）根据公司项目进展情况及与基金公司初步接恰沟通，制定基金融资方案，报投融资部部长及主管副总经理初审，并经公司经理办公会讨论通过后，确定融资方案。（2）根据基金公司初步审核结果，进行公司内部审批程序。（3）公司编制基金融资商业计划书，并报送基金公司。（4）基金公司安排基金投资决策委员会审核，并作出最终批复。（5）公司

13、确定基金托管银行，并与其签订基金托管协议。（6）基金公司根据确定的融资方案募集资金。（7）配合基金公司落实募集资金的投放工作。4、企业债券（1）根据公司项目进展情况及与券商初步接触，制定企业债券融资方案，报投融资部部长及主管副总经理初审，并经公司经理办公会讨论通过后，确定融资方案。（2）经过与券商的充分论证后，进行公司内部审批程序。（3）公司与券商签订承销合同；确定中介机构并与其签订相关合同。（4）券商业务部门及中介机构进场开展尽职调查工作并组织申报材料。（5）中介机构出具法律意见书、评级报告等。（6）券商完成全套申报材料并上报发改委审批。（7）获得审批后，券商协助公司发行企业债券。（8）募集

14、资金到位后，落实募集资金的使用。5、中期票据（1）根据公司项目进展情况及与银行初步接触，制定中期票据融资方案，报投融资部部长及主管副总经理初审，并经公司经理办公会讨论通过后，确定融资方案。（2）经过与银行的充分论证后，进行公司内部审批程序。（3）公司与银行签订承销合同；确定中介机构并与其签订相关合同。（4）银行业务部门及中介机构进场开展尽职调查工作并组织申报材料。（5）中介机构出具法律意见书、评级报告等。（6）银行完成全套申报材料并上报中央银行。（7）获得审批后，银行协助公司发行中期票据。（8）募集资金到位后，落实募集资金的使用。（三）股权管理工作1、股权合作前期工作见附件2：股权合作前期工作

15、流程图（1）结合公司的发展战略规划，制定完善公司股权结构调整方案与策略。（2）与意向股权投资人进行接洽、谈判，邀请投资人来访、提供公司与项目基本资料、与投资人进行会谈、达成初步合作意向。（3）配合意向投资人或其委托的律师事务所/会计师事务所/资产评估事务所进行初步尽职调查、法律与审计专项尽职调查、资产评估等，并提供各种调查所需资料、安排现场调查及公司管理层访谈等。（4）与意向投资人展开股权交易深入谈判，确定交易模式、合作金额、合作条件等合作方案细节问题，形成合作方案，起草股权合作相关协议。（5）根据交易方案，提交交易主体（股东）的公司董事会及交易标的公司（团泊公司）股东会通过，形成决议。（6）交易主体（股东）发文向上级国有资产管理单位进行股权交易的请示，并获得其批复。（7）委托专业的会计师事务所进行以股权交易为目的的审计和资产评估工作，出具审计报告和资产评估报告。（8）对资产评估进行国资委资产评估备案，取得国有资产评估备案表.2、股权进场交易工作见附件3：国有股权进场交易流程图（1）准备进场交易的资料，报产权交易中心进行股权挂牌交易。包括国资管理部门批复、公司股东会或董事会决议、评估报告和评估备案表、与产权交易代理机构签订交易委托合同、填写产权转让信息发布申请书和公司基本资料等。（2