第十四章工程索赔Word文档下载推荐.docx

1、 （ 4 ）索赔对提高企业和工程项目的管理水平起着重要的促进作用，我国承包商在许多项目上由于企业管理松散棍乱、计划实施不严、成本控制不力等原因导致提不出或提不好索赔。 （ 5 ）索赔有助于对外承包的开展。施索赔的健康开展，能促使双方迅速掌握索赔和处理索赔的方法和技巧，有利于他们熟悉国际惯例，有助于对外开放，有助于对外承包的展开。 （ 6 ）促使工程造价更加合理。施工索赔的健康开展，把原来打入 l 程报价的一些不可预见费用，改为按实际发生的损失支付，有助于降低工程报价，使工程造价更加合理。 （ 7 ）有助于政府转变职能。施工索赔的健康开展，可使双方依据合同和实际情况实事求是地协商调整工程造价和上

2、期，有助于政府转变职能，并使它从繁琐的调整概算和协调双方关系等微观管理工作中解脱出来。在国际承包工程中，索赔已成为许多承包商的经营策略之一，“赚钱靠索赔”是许多承包商的经验之谈。但是也应当强调指出，若承包商单靠索赔的手段来获取利润并非正途。往往一些承包商采取有意压低价格的方法以取得工程，为了弥补自己的损失，又试图靠索赔方式来得到利润。从某种意义匕讲，这种经营方式有很大的风险。因此，承包商运用索赔手段来维护自身利益，以求增加企业效益和谋求自身发展，应基于对索赔概念的正确理解和全面认识，既不畏惧索赔，同时也不可以利用索赔搞投机钻营。 2 索赔条件 l ）客观存在确定存在不符合合同或违反合同的书件发

3、生，它对承包商的工期及成本造成影响。由于合同双方都在进行合同管理，都在对工程施工进行监督和跟踪，对索赔事件的了解都比较清楚，故承包商提出的索赔必须是真实的，有确凿证据证明。 2 ）合法性干扰事件确实非承包商自身原因造成的，按合同条款应给予补偿。索赔要求须符合本工程承包合同的规定。合同作为工程中最高法律，由它判定干扰事件的责任由谁承担，承担什么样的责任及赔偿额多少等。 3 ）符合情理索赔要求合情合理，符合实际情况，能真实反映由于干扰事件引起的实际损失，采用合理的计算方法和计算基础。承包商须证明干扰事件与干扰事件的责任，以及施工过程中所受到的影响和损失与所提出的索赔要求之间的因果关系。 14 1

4、3 索赔的分类 1 按索赔当事人分类 （ l ）承包商与业主间索赔。这类索赔大都有关工程量计算、变更、工期、质量和价格方面的争议，也有中断或终止合同等其他违约行为的索赔。 （ 2 ）承包商与分包商之间的索赔。其内容与前一种大致相似，但大多数是分包商向承包商索要付款和赔偿及承包商向分包商罚款或扣留支付款等。以上两种发生在施工过程中的索赔，有时也称为施工索赔。 （ 3 少承包商与供货商之间的索赔。其内容多系商贸方面的争议，如货的质量不符合技术要求、数量短缺、交货拖延、运输损失等。 （ 4 ）承包商与保险公司之间的索赔。此类索赔多系承包商受到灾害事故或其他损害或损失，按保险单向其投保的保险公司索赔。

5、以上两种发生在物资采购、运输等过程中的索赔，有时也称为商务索赔。 2 按索赔目标分类 （ 1 ）工期索赔。即由于非承包商自身原因造成拖期的，承包商要求业主延长工期，推迟竣工日期，避免违约误期罚款等。 （ 2 ）费用索赔即要求业主补偿费用损失，调整合同损失，弥补经济损失。 3 按索赔条件的性质分类 （ l ）工期延误索赔。由于业主未按合同规定提供施工条件，如未及时交付设计图纸、施工现场、道路等；或因业主指令工程暂停或不可抗力条件等原因造成工期拖延的，承包商对此提出索赔。 （ 2 ）不可预见因素索赔。在工程实施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害以及一个有经验的承包商通常不能预见到的外界障碍或施工条件

6、，如地下水、淤泥、岩石、溶洞、地质断层等。 （ 3 ）工程变更索赔。由于业主或监理工程师指定增加或减少工程量、增加或删除部分工程、修改实施计划、变更工程施工次序等，造成工期延长和费用增加。 （ 4 ）工程终止索赔。由于某种原因如不可抗力因素影响，业主违约，使工程非正常终止，使承包商蒙受经济损失而提出索赔。 （ 5 ）其他索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价、 L 资上涨、政策法令变化等原可引起的索赔。 4 按索赔的依据分类 （ l ）合同内索赔。指索赔所涉及的内容，可以在合同条款中找到依据，并可根据合同规定明确划分责任。这是较常见的索赔。 （ 2 ）合同外索赔。指在工程实施过程中所发生的干扰事件

7、的性质已经超过合同范围。在合同中找不出具体依据，但可以根据适用于合同关系的法律、法规解决索赔间题。 （ 3 ）道义索赔口指承包商在合同内或合同外都找不到可以索赔的合同依据或法律依据，因而没有提出索赔的条件和理由。可能由于承包商失误（如报价、环境调查失误等），或发生承包商应负责的风险，造成承包商重大的损失，从而影响承包商的财务能力、履约的积极性、履约能力甚至危及承包商的生存。承包商希望从道义上给予一定的补偿而提出的索赔。 5 按索赔的处理方式分类 （ 1 ）单项索赔。单项索赔是指针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在合同实施过程中，干扰事件发生时或发生后立即进行，它由合同管理人员处理，并在合同规

8、定的索赔有效期内向业主或监理工程师提出索赔意向书和索赔报告。单项索赔通常原因单一，责任单一，分析比较容易，处理起来也比较简单。 （ 2 ）综合索赔。综合索赔又叫总索赔或一揽子索赔。这是在国际工程中经常采用的索赔处理和解决方法。一般是在工程竣工前，承包商将工程实施过程中因各种原因未能及时解决的单项索赔集中起来综合考虑，提出一份综合索赔报告。由介同双方在工程交付前或交付后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。 6 按索赔发生的原因分类 （ l ）地质条件变化引起的索赔。 （ 2 ）施工中人为障碍引起的索赔。 （ 3 ）工程变更令引起的索赔。 （ 4 ）合同文件的模糊和错误引起的索赔。 （ 5 ）

9、工期延长引起的索赔。（ 6 ）加速施工引起的索赔。 （ 7 ）设计图纸错误引起的索赔。 （ 8 ）施工图纸拖延引起的索赔。 （ 9 ）增减工程量引起的索赔。 （ 10 ）发包人拖延付款引起的索赔。 （ 11 ）货币贬值导致的索赔。 （ 12 ）价格调整引起的索赔。 （ 13 ）发包人风险引起的索赔。 （ 14 ）不可抗力引起的索赔。 （ 15 ）暂停施工引起的索赔。 （ 16 ）终止合同引起的索赔。 （ 17 ）国家政策及法律、法规变更，等等。 7 按索赔中合同的主从关系分类 （ 1 ）工程承包合同索赔。 （ 2 ）工程承包合同索赔可能涉及的其他从属合同的索赔。发包人或承包商为工程建设而签订的

10、从属合同有：借款合同；技术协作合同；加工合同；运输合同；材料供应合同等。 8 按索赔管理策略上的主动性分类 （ l ）索赔。主动寻找索赔机会，分析合同缺陷，抓住对方的失误，研究索赔的方法，总结索赔的方法，总结索赔经验，提高索赔的成功率。把索赔管理作为工程及合同管理的组成部分。 （ 2 ）反索赔。在索赔管理策略上表现为防止被索赔，不给对方留有索赔的漏洞。使对方找不到索赔机会，在工程管理中体现为签署严密的合同条款，避免自方违约。当对方向自己提出索赔时，对索赔的证据进行质疑，对索赔理由进行反驳，以达到减少索赔额度甚至否定对方索赔要求之目的。 14 . 2 索赔的处理 14 2 . 1 索赔工作程序索

11、赔工作程序是指从索赔事件产生到最终处理全过程所包括的工作内容和工作步骤。由于索赔工作实质上是承包商和业主在分担工程风险方面的重新分配过程，涉及双方众多的经济利益，因而是一项繁琐、耗费精力和时间的过程。因此，合同双方必须严格按照合同规定方案，按合同规定的索赔程序工作，才能获得成功的索赔。具体工程的索赔工作程序，当依双方签订的施工合同而定。在工程实践中，比校洋细的索赔工作程序一般应包括以下几个方面。 1 索赔意向的提出在工程实施过程中，干扰事件一旦发生后，承包商应抓住机会，在合同规定的时间内及时向业主或监理工程师提出索赔意向通知。该通知是承包商就具体的干扰事件向业主或监理工程师表示索赔的愿望和要求

12、，是保护自己索赔权利的措施。索赔意向是索赔工作程序的第一步，其关键是抓住索赔机会，及时提出索赔意向。 FIDIc 合同条件及我国建设工程施工合同条件都规定：承包商应在索赔事件发生后的 28 天内，将其索赔意向通知业主和监理工程师，如果超过这个期限，承包商就会丧失在索赔中的主动和有利地位，业主和监理工程师有权拒绝承包商的索赔要求，这是索赔成立的有效和必备条件之一。在国际工程中许多承包因未能遵守这个期限规定，致使合理索赔要求无效。在实际的工程承包合同中，对索赔意向提出的时间限制不尽相同，只要双方经过协商达成一致并写入合同条款即可。 2 索赔资料的准备从提出索赔意向到提交索赔文件，是属于承包商的内部

13、处理阶段和索赔资料准备阶段。该阶段的主要工作有： （ l ）对干扰事件进行跟踪调查，了解事件的经过、前因后果，掌握事件的详细情况。 （ 2 ）分析干扰事件产生的原因，划清各方的责任，确定该由谁承担，并分析这些干扰事件是否违反了合同规定，是否属于合同规定的赔（补）偿范围。一般只有非承包商责任的干扰事件才有可能提出赔偿。 （ 3 ）干扰事件的影响分析，即损失或损害调查。通过对比实际和计划的施工进度和工程成本，计算其损失情况，若干扰事件不造成损失，则无索赔可言。 （ 4 ）收集证据。从干扰事件的产生直至结束的全过程，承包商应按监理工程师的要求做好并保存完整的当时记录，接受监理工程师的调查，这是索赔成

14、败的关键。若在索赔报告中提不出证据，索赔要求是不能成立的。 （ 5 ）起草索赔报告。将上述各项工作的内容，按照索赔报告的要求，反映在索赔报告里，它将由监理工程师、业主或仲裁人或调解人审查、分析、评价，是承包商是否得到合理赔（补）偿的关键。 3 索赔报告的提交承包商必须在合同规定的时间内向业主或工程师提交正式的书面索赔报告。 FIDIC 合同条件和我国的建筑工程合同条件规定，承包商必须在发生索赔意向通知后的 28 天内，或经工程师同意的其他合理时间内提交一份详细的索赔报告。如果干扰事件持续时间长，则承包商应按工程师要求的合理时间间隔，提交中间索赔报告，并在千扰事件影响结束后的 28 夭内提交最终

15、索赔报告。图 14 一 1 某工程项目索赔工作程序 （ 1 ）工程师审查分析索赔报告，评价索赔要求的合理与合法性。审查与合同相比增加的费用和延长的工期，审查造成费用增加和工期延长的原因不是由于承包商自身的过失造成的，也不是由承包商应承担的风险所造成；审查其报告的提交是否超过了合同规定的期限。若觉得理由或证据不足，可以要求承包商补充证据或修改索赔要求，工程师做出索赔处理意见并上交业主。 （ 2 ）、眼卞根据工程师的处理意见，审查批准索赔报告。也可能全部或部分否定承包商的索赔要求。承包商则需作进一步的解释和补充证据，工程师也需就处理意见做出说明。三方进一步磋商，达成共识，最后合理解决承包商的索赔要

16、求。 （ 3 ）若业主和承包商就索赔解决达不成共识，双方则必须按照合同规定的程序，将索赔争议提交仲裁或诉讼，使索赔得到最终解决。我国的建设工程合同条件规定，工程师在收到承包商提交索赔报告和有关资料后于 28 天内给予答复，或要求承包商进一步补充理由和证据，否则视为该项索赔已经认可。 14 . 2 . 2 索赔事件索赔事件又称干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合，最终引起工期和费用改变的那类事件。索赔事件是索赔处理的对象，事态调查、索赔理由分析、影响分析、索赔值计算等都针对具体的索赔事件。在工程实践中，承包商日常提出的索赔事件主要有如下一些方面。 （ l ）业主未按合同规定的要求交付设计

17、图纸和资料，使工程延期。 （ 2 ）业主未按合同规定的时间交付施工现场及行驶道路、接通水电等，造成承包不能按时开工，延误工期。 （ 3 ）工程地质条件与合同规定的不一致，发现异常情况，如发现图纸上未注明的管线、地基、暗涵等。 （ 4 ）业主或工程师变更合同规定的施工顺序，打扰了工程施工计划。 （ 5 ）由于设计变更，设计错误或业主、工程师错误的指令或提供的数据有误等造成工程返工，停工或窝工、修改等。 （ 6 ）工程变更，使实际工程量与原工程量不符。 （ 7 ）业主或工程师指令增加额外工程。 （ 8 ）合同缺陷，如合同条款不全、错误或相互之间有矛盾，双方对合同理解产生争议。 （ 9 ）业主未按合

18、同规定及时支付工程款。 （ 10 ）业主要求加快工程进度。 （ 11 ）物价上涨，造成材料上涨，工人工资上涨。 （ 12 ）国家政策、法令修改，如提高新的税费，颁布新的外汇管理法等。 （ 13 ）货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失。 （ 14 ）不可抗力因素，如战争、洪水、气候异常、暴乱、罢工、经济封锁、内战、政局变化等使工程中断或合同终止。 （ 15 ）业主或工程师不履行合同赋予的职责，如不及时进行隐蔽工程验收，对承包商的问题拖延答复，不及时下达指令、决定等造成工程停工。以上这些事件能否作为承包商向业主索赔的事件，关键还要看具体的工程合同背景，合同条件来定。14 . 2 . 3 索赔依据和

19、证据 1 索赔的依据索赔的依据主要是法律、法规及工程建设的惯例，尤其是双方签订的工程合同条件，不同的合同条件有不同的索赔条件、索赔范围及索赔程序，索赔的依据不同，合同当事人的索赔权利也就不同。 2 索赔证据索赔证据是当事人用来支持其索赔成败的有关的证明文件和资料，作为索赔事件的组成部分，应当是真实、全面和及时的，同时又要具有法律证明效力。在工程项目的实施过程中，会产生大量的工作信息和资料，这些信息和资料是开展索赔的重要依据，若项目资料不完整，索赔就难以顺利进行。在正常的项目管理系统中，应有完整的工程实地记录。建立完善的资料记录和科学管理制度，认真系统地积累和管理施工合同文件、进度、质量及财务收

20、支方面的资料。一旦索赔事件发生，会自然收集到许多证据。在工程实施过程中，常见的索赔证据主要有如下一些方面。 （ l ）各种合同文件、工程招标材料，其他各种签约、各种工程图纸、各种工程预算和其他作为报价依据的资料。 （ 2 ）工程照片及录像资料。照片上应注明日期，索赔中常用的有工程进度的照片、隐蔽工程覆盖前的照片或录像资料等。 （ 3 ）来往的信件及电话记录。如业主的变更指令，各种认可信件、通知，对承包商问题的答复信等。 （ 4 ）各种会谈纪要。在标前会议和决标的澄清会议上，业主对承包商问题的书面答复或双方商签的会议纪要；在合同实施过程，业主、工程师和承包商之间的例会记录。它们可作为合同的补充，

21、但会谈纪要经各方签署才有效。 （ 5 ）工程施工进度计划和实际进度记录。包括总进度计划，开工后工程师批准的详细施工进度计划，每月进度修改计划，实际施工进度记录。 （ 6 ）工程备忘录及各种签证。如施工记录、施工备忘录、施工日志、工长及检查员的工作日记、工程师填写的施工记录及各种签证。它们都能反映工程施工中的各种实际情况。 （ 7 ）气象报告和资料。工程施工过程中异常气候变化，应做记录，并请工程师签字。 （ 8 ）工程结算资料和有关财务报告。 （ 9 ）各种检查验收报告和技术鉴定报告。如工程水文地质勘探报告、土质分析报告、文物发现记录、地基承载力试验报告、隐蔽工程验收报告、材料试验报告、材料设备

22、开箱验收报告、工程验收报告等。 （ 1 。）各种建材、设备、构配件的采购、订货、运输、进场、使用等方面记录。（ 11 ）各种会计核算资料。 （ 12 ）国家法律、法令、政策文件。如工资税增加、官方的物价指数等。 14 . 2 . 4 索赔报告 1 索赔报告的编写要求索赔报告是向对方提出索赔要求的书面文件，业主、工程师或仲裁人只有通过索赔报告才能了解和分析合同实施情况及承包商的索赔要求。确定他们的合理性，并据此做出决议。所以索赔报告的编写直接影响到索赔的成功与否。索赔报告要合情合理、有理有据、逻辑性强，能够说服业主、工程师或仲裁人。编写索赔报告是需要有实际的工作经验，尤其是重大或一揽子索赔最好有

23、索赔专家或律师的指导下编写。索赔报告如果起草不当，会失去索赔方的有利地位和条件，使正当的索赔要求得不到合理解决。编写索赔报告的一般要求如下： l ）符合实际索赔事件是真实的、索赔的根据和额度要符合实际情况，不能虚构和夸大，更不能无中生有，这是索赔的基本要求。若承包商提不出真实的、不合情理的缺乏根据的索赔要求，使对方一看就极为反感， l 二程师不但会立即拒绝，甚至连其中有道理的索赔部分也被置之不理，这还会影响对承包商的信任和以后的索赔。索赔报告中所指出的干扰事件必须有强有力的证据证明，并附于索赔报告后。 2 ）责任分析应清楚、明确对索赔事件的责任应分析清楚、准确，还应弓！用合同文件中的有关条款，

24、为自己的索赔要求找到合同依据，不用含糊不清的估计及猜测的语言。 3 ）计算说明索赔报告应完整列入索赔值的计算资料，计算结果准确无误，尤其不能扩大索赔数的计算值，这会给业主或工程师留下恶劣现象，他会认为提出的索赔要求不严肃，其中必有弄虚作假，会导致索赔的失败。 4 ）简明扼要索赔报告通常在内容上应组织合理、条理清楚且很简洁，各种定义、论述、结论正确，逻辑性强，能完整反映索赔要求，使对方理解索赔的本质。 5 ）索赔报告语言婉转不强硬。避免引起对方反感，而影响索赔的进行。索赔的主要目的是取得赔偿，只要能说服对方承认自己索赔的合理性，而达到索赔的目的，同时又不伤对方的感情是最佳策略。 2 索赔报告的一

25、般内容索赔报告是合同一方向对方提出索赔的书面文件，它较全面地反映了一方当事人对一个或若干个索赔事件的所有要求和主张，对方当事人也是通过对索赔报告的审查、分析来做出答复，索赔报告也是双方进行索赔谈判、调解、仲裁或诉讼的转础，因此，索赔报告的表达方式和内容对索赔的正确处理至关重要，所以索赔方必须认真编写好索赔报告。对于单项索赔，应设计成统一格式的索赔报告，这使得索赔处理比较方便。在工程实施过程中，一旦出现索赔事件，承包商应按照索赔报告的构成内容，及时向业主或工程师提交索赔报告。单项索赔报告的内容大致如下： （ l ）题目说明是关 J ：什么事件的索赔 （ 2 ）事件。详细描述事件起因、事件的经过、

26、事件过程中双方相关活动、说明事件发生的时间、地点及结果。 （ 3 ）理由。引用法律、法规及合同条款等。 （ 4 ）影响。表达上述事件所造成的工期延长和费用增加。 （ 5 ）附件。报告所列事实影响的证明文件等。一揽子索赔报告格式可以比较灵活，它实质上是将许多单项索赔事件加以分类和综合整理，一般也主要包括以下几个方面： （ 1 ）索赔致函和要点。 （ 2 ）总情况介绍（叙述施工过程及索赔事件的发生过程）。 （ 3 ）索赔总表（分门别类编写，写清每条目的索赔内容和索赔额）。 （ 4 ）所有索赔事件的工期和费用计算 （ 5 ）索赔的依据：合同、法律、法规等。 （ 6 ）各种证明材料等。 14 , 2

27、. 5 索赔的技巧索赔工作既严肃认真，同时还要灵活机动，掌握一定的技巧。对于同一个确定的索赔事件，其索赔结果可以是不同的，它受到来自不同合同条件、各自的管理水平、索赔能力、对方处理索赔的公平与公正性等因素的影响。因此索赔成功与否不只是有充足的理由、法律、法规和正确的计算就可以达到的，索赔的技巧、策略与艺术也相当重要。这不单单是项目管理问题，同时还是一个承包商的经营战略问题，是承包商对利益、关系和信誉的综合评价。索赔工作的技巧主要有如下几个方面。 1 ）把握索赔时机索赔提出过早，往往遭到对方的反驳或其他方面报复等；提出过迟，对方容易搪塞，索赔遭拒绝。因此要把握好索赔提出的时机，在索赔的时效范围内

28、不早也不晚。 2 ）注意索赔谈判的措词措词应委婉、以理服人，既得理又让人，不要以不友好的抗议式语言。如“你违反了合同条款 使我受到损害，因此我方提出 ”，最好用“请贵方作公平合理的调整”、“请在又丫 K 合同条款上加以考虑”等，既表达了自己的要求，同时又不至于伤了和气、感情，导致索赔失败。 3 ）用合法的手段和方式发挥公关能力发挥索赔人员的公关能力，给索赔谈判的创造良好的氛围，促使索赔的问题早日解决。 4 ）适时做出适当优惠为了搞好双方的关系，更有利于未来的更进一步合作及索赔的顺利解决，牺牲小额索赔，坚持大额索赔。这样以利对方做出让步，从而达到索赔的目的。 14 . 3 索赔的计算 14 . 3 . 1 工期索赔 1 工期索赔的目的 （ l ）根据合同条款的规定，兔去或推卸自己对已经产生的工期延长的合同责任，使