交易考前模拟一Word格式.docx

1、A 信用交易资金交收账户B 客户信用交易担保资金账户C 融资专用资金账户D 融券专用证券账户11、关于投资者拥有的配股权证的数量，下列说法正确是（）。A 中国结算公司按照股东持股数增加其的配股权证B 在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量C 股东获得配股权证是无偿的D 中国结算公司按照股东申报数量增加其的配股权证12、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A 3 B 1 C 2 D 613、在我国,封闭式基金交易以（）为1个交易单位。A 1000手B 10张C 100份D 100股14、目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。A 权证B 债券C

2、B股D A股15、在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。A 证券过户B 证券登记C 证券变更D 证券转托管16、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。A 证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B 证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C 证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失D 因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失17、代办股份转让的委托申报时间为转让日的（）。A 9：3011：30，13：0015：30 B 9：1511：30C 9：00 D 9：0018、根据上海证券交易所的规定，在进

3、行买断式回购交易时（）均须按一定比率缴纳履约金。A 交易双方B 正回购方C 逆回购方D 以资融券方19、对于证券交易所无形席位报盘说法正确的是（）。A 营业部业务员将委托指令直接通过终端机输入交易所系统电脑主机B 场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入交易所电脑主机C 通过场内交易员向交易所传送委托指令D 无形席位和有形席位申报都需要场内交易员20、根据中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A 500%B 100%C 30%D 5%21、采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的（）。A 经济性B 供求平衡点C

4、 高效性D 连续性22、在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（）。A 暂停上市B 终止上市C 恢复上市D 对其实施停牌23、以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。A 单一资产管理B 专项资产管理C 定向资产管理D 集合资产管理24、根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。A 证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续B 中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续C 证券公司在公告刊登日完成送股D 证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料25、关于委托撤单，下列表述中，不正确的是（）。A 对委托人撤单的委托，证券营业部须及时将冻结的

5、资金或证券解冻B 投资者可以根据自己意愿随时撤单C 在委托未成交前委托人有权变更和撤销委托D 采用有形席位申报撤单要通过场内交易员26、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价应为（）。A 0.794 B 0.795 C 0.805 D 0.80427、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，采取的措施不包括（）。A 专项调查 B 取消交易权限 C 要求整改D 约见谈话28、定向资产管理合同中一般不包括（）。A 客户资产的种类和数额B 当事人的权利和义务C 各类风险揭示D 前言29、在全国

6、银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。A 中央结算公司B 证券交易所C 银行同业拆借中心D 证监会30、关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是（）。A 禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金B 自营业务资金以投资者的名义出入C 禁止从自营账户中提取资金D 自营业务资金以公司的名义出入31、在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。A 电话自动委托B 柜台委托C 网上委托D 自助终端委托32、在我国，证券投资者的证券买卖委托指令通过有形席位采取的是（）的形式。A 场外报盘B 场内报盘C 场内交易员D 红马甲33、证券公司申请证券经纪、

7、证券投资咨询、财务顾问三项业务资格，其注册资本不得低于人民币（）。A 2亿B 5000万C 1亿D 5亿34、从狭义上说，下列各项中不属于证券经纪业务要素的是（）。A 证监会B 证券经纪商C 证券交易所D 委托人35、从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（）。A 名单和照片B 简历C 个人档案D 身份证明36、从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（）。A 风险性B 决策的自主性C 收益的不确定性D 中介性37、限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产

8、净值的（）。A 5%B 30%C 20%D 10%38、（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A 自营业务部门B 投资决策机构C 董事会D 理事会39、下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（）。A 在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方B 采用一次成交两次结算的方式C 到期结算采用逐笔交收的方式D 初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收40、根据上海证券交易所交易规则的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为（）人民币。A 500万B 1000万C 100万D 300万41、证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。A 受到

9、刑事处罚B 没收违法所得C 撤销相关业务许可D 处以相应的罚款42、从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。A 中介性B 收益性C 风险性D 自主性43、证券账户持有人查询证券余额可在办理指定交易或转托管后的（），凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。A 交易日B 次日C 当日D 第三天44、股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，（）可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。A 证券公司B 中国结算公司C 证券交易所D 证监会45、在集合资产管理合同中，管理人应（）。A 承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则履行

10、托管职责B 承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产C 保证本集合计划一定盈利D 保证最低收益46、在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，那么直接与结算机构进行交收的是（）。A 托管行B 证券公司C 客户D 交易所47、对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。A 证监会B 证券公司C 中国结算公司上海分公司D 交易所48、股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。A 证券交易所B 证监会C 证券业协会D

11、中国结算公司49、在上海市场B股清算交收过程中，如境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。A 0.05% B 0.1% C 0.5% D 0.2%50、下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能（）。A 证券交易所上市证券交易的清算和交收B 证券的存管和过户C 证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记D 对上市公司进行监管51、在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），（）。A 只需缴纳印花税B 按规定缴纳手续费和印花税C 只需缴纳佣金D 不需缴纳印花税52、根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可

12、在（）日领取现金红利。（T日为公告刊登日）A T+8 B T+7 C T+4 D T+353、全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。A 273天B 28天C 91天D 1年54、投资者买卖证券的第一步是要向（）申请开立证券账户。A 证券交易所B 中国结算公司C 证券业协会D 证监会55、按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的（）。A 股权分置改革后的股份B 未经股改的股份C 流通股份D 非流通股份56、在融资融券业务的交易中，如果委托划出的证券数量（）该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无

13、效。A 小于等于B 大于C 小于D 等于57、按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为（）元面值的债券。A 500 B 100 C 1000 D 1000058、上海证券交易所买断式购交易按照（）原则进行。A 价格优先B 时间优先C 一次成交两次结算D 客户优先59、按照中国结算深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日（）。A 16：00 B 14：00 C 15：00 D 17：60、证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是（）。A 净资本不低于5000万元人民币B 净资本不低于2亿元人民币C 经营证券经纪业务已满3年D 被证券业协会评审为创新试点

14、类证券公司61、下列尚未公开的信息中，（）属于内幕信息。A 公司的董事、1/5以上监事或经理发生变动B 上市公司收购的有关方案C 公司股权结构的变化D 公司债务担保的重大变更62、下列对买断式回购描述正确的是（）。A 买断式回购有利于债券交易方式的创新B 在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移C 在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移D 买断式回购又称开放式回购63、以下符合深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定的是（）。A 上海证券交易所每一申购单位为1000股B 深圳证券交易所一次申购不得超过当次社会公众股上网发行

15、数量或者9999.9万股C 深圳证券交易所每一申购单位为500股D 上海证券交易所一次申购不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股64、对于（）等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A 首次公开发行上市的股票B 增发上市的股票C 暂停上市后恢复上市的股票D ST股票65、中小企业板上市公司出现（）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A 连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值B 连续120个交易日内公司股票通过深交所的交易系统实现的

16、累计成交量低于300万股C 最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过2亿且占净资产的50%以上D 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值66、证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括（）。A 实行客户交易结算资金的三方存管B 制定标准化的开户文本格式C 实行法人集中清算制度D 重要岗位适当分离67、下列有关银货对付的表述中，正确的有（）。A 货银对付就是一手交钱一手交货B 目前我国A股、基金、债券等已经实现货银对付C 货银对付又称款券两讫D 可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险68、以下关于远期交易和期货交易的说法，正确的有（）。A 期货交易以

17、获取标的物为目的B 远期交易以获取标的物为目的C 远期交易是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易D 期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易69、在证券经纪关系中，客户是（）。A 中间人B 委托人C 受托人D 投资者70、逆回购方是指在债券回购交易中（）。A 以券融资方B 融资方C 融券方D 资金融出方71、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。A 融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量买入价格）100%B 融资保证金比例=保证金/融券卖出证券数量C 融资保证金比例不得低于50%D 融券保证金比例=保证金/融券

18、卖出证券数量72、若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的表述，正确的有（）。A T+1日进行申购资金的冻结、验资及配号B 由中国结算公司进行资金的冻结C T+2日做摇号抽签以及中签处理D T+3日主承销商公布中签结果，完成认购款的划分73、在集合资产管理合同“投资收益与分配”部分的主要内容包括（）。A 明确收益的构成B 明确收益分配原则C 明确分配方案D 明确收益分配方式74、如果结算参与人的备付金账户持续透支，结算公司可视具体的风险状况，采取（）等措施,控制交收风险。A 冻结相关证券B 按透支金额的1收取罚息C 要求结算参与人立即补足透支金额D 强制卖出暂扣证券75、按照我国

19、现行制度规定,在证券交易所的交易期间，如因（）而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。A 不可抗力B 意外事故C 技术故障D 非交易所能控制的其他情况76、证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取下列检查措施（）。A 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料B 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C 询问证券公司的董事等工作人员，要求其对检查的有关事项作出说明D 查阅复制与检查有关的相关文件77、下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有（）。A 银监会B 中国证监会C 证券交易所D 持股达到一定比例的投资者78、最低结算

20、备付金限额的相关参数有（）。A 最低结算备付金比例B 本月证券买入金额C 上月证券买入金额D 上月交易天数79、根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）A 证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价B 我国两个交易所收盘价的确定方式不同C 上海证券交易所收盘价以集合竞价方式产生D 通常情况下开盘价是为当日该证券的第一笔成交价80、如果证券公司上一个集合资产管理计划（），中国证监会暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。A 该证券公司已经运作专项资产管理计划B 已核准的集合资产计划未 开始运作C 已申报的集合资产管理计划尚

21、在审核期间D 该证券公司已经运作定向资产管理计划81、证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是（）。A 效率优先B 价格优先C 客户优先D 时间优先82、下列选项中属于上海证券交易所质押式回购交易正确报价的是（）。A 计价单位为每百元资金到期购回价格B 计价单位为每百元资金到期年收益率C 申报单位为手，1000元标准券为1手D 申报价格最小变动单位为0.005元83、对于违反规定的特别会员，证券交易所可以视情节轻重给予如下处分（）。A 公开批评B 取消会籍C 警告D 会员范围内通报批评84、客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将（）。A 证

22、券公司相应提高融券费率B 融资利率还要保持原来不变C 证券公司相应提高融资利率D 融券费率保持不变85、深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（）方法确定有效竞价范围。A 股票上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B 基金债券交易在集合竞价阶段申报价格不高于前收盘价的150%C 股票上市首日开盘集合竞价范围的有效竞价范围为发行价的900%以内D 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%86、证券市场投资者教育的主要内容包括（）。A 证券交易风险提示B 证券知识普及C 证券公司基本信息公示D 证券法规宣传87、根据上海证券交易所的规定，买卖无价

23、格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：（）。A 股票交易申报价格不高于前收盘价的900%B 股票交易申报价格不低于前收盘价的50%C 基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150%D 基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70%88、同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。A 决策的自主性B 客户指令的权威性C 证券经纪商的中介性D 业务对象的特定性89、指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（）。A 投资者买卖证券都以做市商为对手B 证券交易价格由买卖双方共同决定C 证券成交价格的形成由做市商决定D 投资者买卖证券

24、的对手是其他投资者90、下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有（）。A 我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式B 我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托C 整数委托是指买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍D 零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1个交易单位91、根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A 不得为多获取佣金诱导客户进行不必要的证券买卖B 在公共场所进行投资咨询C 不得侵占损害客户的合法权益。D 记录上市公司的配送股比例以及分红的情况92、根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（）。A

25、 部分成交者让剩余部分继续等待B 不能成交者等待机会C 能成交者予以成交D 首先进入集合竞价阶段93、关于证券变更登记，以下说法正确的有（）。A 证券过户登记包括交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记B 变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券的过户的行为。C 变更登记包括证券过户登记和其他变更登记。D 变更登记包括证券过户登记和非证券过户变更登记。94、在集合资产管理计划中，属于证券公司义务的有（）。A 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划B 证券公司应该至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告C 按合同约定承担投资风险D 证券公司发生集合资产管理合同的约定影响客户

26、利益的重大事项时要及时告知客户95、在我国证券市场的发展过程中，曾经采用过的股票发行方式有（）。A 对一般投资者上网发行和对法人配售相结合B 网上定价市值配售C 网上累计投标询价发行D 上网定价发行96、买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（）。A 有利有金融市场的流动性管理B 有利有债券交易方式的创新C 加大了金融市场的风险D 有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格97、资产管理业务的风险包括（）。A 市场风险B 管理风险C 经营风险D 合规风险98、证券营业部经纪业务内部控制内容及要求包括（）。A 建立交易数据安全备份制度B 建立健全经纪业务的实时监控机制C 制定标准化的

27、开户文本格式D 在营业部采用统一的柜面交易系统99、关于深圳B股清算交收模式，下列说法正确的是（）。A 对结算参与人实行净额交收的制度 B 实行净额交收和逐项交收相结合的制度C 允许托管行作为结算参与人承担交收责任D在交收过程中存在一类指令和二类指令的区别100、以下属于明文列示的内幕交易行为的是（）。A 非法获取内幕消息的人利用内幕消息买卖证券B 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量C 内幕信息的知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D 与他人串通，以事先约定的价格时间方式等相互进行证券交易101、证券交易所对于不履行义务的会员可以责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。102、按照现行有关规定，合格境外机构投资者选定为其进行证券交易的境内证券公司后，可委托该证券公司为其开立证券账户。103、机构投资者股东名册是机构投资者与证券经纪商签订的证券交易委托代理协议内容之一。104、证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。105、发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，但应在网上申购资金验资当日通知证券登记结算公司。106、在固定收益平台中，交易商与客户之间的