关系治理对建设项目绩效影响的实证分析硕士论文Word下载.docx

1、独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 天津理工大学 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名： 签字日期： 年 月 日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解 天津理工大学 有关保留、使用学位论文的规定。特授权 天津理工大学 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编，以供查阅和借阅。同意学校向国家有

2、关部门或机构送交论文的复本和电子文件。（保密的学位论文在解密后适用本授权说明） 导师签名：签字日期： 年 月 日 签字日期：摘要在建设项目投资不断加大的背景下，项目管理绩效的改善一直倍受关注。项目治理理论的相关研究表明，良好的项目治理可以有效改善项目管理绩效。然而目前国内的建设项目实践中存在着项目治理水平与项目管理绩效相悖的现象。例如在先开工后补合同或者不断补充修正合同且合同条款并不严密的情况下，也成功实现了项目管理绩效。因此，以交易费用理论为基础的正式契约在解决不确定性和代理问题方面是不充分的，也并非完全不可替代的。过于强调正式契约在解决建设项目中的问题，而忽视了非正式机制的治理功能，使得对

3、现实中出现的建设项目契约治理水平与项目管理绩效相悖的现象无法给出合理的解释。本文首先探究了建设项目领域内关系治理与项目管理绩效的关系；其次构建“关系规范关系行为”理论范式，并且考量到中国建设项目领域内特有的行业惯例，探讨了关系规范对关系行为的影响。首先通过国内外既有文献中对项目管理绩效、关系治理的测量进行梳理，在国内外既有成熟量表基础上形成相应量表；此外本文首次提出了基于互惠互利价值观的行业惯例，认为它是以良好的项目管理绩效为导向下，基于互惠互利的价值观双方共同解决不确定性风险的习惯。行业惯例量表通过实际访谈与文献相结合的方式形成；然后，在测量体系开发的基础上形成本研究的调查问卷，发放至具有建

4、设项目管理实践经验的专业人员和学者；运用实证分析方法对收集的数据进验证分析，针对验证结果展开进一步的讨论，分析总结建设项目关系治理对项目管理绩效的作用机理。研究结论得出关系治理核心要素（信任、承诺、沟通、合作）对建设项目管理绩效具有正向作用。核心要素内部，信任、承诺、沟通作为关系规范对项目参与方的关系行为（合作）具有积极影响，并且行业惯例加强了这种正向影响。研究结论在一定程度上可以丰富和完善项目治理的理论体系和研究范畴，并为从关系治理角度改善建设项目管理绩效提供了理论依据。关键词： 建设项目 关系治理 行业惯例 项目管理绩效AbstractIn the context of increasin

5、g construction project investment continually, the improvement of project management performance has been closely concerned. The research on project governance theory shows that the improvement of project management standard can improve project management performance. However, in the domestic projec

6、t practice, there is a phenomenon that contrary to the relationship between level of project governance and project management performance. For example, when some project contract does not close, the project management performance also can be well. Project governance theory based on transaction cost

7、 theory emphasizes formal contracts unsubstitutability on solving the uncertainty and agency problem, and this is insufficient. Ignoring the performance function of relational contract, project governance theory can not give the adequate explanation. The purpose of the article is to explore the rela

8、tionship between relational governance and project governance performance based on the way of “relational normsrelational behavior”. When discussing the impact on the relationship between relational norms and relational behavior, industry routine was considered.The development of the project managem

9、ent performance scale and relational governance scale are from literature. This paper first proposed the concept of industry routine which is based on reciprocal values. It is trading habits that deal with the uncertain risk based on reciprocal values. The development of the industry routine scales

10、is from literature and interviews. The questionnaire is made from the scales and were sent to project staffs. The way of validating data is empirical analysis ,and then had a discussion on results. The result shows that trust、communication、commitment and cooperation have positive role on the project

11、 management performance. Trust、communication、commitment as relational norms have positive role on relational behavior（cooperation）. Industry routine strengthened the positive role. The result expands the project governance theory system and provides a theoretical basis for improving project manageme

12、nt performance by relational governance.Key words：Construction Project , Relational Governance , Industry Routine , Project Management Performance第一章 绪论1.1 研究背景及问题的提出1.1.1 关系治理是改善项目管理绩效的重要手段纵观我国近年的经济发展，其增长过程都伴随着建设项目投资规模的扩张。近年来，这些建设项目对经济增长的贡献率保持在24%以上，显示出固定资产投资对整个国民经济发展较为显著的拉动作用。必须注意的是，虽然建设项目投资规模逐年上涨

13、，但是建设项目管理绩效总体看来却不尽人意。对此学者们不遗余力的试图通过项目管理技术来改善项目管理绩效。然而单一的注重对项目管理技术、项目管理方法等生产力的改进是不足以充分解决建设项目管理绩效不佳的现状的。在项目治理理论的视角下，建设项目作为临时性契约组织1，其建设管理过程是政府投资人、政府相关主管部门、项目管理单位、施工承包单位、工程咨询单位等利益相关主体，以合同为纽带而形成的经济关系或责权利关系。基于此，项目治理理论主张以契约作为核心治理机制，致力于分析项目的契约安排2，并通过一系列的正式制度安排来弥补契约不完备，使各利益相关方的责权利相匹配，最终实现项目目标。概言之，项目治理理论的相关研究

14、表明，治理理论能够有效地解决复杂情景下传统的项目管理理论所不能解决的制度层面的问题，治理水平的提高能有效改善项目管理绩效3。图1-1建设项目投资趋势Fig.1.1 The Trend of Public Project Investment 资料来源：据2006-2012年中华人民共和国国民经济和社会发展统计公报整理然而，国内的工程实践中，却存在着项目治理水平与项目管理绩效相悖的“治理困境”。原因在于，项目治理理论发端于新制度经济学，虽然制度经济学下也强调项目治理本质上是在特定制度下的互动，然而经济学范式下的治理研究通常不像社会学那样敏感于社会关系的交换，它通常是基于“经济人”的假设前提，以委

15、托代理理论和交易费用理论作为主要理论基础。经济学中的交换理论和社会交换理论都假设只有当个人的报酬大于成本时才会采取部分交换,但是经济交换理论侧重于外在利益,而社会交换理论则着重于内在报酬4。这种内在报酬的获得是通过组织间的关系治理机制获得的，社会交换理论认为社会网络成员之间的资源交换模式是一种基于互惠的交换模式，而导致关系行为的关系规范可以解决组织间的投机行为5。关系治理的作用如图1-2所示。图1-2 关系治理的作用Fig. 1.2 The Effect of Relational Governance自行绘制可见过于强调正式契约在解决建设项目中的问题，而忽视了关系治理功能，使得现实中出现的建

16、设项目契约治理水平与项目管理绩效相悖的现象无法给出合理的解释。国外大量建设项目领域的研究表明基于非正式制度的关系治理对项目绩效存在重要影响，关系治理是通过关系规范对关系契约发挥治理作用。Smyth和Edkins通过分析PPP项目利益相关方的行为，也发现各方之间缺乏信任，应采取积极的关系管理6。Bercovitz等认为关系治理通过共同的规范、联合行动降低交易费用和风险7。Consoli等提出PPP项目各参与方之间摩擦性的关系影响项目管理绩效，而这些摩擦性关系则源于各参与方不同的利益诉求8。但是目前学者多基于单一因素探讨关系治理与项目管理绩效的关系，如信任、沟通等。关系治理核心要素与项目管理绩效关

17、系研究的欠缺将导致二者关系的研究缺乏系统性，反之将会为化解“治理困境”提供依据。1.1.2 关系治理核心要素之间互动关系尚未揭示虽然关系治理对项目管理绩效的作用已经开始得到关注，然而要想从机理层面描述关系治理对项目管理绩效的正向作用，必须解决两个问题：其一，得出建设项目领域关系治理核心要素是从机理层面描述的第一步；其二，确定出关系治理核心要素的互动关系是构建机理层面描述的关键。目前在国内建设项目领域，邓娇娇采用扎根理论研究的方法，通过半结构化的访谈研究、三级编码和理论饱和度检验，系统的探索和验证了建设项目关系治理机制的核心内容体系，即信任、承诺、沟通、合作9。相关要素通过了信度效度的检验。虽然

18、建设项目关系治理核心内容已经得到构建，但关系治理要素之间并不是相互独立的。然而构建关系治理核心要素对项目管理绩效的影响作用时，没有考虑到四大要素之间的互动关系。因此验证关系治理核心要素的互动是是从机理层面描述关系治理对项目管理绩效作用的需求之一。（1）以合作为导向的互动关系现状它们之间会通过链条状或者网状形式进行传递。已有研究表明信任、承诺、沟通最终指向合作，而合作会对项目绩效或关系绩效产生影响。Simons认为信任能够较好的预测团队收益；信任可以减少交易费用，简化决策过程而提高自己的效率10。徐学军、谢卓君等探讨了供应链关系中伙伴信任与合作模型的构建，其目的在于提高供应链的竞争力与供应链绩效

19、11。张旭梅、陈伟等同样研究了企业间信任、关系承诺与合作绩效之间的关系，并展开了基于知识交易时间的实证研究12。董广茂认为合作伙伴之间的相互有效的承诺可以缓释合作伙伴之间对彼此机会主义行为和道德风险的顾忌，可使合作者在利益占有方面达到均衡，并最终建立一种合作关系13。罗力认为随着关系承诺的增加，企业之间的关系变得更加紧密，合作双方将表现出对于合作更高的灵活性和包容性，从而使双方在战略、运作以及日常交互等各方面的整合变得更为顺畅14。Mohr认为有效的沟通能够实现项目组织间意见和思想的交流，并促使他们目标的一致性更加明显，从而并发挥他们的合作性努力以创造兼容的期望，最终产生极大化联合行动效果15

20、。（2）关系治理核心要素的内容属性国内关系治理领域也表现出一定的活跃性。其中焦点之一便是对关系治理维度的探讨。现有研究主要从关系行为论、关系规范论、综合论三个角度进行关系属性的探讨16。表1-1 不同视角下的关系治理内容属性Table 1.1 The Property of Relational Governance构成维度代表学者关系治理内容属性关系规范论Mesquita等1认为关系治理是交易各方通过社会程序发展出的相应规则，也是交易双方对某种行为的期望。关系行为论Claro等18，姜翰等173认为关系治理反映了合作关系中建立联合行动的程度，主要包括联合求解即谋求解决争执的合作行为，以及联合

21、规划即提前预期未来的经营关系状况并明确相应责权分配的合作行为。综合论Lusch和Brown150薛卫等19关系治理包含内在规则和外在行为。即既包括关系规范也包括关系行为。其本质就是通过建立合作者之间共享的价值观和行为标准，从而构建紧密的合作关系。关系规范（Norms）是指导人们进行关系行为的规则或准则，关系规范的内容最早定义为正直、互惠、计划执行、柔性、团结、认同、和谐和权利20，以后关于关系规范的研究多是从此定义出发的；关系行为（Behavior）是人们发展、维持或利用人际关系的行为和努力，Claro认为关系行为反映了合作关系中建立联合行动的程度，其维度包括联合规划和联合求解18。在项目治理

22、领域中，关系治理核心内容是包含关系规范和关系行为的一种综合属性。建设项目建设中各参与方最终利益的不同是不可否认的，尽管如此，各参与方的最终利益能否实现则取决于共同的项目目标，它将各方利益统一起来并为各参与方建立合作关系提供了前提。在此基础上达成合作意愿，并通过寻求共同利益的联合行动以及相互协作实现项目各参与方之间的合作。因此合作属于关系行为的范畴。建设项目合作网络成员之间的信息是不对称的，开放有效的信息沟通是建设项目伙伴关系成败的关键因素21，开放的信息交流是合作关系的前提条件22，沟通与信息共享、信息透明等密切联系在一起。因此信息的沟通是关系交往中应遵循的一种规范原则。从社会规范的视角上，谢

23、水新认为承诺是社会人进行交往的一种约束方式，它是规范合作双方的重要条件，从自我约束规范视角来看，承诺是合作者的内在规范23。因此，承诺也属于关系规范的范畴。因此建设项目关系规范、关系行为的内容属性如图1-3所示。图1-3 关系治理核心要素的属性Fig. 1.3 The Property of Elements of Relational Governance综上所示，关系治理内容属性的多维度表明建设项目领域中关系治理研究的活跃性，因此构建建设项目领域内，构建“关系规范关系行为”的互动关系是从机理层面刻画关系治理到项目管理绩效的关键问题之一。1.1.3 既有研究对建设项目行业惯例考量的匮乏建设项

24、目领域内的关系交换环境中存在着游离于正式规制之外的行业惯例9。行业惯例本质上属于交易习惯24，是社会成员在交易过程中反复使用，并互相效仿逐步积淀而成的，他在民、商事行为中具有了一定的规范属性24。中华人民共和国合同法首次以立法的形式确立了“交易习惯”是一种确定交易各方权责利的重要依据之一,从法律意义上确立了交易习惯在立法上的地位。合同法虽然明确了交易习惯具有一定的法律效应，但是由于交易习惯很难认定并具有一定的普适性，因此法律并没有规定如何规制交易习惯。这决定了行业惯例并不是严格意义上的契约交换行为。契约交换强调双方交易是一种协商一致的交换、精确的交换、依靠法规约束的交换25。虽然没有一种法律或

25、契约等正式制度能够准确的规范行业惯例下双方的行为，但是行业惯例依然客观的存在，并成功实现了项目目标。项目根植于现实的社会环境，将更广泛地受到交易环境的影响。基于互利互惠的行业惯例是关系交换所处的客观环境因素之一。建设项目组织具有明显的社会网络特征26，并且这种临时性社会网络是一种可进行内外交换的开放性系统27，行业惯例是嵌入到网络内的一种社会交换路径。行业的一切规则和可以预测的行业行为，类似于基因一样决定着行业的发展28。从社会交换理论的角度来讲，这说明互惠互利价值观作为一种基因随着行业惯例的嵌入遗传到了建设项目社会网络中。而这种互惠互利的价值观来源于中国传统文化中的人情观念，人情社会交换强调

26、是一种延迟的、有道德约束的交换25。社会行业的特定情境会调节社会成员的行为29，例如刘接忠把文化价值观作为消费者伦理理念与消费者非伦理行为的调节变量，提出了一些减少非伦理行为的建议30。然而国内建设项目领域既有研究中很少考量到行业惯例的作用。1.1.4 问题的凝练综上所述，本文的关键问题提出的路线图如图1-4所示。（1） 关键问题一：关系治理核心要素对项目管理绩效的影响通过以上文献分析可知，既有研究已经意识到关系治理对项目管理绩效的作用，但关系治理对项目管理绩效影响的研究还只停留在定性的或不系统的认识阶段，并未涉及到关系治理影响建设项目管理绩效的实证分析；此外虽然关系治理的核心规范及其构成维度

27、已经有一定的研究，但学者多基于单一因素或多因素组合来探讨关系治理与项目管理绩效的关系，如信任31、沟通32。该研究领域的欠缺导致关系治理与项目管理绩效的相关性的研究缺乏系统性，因此亟需将关系治理与项目管理绩效的相关性研究从探索性阶段推进到实证研究阶段。（2）关键问题二：行业惯例对关系规范与关系行为关系的影响庄贵军认为关系行为是由关系规范产生的，关系行为更多的基于信任、承诺等关系规范进行社会交换，这些行为也更多的以合作、调适为核心33。它们之间会通过链条状或者网状进行传递。由此，构建关系规范到关系行为的互动机制成为本文关键问题。此外在建设项目领域内，国内学者在对国外研究成果的移植创新过程中，很少

28、考量到本土社会网络中特有的行业惯例。忽视了行业惯例的作用将会成为精准的描述关系治理对项目管理绩效相关性的壁垒。图1-4 本文问题提出路线Fig. 1.4 The Route of Proposing Questions1.2 研究意义本研究的旨趣定位于国内外既有的理论成果基础上，探究中国建设项目行业惯例情境下，关系治理对项目管理绩效的作用机理。（1）理论意义研究建设项目的行业惯例、关系治理与项目管理绩效之间关系的意义可以体现在理论和实践两方面。从理论研究来看，一方面，本研究基于建设项目的临时性社会网络特征，将关系治理纳入项目治理范畴，拓展了项目治理的研究范畴，有助于在未来的研究中形成更为完整的

29、项目治理框架；另一方面，本研究揭示了项目治理过程中关系治理机制作用下的响应性行为及其对项目管理绩效的影响，有助于破解建设项目建设中的“治理困境”，进而提高项目治理理论的解释力；而引入建设项目的行业惯例来考察关系规范与响应性行为之间关系的变化，可以实现研究的情境化并拓展理论深度。总之，研究结论在一定程度上可以丰富和完善项目治理的理论体系和研究范畴，拓展了相关理论研究的分析视角。（2）实践意义从工程实践来看，建设项目除了项目规模的大型化、复杂化外，通常涉及到众多利益相关主体，项目目标还需要考虑到公平与效率等。这些特点都决定了对建设项目进行治理具有重要价值。那么，不同治理机制对项目交易的影响机理的揭

30、示，可以为项目各参与方判断、维持、实现建设项目的良好治理状态提供决策依据。这些都将强化项目治理理论对实践的指导作用。1.3 研究内容与方法1.3.1 研究内容（1）关系治理对建设项目管理绩效影响研究中国国内建设项目领域内，已有学者构建出关系治理维度，其中包括信任、承诺、沟通、合作，并通过了信度和效度检验9。本研究主要通过实证分析手段进一步探寻二者之间的关系。（2）建设项目关系治理核心要素的互动机制研究本研究采用综合论的关系内容属性视角，即认为关系治理的结构内容不是单一的，而是包括关系规范与关系行为的综合结构。关系规范主要对应于显性道德规则，体现着中国文化对人际交往和互动的要求;关系行为则对应于现象文化，它是在道德规则下的行为表象34。本文先通过文献研究，梳理出建设项目领域内关系治理的维度要素，指出信任、沟通、承诺属于关系规范，而合作属于关系行为。本文拟采用“关系规范关系行为”的研究思路。（3）行业惯例对互动机制的调节作用研究在建设项目中行业惯例属于非正式制度的范畴，本文研究的建设项目领域