云南省证券从业资格考试证券价格指数模拟试题Word格式文档下载.docx

1、 A一方有能力直接或间接控制另一方 B多方共同控制另一方 C一方对另一方施加重大影响 D一方受两方或多方控制 5. （）是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。 A合法性原则 B完整性原则 C及时性原则 D有效性原则 6. 根据我国证券公司风险控制指标管理方法规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的_。 A50% B60% C80% D100% 7. _是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不

2、放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。 A买入并持有策略 B投资组合策略 C投资组合保险策略 D战术性资产配置 8. 在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以_申报。 A金额 B份额 C时间 D数量 9. 实质上属看跌期权的是_。 A认购权证 B欧式权证 C百慕大式权证 D认沽权证 10. 下列各项属于外部信用增级的是_。 A超额抵押 B备用信用证 C资产支持证券分层结构 D现金抵押账户 11. 公司应当严格遵守有关信息披露的规定，及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日起（）日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。 A2 B3 C5 D10 12. 1982年2月率先推出价值

3、线指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是_。 A芝加哥商业交易所 B芝加哥期货交易所 C纽约证券交易所 D美国堪萨斯期货交易所 13. 关于债券基础利率，以下说法错误的是_。 A一般使用零息债券的利率作为基础利率的代表 B基础利率是投资者要求的最低利率 C基础利率与债券收益率之间的利差是风险溢价 D不同期限的债券应当选择相应的基础利率基准 14. 基金财产的保管由独立于基金管理人的_负责。 A基金注册登记机构 D基金销售机构 C基金评级公司 D基金托管人 15. 关于商业银行次级债券的论述，正确的是_。 A本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 B本金和利息的

4、清偿顺序先于商业银行其他负债 C本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 D本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 16. 根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为_日。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 17. 我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为_以上。 A5% B10% C15% D20% 18. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起_个月内，提交中期报告。 A2 B

5、3 C5 D6 19. 资产评估报告_。 A仅有正文部分 B包括正文和附件两部分 C包括正文、附件和法律意见 D包括正文和确认文件 20. 外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前_周的负债。 A4 B48 C812 D1216 21. 关于督察长制度，以下说法错误的是_。 A督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员 B督察长由副经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意 C督察长负责组织指导公司监察稽核工作 D督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节 22. 在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措

6、施的次数超过_次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。 A2 B3 C1 D4 23. 按发行方式不同，结构化金融衍生产品可分为_。 A公开募集的结构化产品与私募结构化产品 B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品 C收益保证型和非收益保证型 D保本型产品和保证最低收益型产品 24. 依据公司法的规定，下列说法正确的是_。 A有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资 B有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元 C投资公司的注册资本在5年内缴足即可 D不存在最低注册资本额的规定 25. 关于商业银行次级债券的论述，正确

7、的是_。 A本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 B本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 C本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 D本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 26.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是_。 A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B目前银行间市场的交易品种主要是债券 C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D交易手续简单、清晰，费时少 27.基金资产估值的对象是基金所持有的_。 A全部负债 B全部资产 C高收益

8、资产 D扣除负债后的资产 28.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.70元，时间是13：35；乙的卖出价为10.65元，时间是13：40；丙的卖出价为10.75元，时间是13：25；丁的卖出价为10.65元，时间是13：39。则四位投资者交易的优先顺序为（）。 A丙、甲、乙、丁  B丙、甲、丁、乙& C丁、乙、丙、甲& D丁、乙、甲、丙 29.对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。 A10家& B8家& C7家& D5家 3

9、0. 封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。 A每天 B每周 C每月 D每5天 31. 总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由_演变成股份公司。 A独资经营企业 B家庭型 C合伙经营企业 D个体工商户 32. 中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于_。 A1991年12月4日 B2000年12月4日 C2001年8月28日 D2002年12月4日 33. 同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该_完成交易。 A自行对冲 B分别进场申报竞价成交 C与委托人协商对冲 D报交易所批准后对冲 34. 当基金份额净值计价错误达到或超过基金资

10、产净值的_时，基金管理公司应及时向监管机构报告。 A0.1% B0.25% C0.5% D0.75% 35. 积极的债券组合管理策略不包括_。 A水平分析 B多重负债下的组合免疫策略 C债券互换 D应急免疫 36. 根据中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，采取（）设立的原则。 A注册 B准则 C协议 D登记 37. 所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以_，以区别于其他公司股票。 A“特别”标记 B*ST标记 CPT标记 DST标记 38. 以下关于证

11、券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有_。 A收益和风险是证券投资的核心问题 B收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬 C风险越大，收益就一定越高 D收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小 39. 资产评估报告的有效期为（）。 A评估报告日起的1年 B评估报告日起的2年 C评估基准日起的2年 D评估基准日起的1年 40. 下列不属于美国公司治理结构特征的是_。 A股东大会基本上是流于形式 B大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营 C董事会一般由内部董事和外部董事组成 D美国公司一般不设监事会，监督的职

12、能由董事会履行 41. 若某股票3天内的股价情况如表6-1所示（单位：元）。则星期三的3日WMS%值是（） A.10% B.20% C.30% D.40% 42. 中国结算上海分公司于R+1日14:00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的_逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。 A成交顺序自前往后 B成交顺序自后往前 C成交编号自前往后 D成交编号自后往前 43. 2000年中国证监会关于调整证券公司净资本计算规则的通知对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是_。 A净资本=资产余额折扣比例-负债总额 B净资本=（资产余额折扣比例）

13、 C净资本=（资产余额折扣比例）-负债总额 D净资本=（资产余额折扣比例）-负债总额-或有负债 44. 如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是_。 A警告 B罚款 C没收非法所得 D撤销相关业务许可 45. 针对基金绩效的长期衡量通常将考察期设定在_年（含）以上。 A2 B3 C4 D5 46. 客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是_。 A因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 B证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操

14、作失误使管理的客户资产受到损失 C公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 D证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 47. 某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么 今年此基金至少应分配利润_万元。 A900 B1800 C2700 D4500 48. 按募集方式分类，有价证券可以分为_。 A公募证券和私募证券 B政府证券、金融证券、公司证券 C上市证券与非上市证券 D股票、债券和其他证券 49. 某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，一般而言其应收帐款数额可能会_ A大幅上升 B大幅下降 C基本不变 D无法判断 50. 股票以面值作为发行价，称为_。 A平价发行 B折价发行 C溢价发行 D市价发行