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1、QEM-07工作环境和能源使用管理程序￥QEM-08管理评审控制程序QEM-09,信息交流管理程序5.5.34.4.3QEM-10与顾客有关的过程控制程序+7.2.3+4.4.6顾客满意度测量程序8.2.1QEM-12设计和开发控制程序QEM-13采购控制程序QEM-14产品实现过程控制程序7.5.1+标识和可追溯性管理程序7.5.3QEM-16产品防护管理程序7.5.1f+7.5.1f监视和测量设备控制程序!4.5.1QEM-18内部审核程序8.2.24.5.5、QEM-19监视和测量控制程序8.2.3+8.2.3不合格控制程序4.5.3QEM-21数据分析控制程序#QEM-22持续改进控制

2、程序8.5.1+QEM-23纠正和预防措施控制程序8.5.2+8.5.2环境因素识别与评价程序4.3.1QEM-25环境运行控制程序QEM-26应急准备和响应程序4.4.7QEM-27对相关方环境施加影响管理程序QEM-28废弃物管理程序&QEM-01 文 件 控 制 程 序1目的对与QEM体系有关的文件和资料实施有效控制，确保在各相关场所可获得并使用适宜的文件，确定QEM体系有效运行。2适用范围适用于与QEM体系有关的文件的控制，包括于QEM体系有关的外来文件控制。3职责品保部负责QEM手册及程序文件的编制。 总经理负责批准颁布质量环境手册和程序文件。 管理者代表负责审核质量环境手册和程序文

3、件。 各部门负责本部门相关程序文件的编制和作业指导书的编制、审核、批准和修改。品保部文控中心负责质量环境管理体系文件（除技术性文件）的编号、登记、受控、发放及回收。技术部负责技术性文件的管理工作。；各部门负责收集和管理与本部门和QEM体系有关的外来文件。 各部门协助品保部和技术部做好文件的管理工作。4工作流程见公司流程文件文件控制管理流程XTL/ZCB-0965 控制程序 文件的分类和编号5.1.1本公司管理体系文件分以下几类：1）管理手册；2）程序文件；3）管理标准、工艺标准、操作规程、采购物资信息、岗位职责和能力要求和各种规章制度等作业指导书；4）记录（包括数据报告、信息单、各种过程控制记

4、录、表格等）；5）外来文件（包括与QEM体系有关法律、法规、标准、客户规范文件等）；6）专门文件（例如XTL化学物质管理体系）。5.1.2 文件的编号是为便于对受控文件的有序管理，编号按文件层次递进，易于查阅和检索。本公司规定编号的统一结构如下图所示： 文件顺序代码文件分类代码公司名称代码1）公司名称代称由公司名称主体汉语拼音字母缩写组成，本公司缩写为“XTL”。2） 文件分类代码规定QEM体系一体化文件统一用“QEM”；各部门作业或管理文件均以部门汉语拼音缩写字母表示，如财务部CW、品管部PG等。3）文件顺序代码由文件管理人员以数字顺序编排如001、002、003。4）对外来文件仍采用原发文

5、编号，对没有编号的外来文件，如果被某部门采用，可由使用部门按规则编号，并登记外来文件登记表。 文件受控、非受控的界定5.2.1 受控文件指需随时保持最新有效版本的文件，文件的制定、审批、修改、发放、回收、作废均需依规定执行，并在文件发放/回收记录表中登记。5.2.2 应在受控文件封面或首页加盖“受控”印章，以让使用者明确其受控状态。本公司复印的受控文件一律需重新加盖“受控”印章，否则视其不在受控状态内，但对于大量使用的记录表单，除进行编号按要求管理外，不盖“受控”章。5.2.3 非受控文件是指只具有暂时作用，不需作更新管理的文件，也无其他控制要求。如公司为了宣传等目的向外发放或向客户发放的文件

6、就为非受控文件。 文件的审批5.3.1 QEM管理手册和程序文件由管理者代表审核，总经理批准；5.3.2 各部门制定的受控文件由各部门经理审批。但属公司级的工作文件应由总经理或管理者代表批准。5.3.3 外来文件由使用部门的主管人员审批其适用性。 文件的发放 5.4.1 文件发放前确认是否进行有效的批准；确定发放范围并保证相关场所均能得到相应文件的有效版本。5.4.2 文控中心应根据文件发放基准规定的范围填写文件发放/回收记录表，在发放的文件上加盖“受控”章，注明分发编号，文件领用人应签收。5.4.3 受控文件不得随意复印、复印使用仍应重新加盖“受控”印章并登记文件发放/回收记录表；文件若用电

7、子版本发布时，由文控中心通过内部网络发放给各相关使用部门。5.4.4 文件丢失或严重损坏应说明原因再办理申领手续，文件管理人员应注明丢失或损坏文件的编号以备查考。】5.4.5 受控文件发放到外部（例如顾客、审核方或上级机关）不再加盖“受控”章，即使复印件显示“受控”印记也不再进行跟踪管理。5.4.6 重发新版或修改后的文件，应同时从使用部门收回原文件，若要留作参考应作出“作废”标记，以保持文件的有效版本。 文件的更改和作废5.5.1 有下列情况之一，应修改相应文件1）所依据的标准、规范、法规有变动，文件已不适合现况使用时；2）文件有不适用部分或相关文件已修改、变更时；3）机构变化或系统运行不适

8、应时；4）已有比原先更好的管理方法时；5）文件经多次更改或需进行大幅度变动应作换版时。5.5.2 文件更改应由执行更改的责任人填写“文件更改申请表”说明更改原因，填写更改记录，一般还应作换页处理。更改或换版的审批由原审批者执行，当原审批者不在职时，由接替者执行。5.5.3 为便于操作，对于某些作业文件的简单变动例如调换材质、更动尺寸、改变生产日期或数量等，可以在原文件上更改，并以“”标记。中注有n字符，“n=1、2、3”为更改序号。当更改次数较多，效果不好时应另制做新页，作废旧页并登记文件更改申请表。5.5.4 作废旧文件经主管领导批准后统一销毁。若需要保存备查时应盖“作废”章加以识别并妥善保

9、管。从节约资源、保护环境的原则出发，作废文章的纸张需要再利用时必须加盖“作废” 标记，但不宜作为正式受控文件使用。 文件的管理5.6.1公司设立文控中心，对公司所有文件进行归口管理，文控中心下设各个部门子文控中心、技术文控中心和无锡文控中心。各部门子文控中心负责本部门的文件管理，技术文控中心负责相应技术文件的管理，无锡文控中心负责无锡工厂文件管理，无锡工厂文控中心接受公司文控中心领导。5.6.2各部门子文控中心设置二级文件管理员，具体负责部门内文件管理。二级文件管理员在业务上接受文控中心的直接领导。5.6.3 文件经拟制、审核、批准后，原版送交文控中心登记归档。需要临时借阅归档文件应登记并明确

10、归还日期，到期未还时应由文件管理员负责收回。5.6.4 在每次内审前相关各文件管理者应全面检查各类在用文件的有效性，核查中发现问题要及时处理，并应确保使用现场能得到有效版本。还要特别关注有关产品不含环境有害物质的管理规则文件的制定、维持和管理。5.6.5 信息资料也是文件管理的重要内容。产品样本、供方信息、顾客档案、监测报告、库存信息、各种记录表单等均属资料，为保持体系管理的有效性，必须随时保持资料更新。对此类型资料编制文件管控履历表加以管控。5.6.6对于电子文件的管理，相关部门应通过密码的设置，对编制、审核和批准进行管理，并作出必要的备份，以防止文件丢失。文件管理员应确保相关人员能够随时访

11、问最新的有效版本。5.6.7 当电子文件和纸面文件的内容发生矛盾时，以经审批后的纸面文件原稿为准。 外来文件控制5.7.1 外来标准（包括与QEM体系有关的国际标准、国家标准、专业标准、顾客提供的标准）和收集的法律法规及相关要求应列入控制范围。收到新版本后应撤销旧版本，做好登记手续。5.7.2 顾客、供方或协作单位和其他相关方提供的图纸、协议、资料等应列入控制范围，发放、变更应作出记录。5.7.3 公司各部门相关人员接到外来文件后应立即交于部门负责人确认，部门负责人认为文件应纳入受控文件管理范围的应签字确认。用于产品开发、报价的技术文件获取后应交于技术部经理确认。外来文件确认后交于部门文件管理

12、员登记后方可使用。5.7.4当外来文件一次使用结束后应交于部门文件管理员，由部门文件管理员交文控中心保管。5.7.5对于非中文的外来文件必须由专业人员对其中起指导作用的关键部分作出准确翻译，以利于指导工作，防止失误。6 相关文件记录控制程序文件控制管理流程及说明/7记录文件发放基准文件发放/回收记录表文件更改申请表外来文件登记表%QEM-02 记 录 控 制 程 序规范记录的管理，用以客观、真实、准确反映QEM体系有效运行；为公司活动的可追溯性以及采取改进、纠正措施和预防措施提供依据。2 适用范围适用于与QEM体系所有记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的控制。3 职责 公司各级职能主

13、管负责相关记录的编制、处理的审批。 各职能部门负责相关记录的编制、填写、收集、保存、保护、归档、移交、处理。 管理者代表负责监督、审查记录控制的实施情况。 记录的填写人员对所记录的每一个数据、文字负责且填写内容必须准确、完整清晰。4 工作流程见公司流程文件记录控制管理流程XTL/ZCB-0975控制程序 记录的范围、形式和编制5.1.1 记录是记载所实施的活动或所取得成果的客观证据，既包括了本公司产生的内部记录，也包括接收的外部记录。5.1.2 记录的形式可以是卡片、表格、图表、报告等纸张书面填写；成熟或适当时也可以是电子邮件、磁盘、照片、EPR等形式。5.1.3 记录表式按统一要求执行，必要

14、时各部门可自行增加表式，但必须依据统一的格式要求编制，表格编号以顺序编排如001、002、003。 记录的管理5.2.1代码编制规定：口口口口口口口口口 序号 类别 类别：按部门名称区分如：品保部PG、技术部JS。5.2.2 填写要求记录填写要求字迹清晰、内容切实、完整准确、填报及时。当需要修改或发生错误时，在被修改的内容上划一道横线，并在上面填写新的内容，同时签名、注日期。5.2.3 收集、归档1）开展活动都伴随有记录产生，每项活动结束后，该项活动的责任人应填写、收集、分发或分类归档。2）已归档的记录必须列入记录清单，各部门文件管理员应对各项记录每月分类整理一次并装订成册。3）归档记录的检索

15、按照记录名称、代码和编号由相关文件管理者执行。 记录的保存期质量/环境体系的记录保存期限一般按体系认证证书有效期限三年为周期，必要时可作特别规定；专业性记录保存期限按国家、行业有关规定执行。内部管理记录依据记录清单上的规定期限执行。 记录的处置5.4.1 已超过保管期或无查考价值的记录可剔除处理。5.4.2 记录的处理方式为销毁。5.4.3 已销毁的记录在记录清单中注明。文件控制程序记录控制管理流程及说明7 记录记录清单QEM-03 方针、目标、指标和管理方案控制程序1 目的制定并实施QEM方针、目标、指标及管理方案，为产品质量的提高、环境污染事故的预防以及管理业绩的持续改进作出贡献。适用于本

16、公司QEM方针、目标、指标和管理方案的制定、更改和实施。 总经理负责制定QEM方针，负责方针、目标、指标和管理方案的批准。 管理者代表组织制定目标、指标和管理方案，并负责对目标、指标和管理方案的审核。 品保部负责将目标、指标分解到各相关部门，负责监督目标、指标和管理方案的实施及完成情况，并向管理者代表汇报。 各部门负责制定并实施本部门相关的分层目标、指标和管理方案。4 控制程序 方针控制4.1.1 QEM方针的制定总经理以提高QEM体系运行水平为目的，根据长期发展的需要，适当考虑相关方的要求，组织制定方针并形成文件。方针应确保：1）与公司的宗旨相适应;2）适合于公司的活动、产品和服务的性质、规

17、模以及环境影响；3）对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺；对遵守有关质量/环境/HSF的法律、法规和其他要求作出有效性承诺；4）提供建立和评审目标、指标的框架；5）与公司的其他方针一致。6）在持续适宜性性方面得到评审。4.1.2 方针的修订每次管理评审，均需对质量/环境和环境物质控制管理方针进行评价，确保其适宜性。当方针需要修订时，须经总经理批准，形成文件后重新发布。4.1.3 方针的公开与宣贯1）考虑相关方或公众的要求，公司通过手册的分发、会议、网络、宣传栏等方式公开方针，并组织对公司各级人员进行宣贯，必要时还应传达到各相关方。2）品保部负责对全体员工进行质量

18、/环境和环境物质控制管理方针的培训，以确保对方针的充分理解。 目标和指标控制4.2.1 目标和指标的制定4.2.1.1 管理者代表在年度管理评审之后根据方针、结合生产实际，考虑环境影响和风险评价结果以及其他外界因素的变更，制定新的目标和指标，报总经理批准生效。4.2.1.2 QEM体系建立之初的目标和指标，由管理者代表根据初始的环境影响与风险评价结果，组织制定并审核，总经理批准后予以传达和实施。4.2.1.3 目标和指标的制定应考虑以下几个方面：1）具体体现方针的每项要求；2）符合有关法律法规和其他要求；3）重要环境因素及其风险；4） 来自相关方的信息、要求和商业机会；5）行为的持续改进以及污

19、染预防的承诺；6）可选择的最佳技术及经济上、运作上的可行性；7）目标明确、指标具体可测量，并落实到相关职能或层次上；8）为目标和指标的实现设置完成时间。4.2.2 目标和指标的修订在方针、法律法规及有关要求和其他外界因素（包括市场、产品、活动、服务发生变化等）发生变更时，管理者代表应组织目标和指标的重新评审和修订，在报总经理批准后生效。4.2.3 目标和指标的公开与宣贯品保部组织各部门通过分发文件、召开会议、宣传看板等方式公开目标和指标，并进行必要的宣贯培训，确保全体员工清楚公司及本部门的目标和指标，并付诸实施。 管理方案的控制4.3.1 管理方案的编制4.3.1.1 品保部根据目标、指标及其

20、实施情况组织编制环境目标管理方案，经管理者代表审核后，总经理批准生效。4.3.1.2 管理方案主要包括以下内容：1）依据的目标和指标；2）方法措施、技术手段；3）执行部门和负责人；4）资源需求（包括人力、物力、财力）；5）启动日期和完成期限等。4.3.2 管理方案的实施管理方案制定后以受控文件的形式发至各相关职能部门具体实施；品保部负责对管理方案的实施进度与效果进行监督和检查。4.3.3 管理方案的修订当因措施（或手段）发生变更、目标和指标变化或涉及公司的活动、产品、服务、运行条件发生变更等情况需要更改方案时，由更改申请者以文件更改申请表的形式交管理者代表审核和总经理批准后执行更改。 方针、目

21、标、指标及管理方案的执行情况应提交管理评审，确保其适宜性、充分性和有效性。5 相关文件管理评审控制程序环境目标管理方案质量环境方针、目标和指标管理流程及说明6 记录QEM-04 法律法规管理及合规性评价程序建立获取、识别、更新法律法规和其它要求的渠道，确保本公司的生产、经营、管理活动符合相关法律法规和其他要求；并且定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况，以切实履行本公司遵守法律法规和其他要求的承诺。适用于本公司对质量/环境管理和化学有害物质控制相关的法律、法规和其他要求的控制。： 品保部文控中心负责质量/环境管理和化学有害物质控制的法律、法规和其他要求的识别、获取、更新和保管；并收集合规性

22、证据。 管理者代表负责对各项法律法规文件的适用性、合规性进行评价，并将相关信息传递到各相关部门。 各职能部门负责将相关法律法规和其他要求传达给员工并遵照执行。4 管理程序 相关的法律、法规和其他要求应包括：1）国际公约；2）国家质量/环境管理和化学有害物质控制相关的法律、法规、标准和行政规章制度；3）公司所在地质量/环境法律、法规、标准和行政规章制度；4） 执法部门（如质量技术监督局、检验检疫局、环保局、消防局、劳动局、商标、条码企管部门、安全生产和职业病防护部门等）的规定。5）各相关方的其他要求，如客户有关RoHS标准要求等。 法律、法规和其他要求获取方法和频次4.2.1 文控中心可以从上述

23、执法部门和相关网站咨询或认证机构获取相关法律、法规、标准和其他要求的最新版本，以保持对法律法规和其他要求的最新变化的及时跟踪。4.2.2文控中心每个季度通过上述渠道搜索并收集一次法律法规和其他要求。 法律、法规和其他要求的选择确认4.3.1文控中心选择、确认所获取的各类法律、法规、标准和其他要求的适用性，制定法律法规标准一览表及符合性审查表，经管理者代表审批后，将清单中的相关文件分发给各相关部门及各分工厂。4.3.2 文控中心要按条款随时更新或增补，及时修正法律法规标准一览表及符合性审查表。对过时或作废的旧文件按文件控制程序的规定执行。 法律、法规和其他要求的执行4.4.1各部门要组织学习与本

24、部门相关的适用法律法规和其他要求，必要的应纳入相关的作业指导书中。品保部应对法律法规和其他要求的执行情况进行检查，并且遵守有关产品不含有害化学物质的管理规定，确保公司的质量/环境管理活动及表现与法律法规和其他要求相符。4.4.2 品保部依据法律法规和其他要求以及重要环境因素、危险源的相关规定及其监测编制合规性评价记录表，强调环境因素和法律法规的对照情况。并且据此及时通报合规性评价结果。4.4.3品保部设立法制宣传看板，定期或不定期择要向员工宣传法律法规和其他要求。 合规性评价4.5.1 为履行遵守法律法规和其他要求的承诺，由管理者代表组织各部门每年对适用质量/环境管理和化学有害物质控制的法律法

25、规遵循情况至少进行一次合规性评价，以期通过评价不断改进公司的管理。4.5.2 品保部负责对有关质量控制、目标和指标完成情况、法律法规遵循情况进行监督检查，记录质量目标管理月报，递交公司高层管理者作为业绩考核依据。4.5.3 各部门依据环境监视和测量的结果在责任范围内对违反环境法规（含超标排放）的事件、事故；对来自内、外部审核或投诉发现的违规事件、事故，及时调查原因、制定措施、合规处置。并提出事故报告，向公司高层管理者报告。4.5.4 合规性评价活动可以以会议形式集中进行，但更适宜于随机和管理体系审核、环境检查活动、质量保证检查等评价过程结合起来进行。及时记录，然后汇总并定期编制和保存法律法规标

26、准一览表及符合性审查表及合规性评价记录表。法律法规标准一览表及符合性审查表、合规性评价记录表QEM-05 人力资源管理程序为了提高全体员工的质量/环境意识、知识和技能，确保各岗位人员具备相关岗位所必须的能力和意识以适应其工作，特制定本程序。本程序适用于所有与质量/环境管理有关的人员的聘用、培训、考核等管理。 企管部负责编制各级员工岗位职责和任职能力要求，负责人员的招聘、编制培训计划并监督实施；总经理对各级员工岗位职责和任职能力要求进行审批； 各部门负责本部门的培训计划的实施； 各级员工应积极参加各种培训及学习并接受考核。 人员的配置4.1.1 企管部负责制定各级员工岗位职责和任职能力要求，规定

27、各岗位的职责、权限、任职资格以及考核等要求。由总经理审批后发布实施。4.1.2 各部门根据工作需要，向企管部提出新招人员的需求及其所必要的能力。，4.1.3 各部门主管人员定期对本部门员工进行业绩考核，填写员工绩效考核表，对不能胜任本职工作的人员，需及时安排培训并考核或转岗，使其具备的能力与承担的工作相适应。 培训计划及其实施4.2.1 每年十一月各部门向企管部递交下一年度的培训申请表。根据公司需求和各部门培训申请，由企管部制定下年度的培训计划（包括培训内容、对象、时间、考核方式等），经管理者代表审批后组织实施。4.2.2 每次培训都应填写员工培训签到表和员工培训记要，培训后将有关教材或教学提

28、纲、试卷或其他考核记录（例如组织鉴定、领导评价和学习小结等）交由企管部存档。4.2.3 各部门或公司临时增加的计划外培训，应另填写培训申请表。内部培训由企管部组织，各部门负责人批准实施；外部培训由总经理或管理者代表批准实施。 培训内容公司全体员工都要接受公司基础培训和岗位基础培训，并根据需要参加在职提高培训。4.3.1 公司基础培训公司基础培训包括公司概况、厂纪厂规、管理方针目标、质量意识、环境意识、安全意识、重大环境因素、ISO9001、ISO14001和QC080000标准知识、化学有害物质控制要求的内容、相关法律法规、安全作业基本知识等，内容深度可视岗位不同而定。4.3.2 岗位基础培训