证券投资学各章单选题Word格式.docx

1、 A 优先股票 B 后配股 C 混合股 D 特别股10、最普遍、最基本的股息形式是_。 A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息A 11、具有杠杆作用的股票是_。 A 普通股票 B 优先股票 C B股股票 D H股股票12、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是_。 A A股 B N股 C S股 D H股13、债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的_关系。 A 债权 B 所有权 C 债务 D A和CD 14、以下被称为“金边债券”的是_。 A 国债 B 市政债券 C 金融债券 D 公司债券15、证券投资基金是一种_的证券投资方式。 A 直接 B 间接 C 视具体的情况而定

2、D 以上均不正确16、以下属于证券经营机构传统业务的是_。 A 证券承销业务 B 私募发行 C 基金管理 D 风险基金1发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是（ C ）A扬基债券 B武士债券 C外国债券 D欧洲债券2投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是（ A ） A公司型投资基金 B契约型投资基金 C股票型投资基金 D货币市场基金设立 D 注册设立4、以下关于绿鞋（green shoe）表述不正确的是_。 A 又称为超额配售 B 主承销商按不超过包销数额120的股份发售 C 平衡市场供求 D 稳定市价5、在股票发行制度中，生效期后发行公司才可

3、销售股票的制度是_。 A 核准制 B 注册制 C 登记制 D 审批制6、以下关于发行债券筹资的表述不正确的是_。 A 成本较低 B 期限稳定 C 比较灵活 D 风险较大7、我国上海、深圳证券交易所均实行_。 A 公司制 B 注册制 C 登记制 D 会员制8、以下关于证券上市的表述不正确的是_。 A 发行上市的证券即是交易上市的证券 B 证券上市有利于发行公司规范治理结构C 公司上市的资格不是永久的 D 证券上市能减少投资者的风险9、以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是_。 A 撮合主机 B 通信网络 C 交易监控 D 柜台终端10、一般情况下，股价循环_商业循环而发生。 A 先于 B 后

4、于 C 无关于 D 不确定于11、场外交易市场的交易对象以_为主，证券交易所的交易对象以_为主。 A 基金 股票 B 债券 股票 C 股票 股票 D 债券 债券12、场外交易市场与证券交易所的区别表现在_。 A 采取经纪制 B 对投资者限制少 C 有严格的交易时间 D 交易程序复杂13、以下不属于证券监管主要手段的是_。 A 法律手段 B 经济手段 C 行政手段 D 他律手段14、我国的股票发行实行_。 A核准制 B 注册制 C 审批制 D 登记制15、我国对证券经营机构的管理实行_。 A 特许制 B 注册制 C 登记制 D 审批制16、以下关于自律组织的表述不正确的是_。A 一般实行会员制

5、B 对会员公司每年进行一次例行检查C 对会员的日常业务活动进行监管 D 一般实行注册制3由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是（ A ） A发起设立 B登记设立 C募集设立 D注册设立4我国的股票发行实行（ A ） A核准制 B注册制C审批制 D登记制853股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的（ B ） A股本 B资本公积金 C法定公积金 D法定公益金3以下关于发行债券筹资的表述不正确的是（ C ） A成本较低 B期限稳定 C比较灵活 D风险较大4我国上海、深圳证券交易所均实行（ D ） A公司制 B注册制 C登记制 D会员制3债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的

6、差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是（ C ） A单利计息 B复利计息 C贴现计息 D累进计息第三章：1、证券公司和在客户之间的是_的法律关系。A 委托代理关系 B 抵押关系 C 信托关系 D 无任何法律关系2、投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是_委托方式A 电话委托 B 递单委托 C 自助终端委托 D 传真委托3、证券市场的市场属性集中体现在_。A 委托 B 结算 C 过户登记 D竞价成交4、每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是指_。A 证券交割 B 交收 C 结算 D 证券清算5

7、、大多数国家证券交易市场采取的交割时间安排是_。A 当日交割、交收 B 次日交割、交收 C 例行日交割、交收 D 特约日交割、交收6、市价委托指令的特点是_。A 委托价格固定化 B 成交价格理想，投资者可事先确定投资成本C 委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活掌握，随机应变D 有一定的委托有效期限制7、投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格卖出证券使用的是_委托。A 市价委托指令 B 限价委托指令 C 停止损失委托指令 D 停止损失限价委托指令C 8、证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指_。A 现货交易方式 B 信用交易方式 C 期货交易方

8、式 D 期权交易方式9、使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易一样数量的本金，获得_。A 更小的盈利 B 更大的盈利 C 盈利不变 D导致亏损10、国际市场上最早出现的期货品种是_。A 外汇期货 B 黄金期货 C 谷物期货 D 石油期货11、套期保值者的目的是_。A 在期货市场上赚取盈利 B 转移价格风险C 增加资产流动性 D 避税12、在合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过_来结束交易。A 投机 B 对冲 C 交收 D 主动放弃13、_交易的保证金是买卖双方履行其在合约中应承担义务的财力担保，起履约的保证作用。A 信用 B 期货 C 现货 D 以

9、上皆非14、股票价格指数是以_为“商品”的期货合约。A 股票价格 B 股票价格指数 C 商品价格指数 D 通货膨胀指数15、对套期图利者来说，最重要的是_。A 期货合约的价格走势 B 期货合约的价格水平C 现货价格的走势 D 两种期货合约价格关系的变动16、期权交易是对_的买卖。A 期货 B 股票指数 C 某现实金融资产 D 一定期限内的选择权17、期权交易还可为买方转嫁风险。对做保证金交易的投资者来说，为了将亏损限制在一定范围内，投资者可通过_的办法将一部分风险转嫁出去。A 保证金买入和买入看涨期权 B 保证金买入和买入看跌期权C 只买入看涨期权 D 保证金买空和买入看跌期权4在证券行情表中

10、，成交量和成交额采用的计算方法分别是（ D ）A单向 双向 B双向 单向 C双向 双向 D单向 单向5证券公司和在客户之间的法律关系是（ A ）A委托代理关系 B抵押关系 C信托关系 D无任何法律关系6当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过盛时，中央银行会（ C ）A降低信用交易的法定保证金比率 B增加货币供应量C提高信用交易的法定保证金比率 D放大信用7期权交易的买卖对象是（ D ）A期货 B股票指数 C某现实金融资产 D一定期限内的选择权5市价委托指令的特点是（ C ）A委托价格固定化 B成交价格理想，投资者可事先确定投资成本C委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活

11、掌握，随机应变D有一定的委托有效期限制6使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易一样数量的本金，获得（ B ）A更小的盈利 B更大的盈利 C盈利不变 D导致亏损7只能在有效期的最后一天执行的期权，称为（ B ）A美式期权 B欧式期权 C亚式期权 D中式期权5证券市场的市场属性集中体现在（ D ）A委托 B结算 C过户登记 D竞价成交6保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存保证金数量计算公式是（ C ）A所借证券卖出时的市场价值保证金最低维持率B所借证券买回时的市场价值C所借证券卖出时的市场价值法定保证金率D所借证券买回时的市场

12、价值7股票价格指数期货合约交易的“商品”是（ B ）A股票价格 B股票价格指数 C商品价格指数 D通货膨胀指数4以下关于证券上市的表述不正确的是（ A ） A发行上市的证券即是交易上市的证券 B证券上市有利于发行公司规范治理结构C公司上市的资格不是永久的 D证券上市能减少投资者的风险6套期保值者的目的是（ B ）A在期货市场上赚取盈利 B转移价格风险C增加资产流动性 D避税第四章：1、债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是_。 A债券年利息 B资本利得 C债券收益率 D 债券风险 2、以下不属于股票收益来源的是_。A 现金股息 B 股票股息 C 资本利得 D 利息收入3、以下关于利率风险的

13、说法正确的是_。A 利率风险属于非系统风险B 利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性C 市场利率风险是可以规避的D 市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的4、以下关于经营风险的说法不正确的是_。A 经营风险可以通过组合投资进行分散B 经营风险是指由于公司经营状况变化而引起盈利水平变化从而产生投资者预期收益下降的可能C 经营风险无处不在，是不可以回避的D 经营风险可能是由公司成本上升引起的 8以下关于债券发行价格与交易价格的说法不正确的是（ D ）A发行价格是债券一级市场的价格B交易价格是债券二级市场的价格C债券发行价格若高于面额，则债券收益率将低于票面利率D债券发行价格若

14、高于面额，则债券收益率将高于票面利率1759以下关于资产组合收益率说法正确的是（ B ）A资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和B资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数C资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数D资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大17810以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是（ C ）A将不同的债券进行组合投资 B在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券C在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券D在预期利率下降时，将股票换成债券1848年利息收入与债券面额的比率是（ C ）A直接收益率 B到期收益率 C票面收益率 D到期收益率9以下关于系统风险

15、的说法不正确的是（ D ）A系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动B系统风险是公司无法控制和回避的C系统风险是不能通过多样化投资进行分散的D系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的10以下关于预期收益率的说法不正确的是（ D ） A预期收益率是投资者承担各种风险应得的补偿 B预期收益率无风险收益率风险补偿 C投资者承担的风险越高，其预期收益率也越大D投资者的预期收益率有可能会低于无风险收益率11当某一证券加入到一个资产组合中时，以下说法正确的是（ D ）A该组合的风险一定变小B该组合的收益一定提高C证券本身的风险越高，对资产组合的风险影响越大D证券本身的收益率越高，对资产

16、组合的收益率影响越大8某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是_B_。A4% B5% C6% D7%9以下关于市场风险的说法正确是的（ A ）A市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性C市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的D市场风险属于非系统风险10对单一证券风险的衡量就是（ A ） A对该证券预期收益变动的可能性和变动幅度的衡量 B对该证券的系统风险的衡量 C对该证券的非系统风险的衡量 D对该证券可分散风险的衡量11以下关于组合中证券间的相关系数，说法正确的

17、是（ C ）A当两种证券间的相关系数等于1时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，但变动程度不同B当两种证券间的相关系数等于1时，这两种证券收益率的变动方向是不一致的，但变动程度相同C当两种证券间的相关系数等于1时，这两种证券收益率的变动方向是一致的，并且变动程度也是相同的D当两种证券间的相关系数等于1时，这两种证券收益率之间没有什么关系8以下关于股利收益率的叙述正确的是（ A ） A股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率 B股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率 C股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率 D股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率9以

18、下关于利率风险的说法正确的是（ B ）A利率风险属于非系统风险B利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性C市场利率风险是可以规避的D市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的10投资者选择证券时，以下说法不正确是（ A ） A在风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券 B在风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券 C在预期收益相同的情况下，投资者会选择风险较小的证券 D投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响11以下关于无差异曲线说法不正确的是（ D ） A无差异曲线代表着投资者对证券收益与风险的偏好 B无差异曲线代表着投资者为承担风险而要求的收益补偿 C无差异曲线反映了

19、投资者对收益和风险的态度 D无差异曲线上的每一点反映了投资者对证券组合的不同偏好第六章：1、以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是_。 A 中央政府债券 B 公司债券 C 金融债券 D 垃圾债券2、以下各证券中，不需要进行信用评级的是_。 A 地方政府债券 B 普通股票 C 金融债券 D 公司债券3、按照时间先后顺序，以下各时间排在最后的是_。 A 宣布日 B 派息日 C 股权登记日 D 除息日4、具有优先认股权的是_。 A 公司债务人 B 公司原有股东 C 公司债权人 D 公司独立董事11假设某一个投资组合由两种股票组成，以下说法正确的是（ D ） A该投资组合的收益率一定高于组合中任何一

20、种单独股票的收益率 B该投资组合的风险一定低于组合中任何一种单独股票的风险 C投资组合的风险就是这两种股票各自风险的总和 D如果这两种股票分别属于两个互相替代的行业，那么组合的风险要小于单独一种股票的风险12以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是（ A ） A中央政府债券 B公司债券C金融债券 D垃圾债券22913关于债券票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响，说法不正确的是（ B ） A债券票面利率等于市场利率时，债券采取平价发行的方式发行 B债券票面利率高于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行 C债券票面利率低于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行D债券票面利率高于市场利率

21、时，债券采取溢价发行的方式发行14以下各证券中，不需要进行信用评级的是（ B ） A地方政府债券 B普通股票 C金融债券 D公司债券15以下关于股票价格指数样本股的选择，说法有误的是（ C ） A样本股的市值要占上市股票总市值的大部分 B样本股价格变动趋势能够反映市场股票价格变动的总趋势 C样本股一经选定就不再变化 D样本股必须在上市股票中挑选16认股权证属于以下哪种期权（ D ） A短期的股票看跌期权 B长期的股票看跌期权 C短期的股票看涨期权 D长期的股票看涨期权12以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是（ C ） A地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠 B地方政府债券可以作为

22、金融机构进行资本结构优化的投资选择 C地方政府债券没有任何风险D地方政府债券的收益率一般高于国债收益率13某一附息债券的票面金额为100元，期限为3年，票面利率为5。投资者认为该债券的必要收益率为8，计算该债券的内在价值为（ A ）A92.27 B93.28 C95 D10014股份公司股本项的总额是以下哪个值与发行总股数的乘积（ A ）A股票的面值 B股票的市场价格 C股票的内在价值 D股票的净值15有 X、Y、Z三种股票，某日收盘价为每股8元、6元、4元，次日Y股进行拆股，一股拆成2股，若不考虑市价变化，则按照调整股价法计算的修正的算术平均股价为（ A ）A6元 B5元 C8元 D4元16

23、香港的红筹股指数指的是（ C ） A香港恒生指数 B香港恒生中国企业指数 C恒生香港中资企业指数 D香港创业板指数12以下关于公司债券的说法，不正确的是（ C ） A公司债券的收入稳定性高于股票 B公司债券的收益率高于政府债券 C公司债券的流动性好于政府债券D公司债券的收益要受信用风险的影响13以下关于市场利率与债券价格以及债券收益率之间的关系，判断正确的是（ C ） A市场利率上升，债券的价格也会跟着上升 B市场利率上升，债券的收益率将下降 C市场利率下降，债券的价格将上升 D市场利率下降，对债券的收益率没有影响14以下能够反映股票市场价格平均水平的指标是（ A ）A股票价格指数 BGDP

24、C某蓝筹股票的价格水平 D银行存款利率15派许指数指的是下列哪个指数（ C ） A简单算术股价指数 B基期加权股价指数 C计算期加权股价指数 D几何加权股价指数16假设某公司发行的认股权证，规定认股价格为11元，现在该公司股票价格为14元，每张认股权证可以购买到0.5份股票，则计算此时该认股权证的价值为（ C ）A2元 B1.5元 C1 元 D0元12以下可以作为债券定价原理的是（ C ） A将债券的预期现金流量进行代数相加 B将债券的利息总额与本金相加 C将债券的预期现金流量序列加以折现D将债券的面值乘以一个百分比13当预期市场利率将上升时，对债券投资的正确决策是（ B ） A若已经持有债券，应该继续买入债券 B若已经持有债券，应该卖出手中持有债券 C若尚未投资债券，应该买入债券D若已经持有债券，应该继续持有债券14引起股价变动的直接原因是（ C ）A公司资产净值 B宏观经济环境 C股票的供求关系 D原材料价格变化15除去交易中股票领取股息的权利是（ A ）A除息 B除权 C除股 D除利16可转换证券属于以下哪种期权（ D ）第七章：1、全国证券期货市场的主管部门是_。