证券业从业人员资格考试证券市场基本法律法规真题汇编一Word格式.docx

1、B注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本C最近3年没有违法记录D公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿8证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以（）的罚款。A非法融资融券等值以下B非法融资融券等值以上C3万元以上30万元以下D10万元以上30万元以下9下列选项中，说法正确的是（）。A上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见B在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理C发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露

2、文件，履行信息披露义务D证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划10有限责任公司监事会中公司职代表的比例不得低于（）。A13B23C12 D3411公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于（）家。A10B15C20D3012证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并对协议实行编号管理。A证券投资顾问服务协议B资产托管协议C推广代理协议D保本保底补充协议13机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（）。A由协会责令改正B拒不改正的，给予纪律处分C情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款D相关

3、人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试14证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。A年检申请报告B年度业务报告C企业法人营业执照D经注册会计师审计的财务会计报表15公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起（）日内书面答复股东并说明理由。C30D4516投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（）资格。A证券投资咨询业务B证券从业C证券投资顾问D理财师17下列选项中，说法不正确的是（）。A上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款B依法负有信息披露义务的公司对

4、依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金C集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚D证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役18以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。A3B5C10 D1519下列关于股份有限公司申请股票上市的条件，说法不正确的是（）。A公司净资产不少于人民币3000万元B公开发行的股份达到公司

5、股份总数的25%以上C公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D公司最近3年无重大违法行为20下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（）。A证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员B基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员C证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员21融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B董事会业务执行部门业务决策机构分支机构C股东大会业务决策机构业务执行部门分支机构D股

6、东大会业务执行部门业务决策机构分支机构22保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。C7D823设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。A1B3C5D1024下列选项中，说法正确的是（）。A在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方B境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准C债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户

7、，但不可以申报继续用于债券回购交易D上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况25下列属于董事会职权的是（）。A.审议批准董事会的报告B对公司清算作出决议C修改公司章程D决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项26下列不能提议召开临时股东会会议的是（）。A拥有20%表决权的股东B13的董事C设立监事会的公司的监事D监事会27下列选项中，说法正确的是（）。A证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同B证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作

8、的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意C非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定D证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理28下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是（）。A股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额B股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份C设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所D设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下29下列选项中，说法不正确的是

9、（）。A任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的B融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量C在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%D证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能30下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是（）。A具备健全且运行良好的组织机构B具有持续盈利能力C财务状况良好D最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为31下列不属于出资证明

10、书必须记载的事项是（）。A公司章程B公司注册资本C出资证明书的编号D股东的出资日期32下列关于基金财产的说法，不正确的是（）。A基金财产的债务由基金财产本身承担B基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任C基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产D基金财产不属于其清算财产33上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。B2C3 D534下列选项中，不正确的是（）。A除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限

11、不得超过6个月B参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力C一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%D证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险35下列情形中股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）。A对外提供担保B减少注册资本C股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份D将股份奖励给本公司职工36申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。A3个月B半年C1年D2年37限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益

12、类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。A10%B20%C30%D50%38下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。A发行人的监事B持有公司3%股份的股东C保荐人D公司的实际控制人39集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行（）。A评估B审计C验资D稽核40下列选项中，说法正确的是（）。A股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人自行确定B对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行

13、ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外C有限责任公司的股东可以用劳务出资D设立股份有限公司，发起人的人数应在50人以下41下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（）。A最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分B财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形C在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务D持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司

14、董事42证券公司应当按照（）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。A债券B股票C证券投资基金D权证43下列情形中可以再次公开发行公司债券的是（）。A前一次公开发行的公司债券尚未募足B连续5年亏损C改变公开发行公司债券所募资金的用途D对已公开发行的公司债券延迟支付本息44下列融资保证金比例的公式正确的是（）。A融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量买人价格）100%B融资保证金比例=保证金（融券买入证券数量买入价格）C融资保证金比例=保证金卖出价格）D融资保证金比例=保证金45下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。A非依法发行的证券，不得买卖B证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠

15、送的股票C证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式D证券交易所必须依法为客户开立的账户保密46下列选项中，说法正确的是（）。A证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式B中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理C证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户D中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行47下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（

16、）。A从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务C充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险48下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（）。A应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额B可以采取发起设立或者募集设立的方式C募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份D发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过49根据公司法的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是（）。A董事人数不足公

17、司章程规定人数的23B公司未弥补的亏损达到实收股本总额的13C持有公司股份3%的股东请求D监事会提议召开50聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是（）。A处以证券从业资格的人员资1倍以上3倍以下的罚款B对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款C由证券监督管理机构予以取缔D处以10万元以上30万元以下的罚款二、组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）51集合资产管理合同由（）签署。证券公司资产托管机构单个客户证券交易所ABCD52证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（

18、）的管理。资格审查注册登记岗位职责执业行为ABCD53保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（）。情节严重的，对单位判处罚金情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑情节特别严重的，吊销营业执照ABD54下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。董事会股东会监事会股东大会ABCD55证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。专业分析内幕信息市场传言虚假信息ABCD562008年中国证监会审议通过证券发行上市保荐业

19、务管理办法，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、（）和法律责任作了全面的规定。保荐职责保荐业务规程保荐业务协调监管措施ABC57下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（）。具备健全且运行良好的组织机构具有持续盈利能力，财务状况良好最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件C58非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（）。责令依法处理非法持有的证券没收违法所得违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款证券监督管理机构作人员进行内幕交易的，从重处罚C5

20、9下列情形中，不得收购上市公司的有（）。收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形收购人最近5年有严重的证券市场失信行为C60下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。发行人的董事持有公司10%以上股份的股东发行人子公司的总经理承销的证券公司相关人员61证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（），切实维护客户合法权益。加强合规管理遵循审慎原则防范利益冲突健全内部控制62依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有（）。.公司

21、名称公司住所公司经营范围公司法定代表人姓名BC 63证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有（）。中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同已经受理的，暂缓进行审核中国证监会暂停客户资产管理业务C64证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括（）。独立建账独立核算分账管理设立总账65下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有（）。证券账户净资产不低于人民币100万元具备债券

22、投资基础知识，并通过相关测试最近2年内具有10笔以上的债券交易成交记录不存在严重不良诚信记录66下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员B67上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（）。公司概况董事、监事、高级管理人员持股情况持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额公司的实际控制人C68下列关于股份有限

23、公司设立的说法中，正确的有（）。应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额可以采取发起设立或者募集设立的方式募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过69证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有（）。没收违法所得暂停或者撤销相关业务许可处以非法融资融券等值以下的罚款处以3万元以上30万元以下的罚款70.下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（）。由董事会过半数选举产生由股东大会表决权23以上通过决定由公司章程规定由董事会主席决定 71 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的

24、有（）。合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查独立董事可担任合规负责人合规负责人由股东大会决定聘任证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构AD72证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有（）。接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券73下列选项中，属于股东权利的有（）。查阅公司章程查阅股东会会议记录查阅公司会计账簿查阅监事会会议决议74证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。