质量管理体系的建立和完善Word文档下载推荐.docx

1、 5应用测量方法，以确定每个过程的现行有效性。 6确定防止不合格并消除产生原因的措施。 7寻找提高过程有效性和效率的时机。 8确定并优先考虑那些能提供最正确结果的改良。 9为实施已确定的改良，对战略、过程和资源进展筹划。 10实施改良方案。 11监控改良结果。应明确监控的对象、方法、程序和效果。 12对照预期效果，评价实际结果。应明确适宜的评价方法。 13评审改良活动，以确定适宜的后续措施。还应考虑对后续措施的监控。 三、过程方法的实施与运作上述运作的根底是合理的运用过程方法。建筑企业的过程方法首先要研究过程，即识别过程。要识别设计、施工及效劳中的一个过程，首先要明确这个过程的输入和输出，然后

2、识别将输人转化为输出的资源，最后是确定将输入转化为输出所必需的活动并明确活动的程序。管理过程即要管理过程的输入、输出、资源和活动。当然一个设计、施工过程可大可小，这取决于过程的性质、识别过程的原那么、自的及所希望到达的结果。例如，建筑材料的进货检验如果被视为一个过程，那么可知输入应为一组待检的物料，输出应为测试结果，通常以书面报告形式给出。该过程的资源应包括：合格的质检员、检验活动所需的检测设备以及判断用的依据文件。这一过程的活动应是对物料实施试验并判定合格与否的系列有序的活动。对形成的产品是否合格不易或不能经济地进展验证的过程，通常称之为特殊过程。对特殊过程的管理包括过程确实认、过程鉴定、人

3、员资格和设备能力和鉴定、过程方法和程序、记录及再确认的要求。过程方法重点关注的还有过程之间的相互作用。因为一个过程的输出可能是下一个过程或多个过程的输入。过程之间是相互影响的，甚至一个过程决定另一个相关的过程。所以确定过程之间的相互联系，并给出恰当方法予以管理是至关重要的。建筑行业中一个过程的实现过程，往往涉及到其他一些过程，例如工程的检验过程需要检测设备的校准过程予以支持。准确识别并有效管理这些过程的相互作用也是过程方法的重要容。四、过程方法模式的运作涵本小节根据过程方法模式图图6-1对过程模式的运作涵做一些简单的分析，以帮助理解过程方法在ISO 9000标准中的应用。1.过程方法模式反映了

4、 ISO 9001 ： 2000和ISO 9004 ：2000 标准中第五至第八章的容，实际上也覆盖了标准的所有容。2. 企业在确定过程输入时，顾客和其他相关方的需求的识别具有重要作用。这一点关系到企业在市场中的形象。3.企业最终在过程输出时应力求顾客和其他相关方满意。4.企业的产品实现是由一系列相关的过程来完成的，关键对过程接口做好控制 。5.产品各实现过程的输出应实施相关的测量、分析和改良，重要的是对顾客和其他相关方满意度进展测量、评价和确认。6.企业为完成所有的产品实现过程应提供必要的资源。7.对上述活动进展系统的管理是关键的，即应建立一恰当的质量管理体系。8.上述活动构成了一个统，对该

5、系统也包括对每个过程进展持续改良将使组织获得成功并不断地改良业绩。9.管理职责、资源管理、产品的实现以及測量、分析和改良几大过程构成了P-D-C-A循环，对这一循环的持续改良又构成了螺旋上升，使P-D-C-A循环又进入了一个更高层次。10.ISO 9000：2000和ISO 9001：2000标准中所给出的过程方法模式图略有区别。区别在于ISO 9000 ：2000标准特别是ISO 9004:2000标准考虑的是相关方，说明质量管理体系业绩改良应考虑所有的相关方。而ISO 9001 ：2000标准中那么是顾客，说明质量管理体系要求主要考虑的应是顾客。上述过程方法的应用关键在于以下6个方面的运作

6、：（1识别并确定过程围。包括摸清企业产品特点，分析企业产品生产工艺，研究相关影响因素，合理进展过程划分。 2划定过程准序及相互作用。包括列出施工生产的全流程及其过程网络架构，规定过程之间的接口，并将过程形成文件。 3形成过程准那么方法。包括规定期望和非期望结果的特性，规定测量、监视及分析的方法，分析影响过程的经济因素包括本钱、时间、损耗，规定过程数据的收集方法。4确保资源和信息。包括为每一个过程配备所需的资源，建立沟通的渠道，把握外部的信息，及时获取反响信息，收集数据，保存记录。（5测量分析这些过程。包括正确的测通过程且监视过程，分析所收集到的信息，评价分析的结果。（6有效的实施措施。包括及时

7、实施纠正和预防措施，验证纠正和预防措施的有效性。五、建立与完善质量管理体系的目的随着社会生产力的开展，建筑市场竞争的加剧，顾客对质量的期望越来越高。顾客的期望常常通过产品的“技术规来表达，但是，一个单位的组织体系不完善，那么技术规就不能保证实现，就不能始终满足顾客的在求。因而就需要有一个以预防为主的质量管理体系来作为产品技术规的补充，以保证企业有能力连续生产符合技术规要求的产品。为实现企业的质量方针，适应国外贸易的需要，满足顾客的需要，一个企业应建立或完善符合国际标准的质量管理体系，以便实现以下的质量目标：（1根据对质量的具体要求，到达、保持并不断改良产品的质量。2） 改良自身的工作质量，不断

8、满足所有的顾客和其他受益者明确的或隐含的需要。（3） 使该企业的领导和职工确信，它有能力实现和保持质量要求。并进展质量改良。（4使顾客和受益者确信，现在或以后交付的产品能满足规定的质量要求。5能够满足外部组织对该企业质量管理体系的要求。六、按国际标准建立或完善质量管理体系事实上，每个建筑企业自身就存在着质量管理体系，否那么企业就无法向顾客提供现有水平的工程质量。这些企业面临的问题是如何借鉴国际经历按国际质量体系标准建立或完善质量管理体系。国际质量管理标准提出了质量管理体系应包括哪些要求，但并未规定某一具体的企业应如何组织实施这些要素。国际标准的目的不是要将各个企业的质量体系标准化，统一到一个模

9、式上。正如标准所说的：“为获得最大效果并满足顾客的期望，重要的是，质量体系必须与活动的类型及所提供的产品或效劳相适应。企业在建立或完善质量体系时，应根据国际质量体系标准的要求，对照本企业具体实际，统筹谋划、系统分析、进展设计。企业要从质量方针、质量目标和满足顾客需要等质量管理的总体要求出发，对质量体系的组织构造、职责、过程选择、程序、过程网络、质量活动和资源的容等进展总体考虑。在此根底上对质量管理体系过程及质量活动作出规定，形成质量体系文件。最后，从企业总体质量目标和有效性等综合方面进展部审核、管理评审等评价活动，不断改良和完善质量管理体系。图10-1介绍了质量管理体系建立或完善的大体工作过程

10、，各建筑企业可根据自身的现状开展工作，加速与国际标准接轨的步伐。第二节 质量管理体系 要求标准实施运作的难点解析由于质量管理体系的运作必须满足国际标准的根本要求，加上ISO9001 ：2000版标准本身所具有的通用性特点以及建筑业的行业特征，从而突出了运作该质量管理体系标准的难点。正确理解标准的难点和概念，不仅是建筑企业正确贯彻标准的需要，更是有效运用标准提升行业质量管理的需要。本节在前面标准解释的根底上，重点解析了2000版ISO9001标准的运作难点，详细的建筑企业应运作的活动容将在后面的审核要点中列出。一、有关围的理解不同类型、不同规模和提供不同产品的组织，产品实现过程是不同的。组织可以

11、根据自己的特点确定某些要不适用的，从而删减这些要求。但无论什么組织，管理职责都是不可缺少的，产品不同，所需的资源和测量方法不同，但对它们的控制都是必不可少的。无论什么产品，最终都有顾客是否满意的问题。无论什么体系，都需要对实施的符合性和有效性进展评价。因此，可以删减的只能是第七章中的要求，第五、六、八章中的要不能删减的。具体到建筑企业来讲应该是分类分层次来运作的。一是总承包企业均不能删减任何条款,原因是第七章中的所有要求，总承包企业均要满足并履行其职责。二是施工总承包企业视其是否有需开发的过程来判断是否应进展删减；如果有需要开发的过程以未经历过的过程，或是有需要开发的核心施工技术那么应保存 7

12、.3条款，否那么可删减。三是专业承包企业，由于这类企业专业性较强，以某一专业过程为主要控制对象体系，运用围小，因此，对第七章的条款可根据需要进展删减。二、有关质量管理体系的理解下面层次按原标准层次，以下同4.1 总要求识别过程以及确定它们之间的相互关系是建立质量管理体系最根本的要求。建立体系的目的是使这些过程实现所筹划的结果并得到持续改良。可以采用PDCA的方法识别和控制过程的有效性，每一个过程都可以通过筹划、实施、检查到达持续改良有效性的目的。这里提及的过程是指与管理活动、资源提供、产品实现和測量改良相关的各类过程，包括委托外部资源完成的过程。建筑企业的外包过程十分常见，同时又是必须认真控制

13、的重要过程。 质量管理体系的总要求不一定需要在质量手册中单独描述，但必须表达在整个体系中。只有了解组织各个方面的信息后，才能对质量管理体系从建立、实施到持续改良是否符合总要求作出综合判断。提倡按照过程来编写体系文件。 4.2文件要求除质量手册、形成文件的程序外，组织的质量方针和目标也应形成文件。通观ISO9001标准，只有六处要求形成文件的程序。除此之外，每个组织可以自由地决定“确保其过程有效筹划、运作和控制所需的文件，其依据的是组织的规模、活动的类型、产品及过程的复杂程度以及人员的能力。它们可以是标准中规定的文件形式，也可以是正在使用的现行有效文件如表格或流程图等，标准并不介意它们的名称和形

14、式。程序也并不一定需要文件化，如果所有相关人员都能说明并证实用同样的方法做同一件事，就证明了程序的客观存在，不一定必须有书面文件。质量手册中必须包括质量管理体系的围，如果产品实现过程中的某些要求不适用，组织可以将其删减，但必须充分地说明理由。标准对质量手册没有任何格式要求，鼓励组织按自己习惯的方式编写质量手册，反对照抄标准。程序可以包括在手册中，可只在手册中引用，可视组织的规模及产品的复杂程度而定。文件包括了记录，两者都必须有形成文件的控制程序，但各自的目的和控制要求不同。文件控制的目的是保证使用的文件是有效的，控制的方法可根据组织的实际情况确定。发放单、盖章、签收是一类有效的控制方法，但可以

15、有其他方法。由于标准关注的是文件的有效性，文件在使用一段时间后应作评审，发现不适用就必须修订。记录是产品符合要求和体系有效运行的证据，应保持清晰、易于识别和检索，但证据不一定必须是记录。三、有关管理职责的理解5.3质量方针质量方针不能是抽象、空洞的，应包括具体的容并有助于确定质量目标，方针的相应要求都能通过相应的目标表达并能实现。针应是受控的文件，需要定期评审。5.4筹划筹划是指质量体系的筹划，是组织的一项战略性筹划，考虑的是体系的整体需求，必须由高层领导参与。质量手册在某些方面表达了质量体系的筹划。5.4条款的筹划与7.1条款不同，后者是产品实现的筹划，是操作性的筹划，可以构成质量体系筹划的

16、一局部。制订目标是筹划的第一步。目标应在相关职能和层次上进展分解，并包括满足产品要求所播的容。为了评价有效性，目标应是可测量的定性或定量。标准要求必须进展筹划，而未要求必须保存筹划过程的记录。般组织可能有会议记录等作为证据。对于小型组织而言，应着眼于关注结果，如果能有效地实现目标，就可作为实现了预先的筹划的证据。5.5.3部沟通部沟通表达在过程的相互关系及接口中，它的符合性和有效性需要由各个过程中的很多事实加以证实并通过综合评价得出结论。如竣工工程因不合格发生了投诉，有关的工程、质量部门却不知道或不清楚，就是部沟通不良。5.6管理评审标准对评审的时间、容及要求的输出作了具体规定，其目的是为了确

17、保体系的持续适宜性、充分性和有效性。评审的容包括方针和目标。评审容中的审核结果包括部和外部两个方面，顾客反响也有满意和抱怨两个方面的信息。如果一个组织方案在产品构造、部门设置等方面作改变，也必须通过管理评审讨论这种改变是否对体系有影响，是否需要调整方针、目标或过程。评审的输出是关于体系、过程与产品的改良及相关资源包括财务资源需求的任何决定和措施。标准并未要求建立管理评审的程序，可根据实施的证据评价其符合性和有效性。四、有关资源管理的理解本章明确了组织应确定并提供人力、根底设施、工作环境三个方面所需的资源，以保证到达体系的总目标。关键是要识别资源需求、提供所需资源并有效地予以控制这也包括组织所使

18、用的外部资源）。资源是否充分的信息来自各个方面，可以通过各过程中关于资源的量和质量方面的信息，观察是否能满足预期目标，关注产品及体系的有效性，以证实组织提供资源的充分性。6.2人力资源控制的目的是保证从事相关工作的人员能够胜任，组织需要提出各岗位的能力要求从教育、培训、技能、经历等方面考虑，可以通过培训亦可有其他途径到达能力要求。对培训的有效性要进展评价。评价的方法也有多种，可以是定期的绩效评估，亦可以通过审或根据与产品有关的信息来判断。例如，某组织经常出现产品不合格，经分析确定原因是各人的操作方法不同。统一的操作培训后，组织可以通过统计产品的不合格率评价培训的有效性。6.3 根底设施根底设施

19、是指组织运行所必须的一组设施、设备和效劳，是与活动相关的，由组织根据对产品的影响程度作出识别并加以控制如生产组织的加工设备、运输设备、消防器具，旅游公司的、互联网址、交通工具等。6.4 建筑业不同领域及不同产品对工作环境有不同的要求，如食品、药品设备安装有卫生法规要求，精细仪器施工有对振动限制及超干净环境的要求，电子工厂及设备安装有对干净程度的要求。五、有关产品实现的理解7.1产品实现的筹划这种筹划的输出形式应适合于組织的运作方式。筹划的结果可能有文件化的要求：编制质量方案或沿用已有的相关技术文件；也可能是一个口头指示特别是对于小型组织，关键是能否满足标准的要求。如对一个小型组织，可通过与多人

20、交流，听取他们对过程的说法是否一致，再观察他们是否如此操作，以证实进展了筹划并已实施；同时，也可以向顾客调查证实，很多企业已习惯通过手册或流程图等方式证实已进展了产品筹划，不要制止这种习惯；如果组织很小，没有这种习惯，也不必强求。要引导组织自己提供符合要求的客观证据，应有灵活性，不要强行规定组织展示筹划的方式。在7.2中，与工程产品有关的法律法规要求包括国家、政府及行业与产品有关的要求。如果顾客提出不必符合相关的法律法规，那么企业不应承受。有时，对预期的要求需要通过与顾客的沟通作出预测。如工程部答复顾客投诉是效劳特点的预期要求，其及时性表现在多少时间必须反响。对此，可能需作一些调研，根据顾客可

21、以承受的等待时间，确定具体的反响时限。7.3设计和开发在定义中，设计和开发没有区别，只是不同行业、不同地区的习惯称呼，如软件幵发、新施工技术或工程的开发。但在一些行业，开发是设计的一个很早期的阶段。这里的“设计与开发与“产品实现过程的筹划的区别是相对于企业控制施工过程的成熟程度而言的。成熟程度大就采用7.1条款、小就采用7.3条款。在本条要求中，设计和开发主要指的是产品的设计和开发，对过程的设计和开发，企业可以参照这项要求进展控制。有些总承包企业在工程开发过程中，必须同时进展产品和过程开发，那么过程开发需按7.3的要求进展控制。 对施工效劳过程而言，特殊情况下把顾客的愿望转变为特定的效劳工程就

22、是开发。效劳和效劳提供过程都在与顾客的接触中同时发生，有时很难区分。这种情况下，可都采用7.3的要求。标准没有要求所有组织都具备完整、复杂的设计开发过程。大型总承包企业和复杂产品的设计过程一般很完整，有正式的评审验证也很正规，确认可能通过样机或模拟。而小型企业的开发过程可能很简单，可能以很不“正规的方式与实际运作结合，或有一个简单的样机。此外，如果一个企业自己不开发产品，但被授权可以对产品作设计开发的更改，那么必须按7.3.7的要求分析更改对其他方面的影响包括软件和硬件。 7.4 采购采购包括对原材料、试验、劳务及专业供方的采购以及对过程、效劳的分包。在4.1中也提及分包，是总要求中允许外包的

23、过程，要求进展控制，7.4是具体的控制要求。采购控制的方式和程度取决于对随后产品实现或最终产品的影响。直接影响产品的如原材料、半成品、劳务人员、试验手段等，间接影响产品的如设备、备品备件等，而企业的办公用品一般对产品没有影响。同种物品在不同场合的作用可能是不同的，在土建单位水泥是重要的材料，可是在安装企业其重要性就降低了。7.4.3包含了对采购物资及专业供方质量验证的筹划，可能只需验证，不需检验。如果要求作适用时的检验，亦在8.2.4中考虑。这两个条款在某种程度上有重合，不管使用哪个条款，只要符合要求都可以。总举包企业可以运用此条款规定对供方的选择与控制方法。但对于设计供方来讲，总包企业那么应

24、具体运用7.3条款作为控制供方的具体容。7.5 生产和效劳提供该条款提出了生产和效劳提供过程的具体控制要求。在7.5. 2中，明确地界定了哪些过程需要确认，但并不要求一定冠以“特殊过程的名称。对于一些通常认为是“特殊过程的过程，在某些场合不一定需要按7.5.2要求控制。如发生火警及平安事故等意外事件，不会是一种可预知的固定模式，通常在平时进展紧急疏散的模拟演习，这就是效劳业的一个特殊过程。又如焊接、油漆工序通常被称为特殊过程，但在有些场合，对焊接并没有构造强度要求，涂漆只是为了覆盖物体的外表，这就不必按7.5.2的要求进展控制。对特殊过裎的控制应根据实际需要，组织要根据自身的特点识别哪些过程需

25、按7.5.2的要施控制。只要做到这一点，是否点明“特殊过程不是主要的，标准中也未提“特殊过程。如果某些企业的产品没有专门可追溯要求时，7.5.3中关于追溯局部的要求可以不考虑。要注意顾客提供的图纸也属于7.5.4顾客财产。7.6 监视和测量装置的控制标淮要求校准或验证的是测量设备，未提及监视设备如摄像机等，但应确保监视和测量活动可行。标准要求进展校准的是影响产品符合性的测量设备，必须包括测量产品的设备。对于测量过程参数的设备，用于特殊过程的，必须校准，其他对产品符合性有影响的过程参数的测量控制设备也需校准。组织可根据这个原那么自行确定。要注意从产品符合性要求出发，不要扩大围，不要拔髙要求，也不

26、要因设备不先进、外观破旧而认为资源不充分。对建筑行业中的小型支持性纯效劳企业，7.6是可以删减的；如果小型组织不需用测量设备，亦可删减此条。六、有关测量、分析和改良的理解本章提出了对组织的业绩、体系、过程、产品测量的具体要求，以及分析测量信息，持续改良质量管理体系有效性的要求。测量顾客满意的方法有多种，满意度调查表不是唯一的方法，了解、顾客论坛、座谈会等不同方式都可应用。顾客“满足的尺度和程度也因人而异，企业必须监视顾客满意的情况，不仅要使顾客满意，还要使顾客髙兴。审可以包括对产品、过程、体系的审核，但8.2的重点是体系。当涉及过程时，可应用8.2.3。8.2.3与8.2.4的联系很密切。对过

27、程而言，硬件产品多用产品的“测量来反映过程的表现，而效劳提供过程那么更多地用“监视来反映过程的表现。8.2.3与8.2.4可能重合，不易区分。当发现问题时，判定为哪一条并不重要，关键是使组织意识到问题、纠正并采取措施予以改良。8.3不合格品控制该条款指的是产品不合格。产品包括了各设计、施工过程的结果和最终竣工产品。该条款提到的“保持不合格的性质以及中的不合格性质是指不合格的类别属性及原因分析。8.4数据分析该条款不仅用于管理评审，各部门、人员也应有效地作出与自已相关的数据分析。至于收集什么数据，由组织自行决定，只要符合8.4的要求即可。统计技术可以根据需要采用，也可用其他适用的方法，由组织根据

28、实际作出决策。8.5.2纠正措施和8.5.3预防措施两个工地生产同样的工程产品，使用同样的方法，其中一个工地发现不合格后采取的纠正措施在另一个工地实施时，不能称为预防措施。一个过程的纠正措施可能是对产品的预防措施。重要的是发现问题和采取措施，要在问题发生之前有效地防止，而不在于判定为纠正措施还是预防捎施。在一般情况下，企业往往难以下决心采取预防措施，但如果关注目标，看到顾客满意趋于恶化，就会感到有必要采取预防措施，通过数据分析确定改良的时机。再者对纠措施和预防措施的制订和实施应采取实事的态度，对其需求进展客观评审，以确保纠正和预防措施的客观成效。第三节质量管理体系的笨划与设计按照质量管理体系要

29、求标准建立健全建筑企业的质量体系是项复杂而又艰巨的系统工程，特别是实施第三方认证更是如此。前几章已经介绍了 GB/T19001-2000质量管理体系标准的难点是建筑企业实现体系认证的根底条件。下面就具体按照标准进展质量体系的筹划与设计进展详细阐述。一、领导带头统一认识根据2000版ISO9000标准的要求和2000版标准试点企业的经历，建立和实施质量管理体系的关键是企业最髙领导高度重视、正确决策、亲自参与，一抓到底。首先领导要先行一步，自觉认真学习，明确贯彻标准作用、意义、目的、方法，掌握标准的根本容，深刻领会其精神实质，并结合企业实际进展对照，认清质量上存在的主要问题及通过贯彻标准解决这些问题的可能性，从而产生贯标的紧迫感和强烈的责任性。只有领导班子统一思想并下定决心，才能使企业通过贯标到达甚至超过标准的水平。二、组织落实工作班子确定贯标目标后，接着是制定政策和选择干部。首先是将贯标放在战略髙度来考虑