涉密公文管理流程Word文件下载.docx

1、范围；2） 审签密件收文处理意见。综合办公部门/主任岗1 ）审核相关部门提交的密件内容、密级、保密期限、紧急程度和 限定发放范围是否正确；2）拟定密件收文的处理意见。机要岗1）密件排版套红、份数控制、用印、密件封发及归档；2 ）签收密件、送办、督办、归档、清退。文秘岗审核密件提交稿是否符合公文处理程序和公文格式的规定， 以及密级确定是否符合规定，紧急程度是否合理。各部门/负责人1 ）审核拟稿人提交的密件初稿；2）根据密件收文内容，安排具体工作人员处理。各部门/相关岗1） 草拟涉及国家及本行密秘的文件，草拟结束时应拟定密级、保 密期限、紧急程度和限定发放范围等；2） 对密件进行全面校对，检查有无

2、错字、格式是否规范，发文手 续是否完备；3） 根据收到的密件办结时限要求及时办结，交综合办公部门机要 岗存档。5原则与基本规定 5.1原则1）突出重点原则。涉密公文的保密工作，要围绕日常经营管理工作，突出重点业 务、重点领域及涉及的重点人员。2 ）分层负责原则。分管综合办公部门的主管领导是本行涉密公文保密工作的第一 责任人，各部门、分支机构负责人是本部门、分支机构涉密公文保密工作的第一责任人, 综合办公部门机要岗及阅知涉密公文的相关人员是直接责任人。3）积极防范原则。涉密公文保密工作坚持积极防范、确保安全、便利工作的方针。5.2 基本规定1）本行产生的企业秘密，必须对照定密依据，依法及时、准确

3、地确定密级，并 在载体上标明密级和保密期限。2）传递秘密载体，应详细登记、密封包装，信封上标明密级、编号和收件单位 名称；传递中每个环节必须严格履行交接签字手续；严禁通过普通邮政传递秘密载 体；在市内传递绝密级载体，必须双人同行直接送达，不得通过公文交换站交换。3）收到秘密载体，由综合办公部门机要岗拆封、清点核对，其他人员不得拆封。4）参加涉密会议带回的秘密载体，应及时送交本行综合办公部门机要岗登记处 理。5）绝密级文件资料和密码电报不允许复印；复印机密、秘密级文件资料须经本 行领导批准，复印件视同原件管理。秘密文件资料必须在内部印制或者在经保密局 批准的定点单位印制，严禁将秘密载体委托非定点

4、单位印制。6）严禁携带秘密载体参与社交活动或中途办理其他事项。7）未经审查批准以及办理相关手续，任何部门和个人不得向外提供本行秘密； 严禁向新闻出版单位提供或公开报道秘密信息。8）本行应指定计算机设备处理涉密业务，并登记造册。用于储存、传输和处理秘 密信息的计算机及其网络系统不得直接或间接与国际互联网或其他公共信息网络相连 接。9）保存秘密载体的场所须安装铁门、铁窗，配备保险柜，办公场所无人时，应 将秘密载体放入文件保密柜。10）销毁秘密载体应认真清点、登记，并经本行主管领导审核批准；密件复制 过程中产生的残、次页和废品，必须及时销毁；销毁数量少的，应使用碎纸机销毁， 销毁数量大的，应双人押送

5、至定点销毁单位销毁；销毁后，要确保秘密载体无法还 原；按规定应当清退的秘密载体，应按期如数清退，不得自行销毁。11）禁止将秘密载体当作废品出售或委托他人代为销毁。12）综合办公部门机岗位变动时，应与接任人员办理密件交接手续。6 流程描述与控制要求兢網曲莎加01,読蓟 游印发工作就%3阶段环节风险点6.1拟稿环节名称 适用部门 适用岗位拟稿相关部门；相关岗；草拟密件i在草拟涉及国家及本行密秘的 注意保密，草拟时应回避无关人&应观点明确，表述准确，结构 清楚，字词规范，标点正确，篇 拟结束应拟定密级、保密期限、 限定发放范围等， 并报本部门负职责要求 操作规范1 ）拟稿人员 文件时，应 员介入。2

6、）密件内容 严谨，条理; 幅简短。草? 紧急程度和1 责人审核。6.2审核审核负责人；密件审核审核密件是否符合公文处理规 面、准确反映决策意图， 行文关内容、数据是否真实性和准确 应审核密级、保密期限、紧急程 放范围是否正确。职责要求 操作规范 定，是否全 系是否明确 等。同时，丿 度和限定发丿核稿综合办公部门；文秘岗；审核密件是否符合公文处理程 式的规疋，密级确疋疋否符合规 度是否合理。职责要求 操作规范 序和公文格: 定，紧急程丿主任岗；内容、数据是否真实性和准确 审核密级、保密期限、紧急程度 范围是否止确。同时应 和限定发放】审签行长； 主管领导； 审签、签发职责要求操作规范：审核密件，

7、确定密级、保密期限、紧急程度 和限定发放范围是否正确， 签署是否同意发 文的明确意见。控制部门湘关部门 控制岗位：环节名称：文印、控制份数适用部门：适用岗位：机要岗；职责要求：按密件限制发放范围控制印制份数。 秘密文件资料必须在内部印制或在经保密局批准 的定点单位印制，严禁将秘密文件委托非定 点单位印制。用印机要岗用印核对密件份数，加盖公章。用印程序详见印早管理操作流程。6.4封发封发密件封发否与文件头一致，是否漏发、错 围是否与密件规定一致。 封发秘登记、 密圭寸包装，信圭寸上标明密 收件单位名称； 封发过程中每个 格履行交接签字手续；严禁通过 递秘密文件。风险描述：未正确履行岗位职责，圭寸

8、发错误，出现错发、 漏发，造成密件发送范围出现错误，可能产 生不良影响。风险等级：高风险控制措施：1）加强岗责控制，提高履职能力；2）加强岗责考核，对工作不尽职的进行处 罚。控制部门：控制岗位：职责要求 操作规范 检查印章是: 发，发放范 件，应详细? 级、编号和1 环节必须严彳 普通邮件传丿6.5归档归档密件归档稿，留存两份正式密件备查， 编 。归档程序详见档案管理流职责要求 操作规范 整理发文底; 号登记归档 程。6.1签收拆封签收拆封密件签收拆封7文件，由综合办公部门机要岗 核对，其他人员不得拆封。收到 综合办公部门机要岗应及时对来 到时间、标题、字号、密级、份 作出登记，贴上公文处理标

9、签提 定阅读或传达范围， 并在密件（附件二）上详细登记。参加涉密会议带回的涉密文件， 本行综合办公部门机要岗登记1） 收到涉密 拆圭寸、清点 涉密文件， 文机关、收f 数、序号等, 交主任岗确; 收文登记簿;2） 相关人员 应及时送交; 处理。6.2阅处拟处理意见主任根据文件的秘密等级、 缓急时限，提出拟处理意见和阅处范 主管领导审批。未认真履行岗位职责，拟处理意见不正确，扩 大了秘密文件的阅读范围，形成泄密风险，影 响本行工作顺利推进。中等风险1）加强保密工作培训，提高履职 意识；2）加强涉密工作的监督检查，提高 防范意识。主管领导；职责要求 操作规范 综合办公室 程度、办结 围，并提交】审

10、批秘密等级、缓急程度、办结时限， 见。职责要求 操作规范 根据文件的; 批示处理意一送办密件送办示送承办部门， 应严格限制阅读职责要求 操作规范 根据领导批;范围。机密、秘密级文件需在办公场所阅读, 阅后及时收回；绝密件应在机要室阅读。阅办密件阅办根据密件内容，安排具体工作人员处理。 绝 密级文件和密码电报不允许复印， 其他密件 复印须经领导批准，复印件视同原件管理。督办密件督办督促密件在规定时限内办理完毕，并详细登 记密件督办登记簿（附件三）。督办工作 详细督办管理流程。6.3归档清退归档、清退密件归档、清退1）由综合办公部门机要岗登记密件收回情 况，并立卷归档。归档程序详见档案管理流程。密

11、件归档还应做到以下几点：a） 无关人员未经允许不得进入机要室；b） 机要人员不得在机要室接待客人、闲谈；c） 机要人员离开机要室，要随手锁门，下班 时要认真检查保密柜是否上锁，门窗是否关 好，防止文件的丢失和泄密；d） 绝密文件、密码电报要及时收进保密柜并 单独存放。其他密级文电，要经常检查，妥 善保管；e） 文件、电报和资料，未经领导同意，不得 对外提供；f） 因工作需要进入机要室的人员， 不得乱翻、乱看、乱拿，防止泄密；g） 机要室按照保密规定配置“三铁一器”保 密设施，专人管理，其他人员不得乱用；h） 应加强对保密设备的管理和维护， 保证安全，做到万无一失。2）办结后需要退回的密件，应及时退回发 件单位。按规定应当清退的国家秘密载体， 应按期如数清退，不得自行销毁。7检查监督牵头检查部门检查内容检查频次报告路线检查结果利用内部审计部门涉密公文管理流程执行上的规 范性、保密性。每年至少一次董事会持续改进8附件附件一：密件印发登记簿附件二：密件收文登记簿附件三：密件督办登记簿附件一:密件印发登记薄日期发送部门发文字号发文标题份数密级缓急程度备注附件二:密件收文登记薄序号来文机关来文字号内容摘要密 级缓急程 度备 注附件三:密件督办登记薄督办事项责任部门办理时限办理情况