创业板业务第三次全网测试方案文档格式.docx

1、时间主要测试内容会员重点测试内容模拟日期9:15-11:45模拟T日证券交易、定价增发、配股认购及其它非交易申报、通过D-COM实时接口申报流通股冻结等业务、实时开户。（其中：25进行集合竞价撮合，9:30至10:30、10:40至11:27为连续竞价时间，11:27至11:30为收盘集合竞价时间，11:30至11:45为大宗交易成交确认时间）（1）创业板证券交易申报。（2）创业板配股认购申报（3）定价增发申报（4）其它非交易指令申报（5）通过D-COM实时接口FJYBS.DBF申报流通股冻结业务，业务类别：7A7E。（6）通过D-COM实时接口FJYQR.DBF实时接收回报。T日：2009年

2、10月10日11:45-15:00模拟T日交易、非交易、实时接口申报等对应的结算处理。15:00-15:30结算数据发送。接收结算数据，接口文件名为：SJSTJ.DBFSJSGF.DBFSJSFX.DBFSJSQS.DBFSJSZJ.DBFSJSFW.DBFSJSDZ.DBF五、测试数据准备1、起始数据本次测试以2009年9月30日（周三）深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始数据。创业板自然人投资者证券账户交易开通信息以截止至2009年9月30日申报处理结束后的数据为准。2、新增证券代码用于T日模拟创业板证券交易本次测试共模拟40只创业板股票进行交易测试，其中模拟上市首日30只，非

3、上市首日10只，这些创业板股票的证券信息和股份数据等具体如下：测试类别编号证券代码证券简称备注非上市首日交易（股票价格涨跌限制为10%，连续竞价有效竞价范围与涨跌幅限制保持一致）1300001特锐德以2009年9月25日发行的300001（特锐德）证券的股份数据和证券信息为准2300002神州泰岳以2009年9月25日发行的300002（神州泰岳）证券的股份数据和证券信息为准3300003乐普医疗以2009年9月25日发行的300003（乐普医疗）证券的股份数据和证券信息为准4300004南风股份以2009年9月25日发行的300004（南风股份）证券的股份数据和证券信息为准5300005探路

4、者以2009年9月25日发行的300005（探路者）证券的股份数据和证券信息为准6300006莱美药业以2009年9月25日发行的300006（莱美药业）证券的股份数据和证券信息为准7300007汉威电子以2009年9月25日发行的300007（汉威电子）证券的股份数据和证券信息为准8300008上海佳豪以2009年9月25日发行的300008（上海佳豪）证券的股份数据和证券信息为准9300009安科生物以2009年9月25日发行的300009（安科生物）证券的股份数据和证券信息为准10300010立思辰以2009年9月25日发行的300010（立思辰）证券的股份数据和证券信息为准上市首日交易

5、（无价格涨跌限制，开盘有效竞价范围为发行价的900%）11300011N创板一股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300001（特锐德）12300012N创板二股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300002（神州泰岳）13300013N创板三股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300003（乐普医疗）14300014N创板四股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300004（南风股份）15300015N创板五股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300005（探路者）16300016N创板六股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300006（莱美药业）17300017N创板

6、七股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300007（汉威电子）18300018N创板八股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300008（上海佳豪）19300019N创板九股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300009（安科生物）20300020N创板十股份数据、昨收盘价及其他基本证券信息来自300010（立思辰）21300021N创十一22300022N创十二23300023N创十三24300024N创十四25300025N创十五26300026N创十六27300027N创十七28300028N创十八29300029N创十九300030N创二十31300031N创廿一323000

7、32N创廿二33300033N创廿三34300034N创廿四35300035N创廿五36300036N创廿六37300037N创廿七38300038N创廿八39300039N创廿九40300040N创三十注：2009年9月25日发行的十只创业板股票300001（特锐德）、300002（神州泰岳）、300003（乐普医疗）、300004（南风股份）、300005（探路者）、300006（莱美药业）、300007（汉威电子）、300008（上海佳豪）、300009（安科生物）、300010（立思辰）的股份将于9月30日收市后到账，进入中签的创业板投资者账户。对于上市首日交易的创业板证券，当上市首日

8、盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，本次测试对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，本次测试对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过80%时，本次测试对其实施临时停牌至集中竞价收市前三分钟（11：27分），之后再进行复牌并对停牌期间已接受的申报进行复牌集合竞价，然后进行收盘集合竞价。请各参测单位在测试前根据自有的数据按对应关系自行复制生成测试用股份数据。2、新增证券代码用于模拟创业板配股认购和定价增发 模拟业务数据定价增发配股认购370001380002创业增一创业配一转换上市证券申报日期T日配股价格16.90元18.90元其它参数优先配售比

9、例为0.5公众比例配售比例为0.3。可配售量请参测券商自行生成，生成规则是：若某证券账户持有证券代码300001，300010之间的任何一只创业板证券，则其增发可配售量设为1000。配股权证380002请参测券商自行生成，生成规则是：若某证券账户在某托管单元下持有证券代码300001，300010之间的任何一只创业板证券，则该证券账户在该托管单元下的配股权证股数设为1000。3、模拟权益分派模拟对“神州泰岳”（300002）进行权益分派，分派方案为：送股，每10股送2股；派息，每10股派现1元。股权登记日为T日（10月10日），除权日为T+1日（10月11日）。4、结算数据详细说明结算公司发送

10、的结算数据，详细说明如下表所示。数据接口主要内容发送日期11：45前FJYQR.DBF冻结业务实时接单确认（业务类别7A-7E）；10月10日15：00-15：T日交易统计股份结算数据增发结算数据当日成交等资金，记账日期为10月11日。股份对账数据综合服务数据六、测试前准备工作 请参测单位务必于测试前做好以下准备工作：1、根据相关业务及自身技术系统情况，制定内部测试计划和操作流程。2、测试前做好现有系统和数据环境的备份工作。3、依据本方案，完成测试数据的准备，认真准备测试环境。七、注意事项1、 本次测试包括交易系统、主板结算系统、D-COM系统（但是不包括IST系统的资金划拨部分）、综合协议交

11、易平台和实时开户系统。3、 D-COM平台在测试当日9:00至20:00属于测试环境，20:00以后将恢复回生产环境。测试时段期间，测试券商可以通过D-COM平台申报和接收相关指令。5、 券商系统在进行创业板相关的交易申报、非交易申报等业务测试过程中，既要使用具有创业板业务权限的自然人证券账户测试，也要使用不具有创业板业务权限的自然人证券账户测试，以验证自身系统对投资者账户创业板业务权限前端控制的正确性。7、 券商系统在填报FJYBS.DBF接口时，请注意填写与所测业务无关的非关键字段的缺省值，即：数字型填0，字符型填空格。9、 数据接口请参见深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.56）（之技

12、术专栏）及中国结算深圳分公司8月28日通过IST系统发布关于“创业板结算数据接口”的通知。11、 本次测试的数据仅为模拟测试数据，不能作为生产环境任何交易、非交易及开户等业务的依据。12、 八、测试要求1、 请各会员务必参加测试，认真组织，落实专人负责本次测试工作。因故不能参加测试者，务必电话或传真通知深交所。3、 各参测单位须在测试前做好线上系统环境保护工作，在测试完毕后，做好环境恢复工作，确保下一交易日（10月12日）生产系统的正确运行。 5、 各参测单位要确保测试当日的申报覆盖交易、非交易等各种业务。如测试中无法进行相关申报，请及时报告深交所和中国结算深圳分公司。7、 在测试过程中，请各

13、参测单位详细记载测试现象与结果，检查其正确性。如发现异常现象，及时报告。9、 测试完成后，各会员单位应登录本所“会员业务专区”首页“快速导航在线调查表”栏目,填写并提交相关测试结果反馈表（见测试方案之附表）。请于2009年10月12日17:00前，使用专用电子认证证书（Ekey）登录本所“会员业务专区”，完成填报工作。具体方法可咨询各自单位负责每月技术月报的填报人员或负责会籍席位业务的人员。 参与深市交易的证券投资基金公司若测试有问题，请于2009年10月12日17:00前将测试反馈表传真至4。九、联系电话 0（深圳证券交易所） 0，（中国结算深圳分公司） 2（深圳证券通信公司）深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 二九年九月二十四日附件:创业板业务第三次全网测试反馈表会员代码会员名称参测交易单元数参测交易单元号（150字）联系人联系电话Email地址请填写以下各功能点测试结果功能点测试结果证券交易、行情接收及揭示配股、增发申报投资者账户创业板业务权限前端控制通过D-COM上传指令通过D-COM接收回报实时开户结算数据接收和处理股份结算和资金清算异常说明：（不超过500汉字）