生物医药产业创业投资基金组建方案Word文档格式.docx

1、托管协议、保管协议指兰州生物医药产业投资基金有限公司资金保管协议存续期指基金成立至终止之间的期限一、基金组建背景兰州生物医药产业投资基金是基于发挥政府引导资金作用、吸收社会资金，投资和发展兰州尤其是以新区为核心的生物医药产业而组建。（一）生物医药是充满生机与希望的朝阳产业生物制药作为生物工程研究开发和应用中最活跃、进展最快的领域，是21世纪最有前途的产业之一，生物医药产业具有十分光明的前景,被誉为“世界永恒的朝阳产业”。许多国家都把生物医药产业作为重点战略性新兴产业来发展。据预测，到2020年，生物医药占全球药品的比重将超过1/3，生物医药产业将是国际竞争的制高点，中国医药市场即将成为全球第三

2、大医药市场，到2020年中国生物医药产业将达到4万亿元的规模。生物医药产业以其高投入、高风险、高收益的“三高”特点，成为全球新一轮高新技术产业竞争的焦点，也是我国近期重点发展的新兴战略性产业之一。经过10余年的努力，我国基本建成了以企业为主体的创新药物孵化基地，提升了药物研发和产业化水平；初步形成了具备一定规模的专业化新药研发队伍，增强了企业的技术创新能力。从第一个新生物技术药物基因重组人工胰岛素伊始，生物医药产品给世人的健康不断带来了奇迹，生物技术药物在治疗肾性贫血、白细胞减少、癌症、器官移植排斥等难以医治的疾病中发挥了不可替代的作用。随着国民经济的持续发展，人们生活水平的不断提高、人口的增

3、长、社会的老龄化和农村医药市场的逐步扩大，中国对新的治疗方法和新的药物的需求将持续扩大。生物医药产业的发展近年来一直保持快速的增长，生物医药在国民经济中的地位也将变得举足轻重。（二）国家产业政策支持生物医药产业发展国家政策明显向生物医药产业倾斜，在国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）中明确指出，中国要在生物技术领域部署一批前沿技术，包括基因工程、蛋白质工程、动植物品种与药物分子设计等。这一部署无疑将为我国生物医药领域注入一剂强心针，将促进生物医药产业的良性发展。2010年10月18日，国务院出台了关于加快培育发展战略性新兴产业的决定将培育发展战略性新兴产业作为当前推进产业结

4、构升级和加快经济发展方式转变的重大举措，生物医药被列为重点发展领域之一。国家通过实施重大产业创新发展工程、重大应用示范工程、加大财税金融政策扶持等方式推动战略性新兴产业的快速发展，将为医药工业实现产业升级提供强有力的支持。现代中药是生物医药的重要组成部分。2010年10月18日，国务院出台关于加快培育发展战略性新兴产业的决定，其中提出大力发展现代中药。西部大开发新十年规划的颁布和国务院办公厅关于进一步支持甘肃经济社会发展的若干意见（国办发201029号）及甘肃省循环经济总体规划的实施，为兰州生物药产业发展提供了难得的机遇。2011年11月15日，由科技部牵头、其他相关部委合作起草的医学科技发展

5、十二五规划正式出台。规划提出以重大新药、医疗器械、中药现代化为核心，发展生物医药战略性新兴产业，将自主创新作为发展医学科技前瞻性研究的战略基点，让创新成为产业发展的重要驱动力。2000年以来，国家先后出台了多项政策鼓励中医药产业的发展，中医药产业作为“国家战略产业”已写入中药现代化发展纲要（2002-2010年）；2010年5月7日，国务院出台了关于扶持和促进中医药事业发展的若干意见：明确了中医药是我国重点扶持和发展的领域；甘肃省委、省政府出台的关于加快陇药产业发展的意见（甘发20108号）提出了甘肃中医药发展的具体政策、措施和办法，为甘肃中医药产业发展指明了方向，创造了良好的政策环境。201

6、1年，甘肃省政府根据甘肃省国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要，制定了甘肃省“十二五“陇药产业发展规划，进一步为兰州中医药产业做大做强提供了政策保障。（三）兰州具有发展现代中药的独特优势1.丰富的中药资源优势。甘肃中药材种类多、产量大、有特色，资源优势十分突出，是全国中药材主要产地之一。据调查，甘肃现有中药资源2540种，人工种植药材已有350余种，分布面积较大的野生药用植物资源200余种。2010年全省十大种类中药材当归、党参、黄（红）芪、甘草、大黄、柴胡、板蓝根、麻黄、款冬花、牛蒡子的种植面约180万亩，其中，当归、党参、大黄、黄芪、板兰根、甘草等品种，产量占全国的比例分别为95%、60

7、%、60%、50%、65%、25%。道地药材品种已形成规模优势，岷县当归、陇西黄芪、礼县大黄和渭源党参取得了中国农学会原产地保护。药材大县岷县、陇西县、渭源县、礼县、西和县分别被中国农学会命名为“中国当归之乡”、“中国黄芪之乡”、“中国党参之乡”、“中国大黄之乡”、“中国半夏之乡”。这些特色中药为兰州生物医药产业的发展提供丰富的资源。2.富有潜力的生物医药科技优势。兰州市集中了兰州大学、甘肃中医学院等7所与生物医药产业密切相关的高等院校，集中了兰州生物制品研究所、中国农科院兰州兽医研究所等8家与生物医药产业密切相关的重点科研院所，集中了兰州大学第一、第二医院、兰州军区陆军总院等9家具有生物医药

8、科技研发能力的综合医院。兰州生物制品研究所、中国农科院兰州兽医研究所、中国农科院兰州中兽药研究所、中牧兰州生物药厂，这四家单位将我国人用疫苗和动物疫苗的研究生产集中在兰州一地，这在全国是唯一的。只要利用积极的产业政策引导和整合这些富有潜力的科技资源，就会创造重大科技成果，为兰州生物医药产业提供强大科技支撑。3.独特的区位优势。兰州是甘肃的省会城市，是通往青、藏、内蒙、新疆等边境省区的交通要冲，陇海、兰新、包兰、兰青4大干线在兰州相接，为本区铁路枢纽，在大西北处于“座中四连”的独特位置。兰州是黄河上游最大的工业城市和西部重要的原材料工业基地，作为新中国成立后重点布点建设的老工业基地之一，是黄河上

9、游重要的经济中心，西陇海、兰新经济带的重要支撑点和辐射源。所以，兰州市具有发展生物医药产业所需的独特的区位优势。二、基金概况（一）基金名称：兰州生物医药产业投资基金（二）基金组织形式：公司制（有限责任公司）（三）基金注册地：兰州市（四）基金规模：首期规模2.5亿元（五）基金类型：封闭式。（六）注册资本：根据首期2.5亿元人民币的基金规模，兰州生物医药产业投资基金注册资本为2.5亿元人民币。（七）出资到位的具体安排：除国投高科外，其他出资人的出资在基金公司章程生效后三十（30）日内一次性到位。其他股东均全额缴付出资后，将由基金管理人以书面方式通知国投高科并提供其他股东足额缴付出资的凭证，国投高科

10、将在收到该等书面通知和其他股东足额缴款凭证后向财政部、国家发展和改革委员会申请拨付出资资金，并根据财政部、国家发展和改革委员会拨付出资资金的具体情况实际缴纳出资。（八）基金出资人及出资金额：中央财政创业投资专项资金、甘肃省财政专项资金、兰州工业发展建设有限公司、华龙证券金城资本管理有限公司、以及社会融资，出资金额如下：出资人出资金额（万元）兰州工业发展建设有限公司10000甘肃省财政专项配套资金（出资人代表为金城资本管理有限公司）5000金城资本管理有限公司4000合计25000（九）基金管理人：金城资本有限公司（十）投资地域：主要投资于兰州市内（十一）经营期限：设计期限为7年，若7年后投资项

11、目仍未退出，在上述期限届满之日前不少于6个月，经公司全体股东一致决议同意，可以延长上述期限并办理工商变更登记手续。每次延长1年，但累计经营期限在任何情况下均不应超过10年。三、基金发起人和管理机构兰州生物医药产业投资基金由兰州市兰州工业发展建设有限公司、金城资本管理有限公司等共同发起并申请甘肃省财政专项资金组建，由兰州工业发展建设有限公司作为主发起人，并由金城资本管理有限公司作为基金的管理人。（一）基金发起人1、兰州工业发展建设有限公司兰州工业发展建设有限公司是兰州市人民政府批准，由市国资委出资成立的国有独资公司，公司注册资本1亿元，法定代表人刘伟。经营范围为：创新融资方式，积极采取发行企业债

12、券、中长期融资票据、建立产业发展基金等方式，扩大融资功能；对兰州城区工业企业“出城入园”进行融资，投资，促进城区工业企业向兰州新区集中等2、金城资本管理有限公司金城资本管理有限公司受甘肃省财政厅委托管理甘肃省地方财政战略性新兴产业发展专项配套资金，代持甘肃省财政参股兰州生物医药产业投资基金，以投资额为限对产业投资基金行使出资人的权利。金城资本管理有限公司成立于2012年5月11日，为华龙证券有限责任公司的全资子公司。注册资本25000万元，实收资本25000万元，法定代表人李晓安。资产管理、项目投资、投资咨询。主营业务为使用自有资金对境内企业进行股权投资；为客户提供股权投资的财务顾问服务；设立

13、直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资。（二）基金管理人由华龙证券有限责任公司出资参股并担任兰州生物医药产业投资基金的管理人。华龙证券有限责任公司创立于2001年，由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准，于2001年5月18日成立的综合类证券经营机构。华龙证券有限责任公司主要业务范围包括证券经纪、投资银行、证券投资咨询、财务顾问以及中国证监会批准的其他业务。于2006年增资扩股，注册资本达到155,339万元。2011年10月25日注册资本由155339万元变更为215339万元。主要股东有甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会、广西远辰投资集团有限公司、酒泉钢铁（集团）有限责任公司、甘肃

14、省电力投资集团公司、江苏阳光集团有限公司、晶龙实业集团有限公司、正邦集团有限公司等；基金管理人华龙证券设立专门从事产业投资基金管理的基金管理部，其组织与管理架构如下：在华龙证券有限公司内部设立专门从事基金管理部门，聘任专职人员从事兰州生物医药产业投资基金的管理工作，并在资产、人员、机构、财务及业务经营上保持相对独立地位。为解决基金管理公司股权分散，实际控制人不明确的问题，将通过股权转让办法，一方面将约一部分股权转证给一家符合相关条件的法人机构或自然人，从而使股权相对集中，使基金管理公司的实际控制人明确；另一方面将其他股权转让给该基金管理团队（约10人），进一步强化股权激励政策。四、基金管理团队

15、甘肃兴隆景泰投资有限公司为本基金组建如下管理团队，聘请如下行业专家：（一）管理团队：李福祥：男，48岁，金融学教授，硕士生导师。1988年7月毕业于陕西财经学院金融系。1988年8月2000年12月，任职于甘肃省经济管理干部学院、西北师范大学，并于1996年2000年兼任甘肃省信托投资公司投资银行部副总经理。2001年进入华龙证券有限责任公司，先后任投资银行总部常务副总经理，公司总经济师兼内核副组长。长期从事金融、证券及公司治理理论研究、投资银行实务及研究生指导工作，曾负责并完成了祁连山水泥、三毛派神、长城电工、兰光科技等多家公司的改制、辅导、首发上市推荐及上市后的再融资项目；负责完成了士兰微

16、电子、大禹节水等创业企业的私募投资及在中小板或创业板上市的培育与保荐工作；策划并负责实施了、蓝星清洗、重庆百货等多家上市公司的重大资产重组和股权分置改革项目。在多年的资本市场工作中，对创业投资和股权投资领域有一定的理论造诣和较为丰富的管理经验。在管理世界、金融研究、经济学动态、财贸经济、经济管理、中国证券报等刊物上公开发表有关经济、金融及创业投资等方面的专业论文40余篇，著有中国投资银行业务创新、西部大开发与甘肃资本市场、上市公司股权分置改革理论与实务等专著，负责承担了甘肃省社科规划项目甘肃省上市公司国有股权管理研究（2008）、中国证券业协会上市公司股权激励计划实施中的疑难问题研究（2007

17、）、甘肃省金融学会证券公司直接投资业务研究（2010）等课题；曾获甘肃省委、省政府优秀科研成果奖等奖励。2012年1月加盟甘肃兴隆景泰投资有限公司，拟任甘肃生物医药产业创业投资基金投资总监。贾明琪，男，汉族，45岁，硕士研究生学历，经济学硕士学位，复旦大学经济学院研究生毕业。先后就职于兰州大学、华夏证券、甘肃信托投资公司、华龙证券等金融机构，主要从事投资银行、财务管理、金融证券专业方向的实务及研究工作。曾作为项目负责人主持或参与华亭煤电、崆峒高科、金象农业、兰新集团、刘化集团、甘肃路桥集团、西安北斗星、中铁宝工、西脉科技、兰州三毛、莫高实业、铜城集团、张掖锦世农业、敦煌旅游、麦积山旅游等省内、

18、外多家企业（上市公司）的改制、股权募集与管理、股份公司组建设立、上市辅导、IPO保荐等投资银行业务，组织参与了华天科技、大禹节水等创业企业的投资管理及其上市工作，有着丰富的投资银行业务与创业投资管理业务的实践经验。在国家自然科学基金权威期刊系统工程及核心期刊经济管理、统计与决策发表专业论文40余篇。2012年1月加盟甘肃兴隆景泰投资有限公司，拟任甘肃生物医药产业创业投资基金投资经理。董灯喜：男，法学学士，具有律师资格，2009年进入华龙证券北京分公司从事投资银行业务工作，任业务董事。曾为兰州佛慈制药股份有限公司的改制和首发上市提供法律服务；作为大禹节水创业板首发上市的主要项目人员，较好地完成了

19、大禹节水PE引进、辅导培育及创业板上市申请材料制作等工作；2010年担任港务物流集团收购重庆港九财务顾问的项目主办人；2011年担任瑞丰光电创业板首发上市的项目协办人。2012年5月，受聘甘肃兴隆景泰投资有限公司，拟任甘肃生物医药产业创业投资基金投资经理助理。王清慧：女，东北大学会计学专业本科毕业，兰州大学金融工程硕士，高级会计师。对酒钢财务人员财务管理的培训工作；曾在酒钢集团财务处从资金科固定资产管理、筹资、计划编制及财务管理的培训等相关工作；同时负责上市公司筹备中财务评估审计工作和酒钢集团财务处结算中心负责银行结算、内部往来款项、资本运作款项的管理和核算工作；担任上市公司酒钢宏兴公司董事会

20、秘书工作；曾任华龙证券有限责任公司兰州农民巷营业部总经理。先后在冶金财会和冶金管理等刊物上发表专业论文多篇。2012年1月加盟甘肃兴隆景泰投资有限公司，拟任甘肃生物医药产业创业投资基金风险控制总监。李福祥、王清慧、贾明琪、董灯喜等基金主要管理人员将独立于华龙证券，不再在华龙证券兼职，专职从事该基金管理工作。同时，基金管理人在基金设立后半年内将引进、聘用具有创业投资管理经验的人才及生物医药行业研究人员若干名，使基金管理团队人数达到10人。（二）行业专家毕阳：男，1962年生，河北人，博士。现任甘肃农业大学食品工程学院教授、博士生导师、院长。主要从事采后生物学与技术、食品风味化学方面的教学和科研工

21、作。1996年获甘肃省中青年教师成才奖，1999年入选甘肃省“333科技人才工程第一层次人选”。中国科学院植物研究所高级访问学者，法国国家农业研究院（INRA）食品质量研究所高级访问学者。社会兼职：教育部高等学校高职高专食品类专业教学指导委员会副主任委员 甘肃农业大学学报副主编、编委 中国农业科学编委。金黎平：女，汉族，浙江东阳人。中国农业科学院蔬菜花卉研究所研究员，硕士和博士生导师，国家马铃薯产业技术体系首席科学家。兼任农业部马铃薯生产指导专家组专家，国家农作物品种审定委员会委员，中国作物学会马铃薯专业委员会副主任委员。主要从事马铃薯遗传与育种研究和脱毒种薯生产技术研究。作为首席专家完成了农

22、业部行业专项经费项目和948重大项目，作为课题主持人完成了国家“十一五”科技支撑“高产优质专用薯类及其他作物育种技术和新品种选育”课题和“马铃薯种质资源的发掘、保存和创新与新品种培育”，主持完成了国家十五863计划课题、国家攻关、农业部948项目、国际马铃薯中心合作项目等10多项。主持育成了中薯3号到中薯19号17个新品种，其中14个通过国家级审定，并在全国范围内推广应用。获国家“八五”科技攻关重大科技成果证书1项，省部级科技成果奖5项，2006年被评为宁夏先进科技工作者。获国家发明专利2项，发表学术论文100余篇，主编和参编著作10余部，培养了十多名研究生。曾多次被联合国世界粮农组织（FAO

23、）和计划发展署（UNDP）聘请为专家，并与国外许多马铃薯研究专家学者和研究机构建立了密切的合作关系。李晓安：男，汉族，1959年1月出生，中共党员，中国社会科学院企业管理专业研究生，清华大学经济管理学院EMBA硕士研究生，南开大学特聘经济学院客座教授。甘肃省政协委员、甘肃省政府国资委决策咨询专家委员会专业顾问，甘肃证券期货业协会会长，中国证券业协会创新发展战略专业委员会委员、甘肃省“五一”劳动奖章获得者。现为华龙证券有限责任公司董事长、党委书记，华商基金管理有限公司董事长。李晓安先生对国家有关农业政策和财政支农政策有着较深的研究，在股权投资运营和投资项目选择及基金管理等方面有着丰富的经验和建树

24、。张贵君：男, 汉族，1954年生，教授，北京中医药大学中药专业博士生导师。中国商品学会副会长兼中药商品学专业委员会会长。1995年被授予具有“突出贡献的优秀中青年专家”和“全国中青年医学科技之星”称号。韩国Brain Pool中药专家，国家留学基金高级访问学者。从事中药高等教育30多年。21世纪、“十一五”全国高等医药院校规划教材中药鉴定学和中药商品学主编，中药商品学海外版主编。独撰和主编出版中医药学术著作74部，发表学术论文 130 余篇。中药药效组分（the active components alignment）理论创始人。2001年提出了中药鉴定学是“研究中药鉴定方法和质量标准”的新

25、概念，创立了中药生物鉴定法并纳入中药鉴定学（2002，科学出版社）教材中。提出了中药质量标准应建立在传统中药临床疗效的基础上，包括有效性、安全性和稳定性3项指标。创立了中药药效组分既是中药标准物质的科学概念。主持完成国家及省部级课题30余项。多次获得科技奖励，申请和获得国家发明专利20余项。重点研究领域为中药鉴定学和药效组分中药。王一航：男，汉族，1948年生，甘肃省农业科学院马铃薯研究所所长、研究员、硕士生导师，甘肃省政府参事，甘肃省马铃薯产业专家组成员，中国作物学会马铃薯专业委员会委员，享受国务院政府特殊津贴。先后获得甘肃省科技进步二等奖1项、三等奖1项，甘肃省农业技术改进三等奖2项，发表

26、学术论文20余篇。2000年被科技部授予科技扶贫先进个人，获振华科技扶贫奖；2006年被甘肃省科技厅与人事厅评为甘肃省“十五”期间十大杰出科技人才,被省农科院评为先进工作者。由于王一航的杰出贡献，他先后两次受到了胡锦涛总书记的亲切接见。2009年6月6日，中共甘肃省委做出了关于向王一航同志学习的决定，号召全省广大干部群众向他学习，2010王一航年被甘肃省人民政府授予甘肃省科技功臣的光荣称号。顾正彪：男，江南大学食品学院教授、博士生导师。博士毕业于无锡轻工大学。2005年以及2009年在加拿大农业部食品研究所和美国堪萨斯州立大学谷物与工程系做访问学者。江南大学人事处处长兼任中国淀粉工业协会副会长

27、，变性淀粉专业委员会主任，江苏省食品科学技术学会理事。主要研究方向为食品资源的开发与利用。先后获得长春市科技进步奖特等奖，中国粮油学会科技进步三等奖，江苏省科技进步三等奖，中国石油化工协会科技进步二等奖等。 高占彪：男，汉族，1962年生，中共党员，定西市科学技术局局长，研究员。1996年享受国务院政府特殊津贴。1998年，甘肃省人民政府授予“甘肃省优秀专家”。1998年入选甘肃省跨世纪学术带头人“333科技人才工程”第一、二层次。2005年农业部第八部委授予“全国农业产业化先进工作者”。2009年农业部授予“全国粮食生产先进工作者”。获省部级科技成果一等奖1项、二等奖3项、三等奖3项。在各类

28、刊物发表论文120篇，独著的农业发展研究与探析一书于2006年12月由甘肃省科技出版社出版发行。杨俊丰：男，汉族，1958年生，甘肃省定西市旱作农业科研推广中心研究员，享受国务院特殊津贴。毕业于甘肃农业大学，甘肃省马铃薯专家组成员，从事马铃薯育种栽培30多年，先后获省部级奖4项。在马铃薯脱毒种薯生产方面有很深造诣，优质专用马铃薯脱毒微型薯生产技术体系研究及开发等多项科技成果获科技奖励。著有马铃薯栽培及利用技术等专著4部。甘肃省农牧厅特聘为天润公司技术总工。师彦平：男，汉族，1965年生，甘肃人。兰州大学化学系理学博士、生物系博士后，美国波多黎各大学博士后。中国科学院兰州化学物理研究所研究员，博

29、士生导师。现任中国科学院兰州化学物理研究所所长助理，中国科学院西北特色植物资源化学重点实验室主任，甘肃省天然药物重点实验室主任。兼任分析测试技术与仪器杂志副主编，兰州大学特聘教授，甘肃省特聘科技专家。五、基金管理架构本基金采用公司制并进行注册登记，公司名称暂定为：“兰州生物医药产业投资基金有限公司”，注册登记名称以工商行政管理部门预核名称为准。其管理模式与治理结构如下：上述治理结构图中:基金公司股东会是基金的最高权力机构，由基金投资人共同组成，基金股东通过股东大会行使出资者权利，主要职责是选任基金管理人和资金保管银行，决定收益分配方案。基金公司董事会由基金股东单位分别推选代表，由股东会选举产生

30、，基金董事会是基金的决策机构，主要职责是决定基金的投资方向，评价基金管理人和资金保管银行，拟定收益分配方案及决定基金投资决策委员会人选等。基金公司不设监事会，设监事一名，由股东大会选举产生，主要职责是监督基金董事会、基金管理人、基金资金保管银行的规范运作。基金公司资产将交由基金管理人进行管理，由基金公司与基金管理人签署委托管理协议，基金管理人按照基金章程、委托管理协议对基金进行日常运营管理和专业运作，主要负责项目尽职调查和提出投资建议，设计投资方案，进行项目管理及增值服务，实现项目退出等。基金资产将选择合适的商业银行进行委托保管，由基金公司、基金管理人与资金保管银行共同签署保管协议，受托银行按

31、照基金章程、基金保管协议和基金委托管理协议等规则保管基金资产，保障基金资产的安全。六、基金的投资与管理（一）投资目标按照新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法（财建2011668号）的要求，引导和促进兰州生物医药产业、生物制造、育种等产业创新发展，加快兰州医药产业、生物制造、育种等产业的进步和技术成果转化；用3年时间培育、实现被投资企业在中小板或创业板上市；用3-5年时间通过被投资企业IPO或股权转让等方式，在保证一定投资收益的前提下实现投资资金的退出。（二）投资领域本基金以生物与新医药为主要投资领域，投资于该领域的资金不低于基金总规模的60%，投资于初创期、早中期企业的资金不低于60%。（