产业技术新战略联盟评估工作方案试行Word文档格式.docx

1、对运行绩效一般，成绩不显著的联盟评估为B；对运行较差、存在较多问题的联盟评估为C。根据评估结果对试点联盟进行动态调整和择优支持。对评估结果为“A”的联盟，认定为“国家XXX产业技术创新战略联盟”，及时总结经验，宣传推广，并加大项目和政策支持力度；对评估结果为“B”的联盟，限期1年整改提升，整改期内暂停安排新的支持；对评估结果为“C”的联盟，取消试点资格，不再安排新的支持。对已完成预定目标的联盟，可以根据联盟申请或管理部门意见进行解散或调整。对联盟实行定期评估考核制度。试点联盟一般试点满2年后组织评估认定，经评估认定的联盟每3年复评一次。五、组织实施1.组织领导。评估工作在科技部的领导下，由创新

2、体系建设办公室牵头组织，相关业务司局充分参与。成立评估工作组和专家组。评估工作组负责评估工作的具体组织实施；评估专家组负责按照评估指标体系和相应评价办法，对联盟运行绩效进行综合评估。2.主要流程。包括以下环节：（1）联盟自评估。联盟填报产业技术创新战略联盟自评估报告和产业技术创新战略联盟成员单位调查问卷，并提供各种必要的证明材料。（2）信息调查核实。调查领域主管部门意见、组织舆情调查和实地调研考察，采集评估所需信息并进行比对核实。（3）资格审核。通过信息调查核实，排除未实际运转、违法违规、提供虚假信息等不符合基本条件的联盟。（4）专家综合评估。科技部组织专家组根据评价指标体系，综合相关方面信息

3、，对联盟进行综合评估，形成专家评估意见。（5）征求领域主管部门意见。（6）审定发布结果。科技部审定发布评估结果。3.各地方、各部门、有关行业协会可参照本方案精神，对本地区、本部门、本行业推动构建的联盟开展评估工作。材料：一、产业技术创新战略联盟评价指标体系二、产业技术创新战略联盟自评估报告三、产业技术创新战略联盟成员单位调查问卷四、产业技术创新战略联盟领域主管部门评价意见表材料一：产业技术创新战略联盟评价指标体系一级指标 二级指标创新活动 1.执行约定任务 2.承担重大项目3.开展合作创新 4.共享科技资源创新绩效 5.掌握核心技术 6.形成技术标准7.提高创新效率 8.提升经济社会效益服务产

4、业 9.制定产业规划 10.提供行业服务11.交流培养人才 12.扩散创新成果运行管理 13.决策机构运行 14.执行机构运行15.运行管理制度 利益保障 16.反映成员需求 17.共享知识产权18.实现共同利益 材料二：产业技术创新战略联盟自评估报告联盟名称： 对外承担责任主体单位（盖章）：中华人民共和国科学技术部填 写 要 求请联盟对外承担责任主体单位负责填写，具体要求如下：1填表用语简洁明了，数据事实详实、准确。2表内栏目不得空缺，如果某项栏目内容没有，请填“无”。3表格中的内容如果较多，可适当加页。4如无特别说明，数据截止时间为上一个年度的12月31日。5. 本报告涉及的联盟近三年信息

5、和材料，指最近三个完整的自然年度，如联盟成立不足三年，则从实际成立当年算起。6. 本报告涉及到的联盟相关证明材料，请提供加盖公章的复印件（需装订）。证明材料应包括：（1）近三年历次联盟理事会会议纪要。（2）联盟近三年组织开展合作创新项目清单所填项目的任务书或合同书。（3）附表2所填知识产权的证明文件。（4）附表3所填技术标准的批准文件。（5）附表4所填共建研发机构的证明材料。（6）附表5所填展览和学术会议活动的相关证明材料。（7）附表6所填对外技术转移的相关协议。（8）联盟对外承担责任主体单位上年财务报表（盖财务章）。（9）联盟项目、人事、经费、知识产权等管理制度。（10）现行有效的联盟协议。

6、承 诺 书经核实，本报告所填信息和情况描述准确无误。填表单位承诺对所填写的各种数据和情况描述的真实性负责。填表单位 （盖章）：法定代表人（签字）：年 月 日一、联盟基本情况理事长 理事长所在单位 秘书长 秘书处依托单位 对外承担责任主体单位 地址（邮编） 联盟联系人 电话 Email 联盟成员（个） 其中: 企业 家； 大学 所；科研院所 家；学会协会 个；其它 家联盟成立时间（年月） 联盟企业主营业务收入总额（亿元） 占全行业主营业务收入的比例（%） 联盟企业利润总额（亿元） 共建联盟研发平台（个） 联盟目标简述（100字以内） 联盟任务简述（300字以内） 注：1.联盟信息按当前情况填写；

7、2.联盟企业主营业务收入和利润总额指联盟所有企业最近一年的主营业务收入和利润总额；3.联盟目标和任务指现行有效的联盟协议确定的技术创新目标和任务。二、创新活动和创新绩效（一）创新活动和创新绩效总体情况描述1.创新活动情况（共计400字以内）联盟按照协议约定开展技术创新项目及经费到位情况以联盟名义承担国家和地方科技计划项目情况促进成员单位围绕产业技术创新链实现产学研紧密结合情况成员单位科研仪器、设备等科技资源共享情况2.创新绩效情况（共计400字以内）突破核心、关键、共性技术情况申请获得与联盟目标任务密切相关的发明专利及其他知识产权情况形成技术标准情况提高创新效率情况提升经济社会效益情况1.其他

8、知识产权指实用新型专利、外观设计专利、植物新品种、软件著作权和集成电路布图设计专有权；2.提高创新效率指帮助成员单位节约研发成本、降低创新风险、缩短研发周期，提高投入产出效率。（二）联盟近三年开展合作创新项目清单联盟近三年组织开展合作创新项目清单序号 名称 立项时间（年月） 完成情况1.合作创新项目包括政府科技计划和联盟自行组织开展的合作技术创新项目；2.联盟可根据项目实际情况扩展本表。（三）联盟近三年组织开展的最重要的合作创新项目（限填报三项以内）项目一项目名称 立项时间（年月） 完成时间（年月） 项目类型 联盟自主选题项目政府科技计划项目 项目来源：牵头单位名称 参与单位名称 预计投入经费

9、（万元） 实际投入经费（万元） 实际投入经费来源（万元） 牵头单位投入 其他成员单位投入 政府资助实际投入人员（人） 科研人员 工程技术人员 管理人员项目完成情况 完成全部任务 完成部分任务 刚启动项目取得核心技术突破（项） 项目形成自主知识产权 发明专利 实用新型专利 外观设计专利申请 项授权 项 申请 项授权 项植物新品种 新药证书 软件著作权 集成电路布图设计专有权获批 项 产生 项登记 项 投入利用 项登记 项项目形成技术标准 国际标准 国家标准 行业标准 联盟内部标准或规范研制 项批准 项 研制 项批准 项项目成果应用产生的经济社会效益（200字以内） 项目组织实施机制描述1项目来源

10、指项目所属政府科技计划的名称，例如：863计划、973计划等；2项目产生的经济社会效益尽量用定量的方式描述。项目二登记 项 投入利用 项登记 项项目三三、服务产业近三年联盟服务带动产业情况表20_年 20_年 20_年参与制定产业技术发展规划（项） 组织制定产业技术路线图（项） 提供展览服务（次） 召开学术会议或论坛（次） 为行业培养研究生等高级人才（人） 组织科研人员到企业兼职（人） 组织大型仪器设备（价值50万元以上）在联盟内共享（台） 共享大型仪器设备为成员企业服务量（次） 联盟组织对外技术转移（项） 联盟组织对外推广标准（项） 对联盟近三年服务产业情况进行总体描述（共计500字以内）联

11、盟参与制定的产业技术规划或产业技术路线图名称提供展览、学术会议等专业化服务情况交流和培养人才情况组织对外技术转移、标准推广及新产品示范应用情况联盟创新能力和引领服务产业作用得到行业公认程度情况组织对外技术转移指对联盟成员以外的技术转让、专利许可等技术转移活动。四、运行管理理事会 人 专家委员会 人近三年理事会召开会议（次） 20_年 20_年 20_年近三年专家委员会召开会议（次） 20_年 20_年 20_年秘书处专职人员 人 秘书处办公场所面积 平米年均办公运行经费 万元 筹集渠道 成员单位分摊 牵头单位提供 盟员费 组织机构工作规则 有 无 名称：项目管理制度 有 无 名称：经费管理制度

12、 有 无 名称：人员管理制度 有 无 名称：知识产权管理制度 有 无 名称：对联盟运行管理情况进行总体描述（共计500字以内）联盟决策机构运行情况联盟执行机构运行，如人员专职化，办公场所和经费保障，有效开展活动等情况组织机构工作规则、联盟项目管理、经费管理、人员管理、知识产权管理各项制度健全及执行情况年均办公运行经费指联盟组织机构近三年的年平均办公经费。五、利益保障联盟成员知识产权共享数（项） 共享的主要形式 交叉许可（项） 成员单方许可（项） 专利池（个）对联盟利益保障情况进行总体描述（共计500字以内）联盟共享知识产权及其主要方式情况反映成员单位需求，主要是充分听取成员单位表达意见、反映和

13、解决成员单位诉求等情况实现共同利益，主要是联盟促进成员单位发展，成员单位参与联盟活动获得实际利益等情况1.联盟知识产权共享数指近三年的知识产权共享数；2.专利池是指由联盟组织形成的专利组合，供联盟成员之间进行交叉许可，也可以统一的条件向联盟外进行许可；3.交叉许可数可以包括专利池中的交叉许可专利。六、联盟发展中存在的困难、问题和政策建议简要阐述联盟发展面临的困难，自身存在的突出问题以及对政府管理部门的政策建议。（400字以内）附表1：联盟近三年组织合作创新项目取得核心技术成果清单序号 名称 完成时间（年月） 完成单位附表2：联盟近三年组织合作创新项目获得知识产权清单序号 名称 申请/产生时间（

14、年月） 授权/登记时间（年月） 专利号/登记号 权利人知识产权包括专利、植物新品种、软件著作权和集成电路布图设计专有权。附表3：联盟近三年组织合作创新项目制定技术标准（规范）清单序号 名称 制定时间（年月） 批准时间（年月） 批准机构 完成单位附表4：联盟近三年组织共建研发机构清单序号 名称 启动建设时间（年月） 建成时间（年月） 建设单位 建设方式建设方式包括新建、依托成员单位现有研发机构及其它（需注明）。附表5：联盟近三年组织重大展览和学术会议活动清单序号 名称 举办时间（年月） 参加单位数量 参加人数附表6：联盟近三年组织对外技术转移清单序号 名称 转移时间（年月） 转移方式转移方式包括

15、技术转让、专利许可等多种形式。附表7：联盟近三年组织对外技术标准推广清单序号 名称 推广时间（年月） 推广对象（或范围）材料三：产业技术创新战略联盟成员单位调查问卷为全面客观评价试点过程中产业技术创新联盟的组建、运行情况，以及联盟在推动产业技术创新方面发挥的作用，特编制此问卷，请联盟成员单位如实填写。本单位所参与的联盟名称：一、本单位基本情况单位名称 加入本联盟时间（年月） 通讯地址 邮政编码 法定代表人 电 话 联 络 人 电话 Email 单位类型 高等院校 科研机构 国有企业 私营企业 其他（请填写） 近三年主营业务收入（万元） 20_年 20_年 20_年近三年研发经费支出（万元） 2

16、0_年 20_年 20_年其中用于联盟合作研发项目的经费支出（万元） 20_年 20_年 20_年二、本单位参与联盟的情况2.1 本单位参与联盟的创新任务本单位参与联盟最重要的一项合作创新活动（包括名称、内容、组织、本单位发挥的作用、取得的成效等，400字以内）2.2 本单位参与联盟服务产业和联盟运行的情况参与制定产业技术路线图 是 否 参与制定产业技术发展规划 是 否享受了联盟提供的服务 是 否 这些服务对本单位发展的益处 很大一般 没有近三年参加理事会次数（次） 20_年 20_年 20_年近三年承担联盟日常运行管理经费（万元） 20_年 20_年 20_年本单位科研仪器设备对联盟其他成员

17、开放服务（次） 本单位获得联盟其他成员科研仪器设备开放服务（次） 2.3 联盟对本单位的利益保障本单位提供与其他成员单位共享的知识产权（项） 具体名称：本单位共享其他成员单位提供的知识产权（项） 具体名称：共享联盟合作项目产生的知识产权（项） 具体名称：本单位在联盟内表达意见情况 充分表达 部分表达 很难表达 联盟采纳本单位意见情况 充分采纳 部分采纳 一般不采纳 本单位参加该联盟的主要动机及满足程度（在对应空格处打。1:无此项动机；2:此项动机一般；3:此项动机很强；I：此项动机完全没有满足；II此项动机部分满足；III此项动机完全满足）题项 1 2 3 I II III与成员单位合作研发产

18、业共性技术 突破本单位发展中的技术瓶颈 与成员单位共同形成产业链 与成员单位共同制定技术或产品标准 申请国家科技计划项目 使用成员单位的仪器设备 与成员单位共同开拓市场 享受联盟提供的服务 通过参与联盟了解产业技术发展前景 通过参与联盟学习成员单位的管理经验 通过参与联盟扩大本单位在业内外的影响 与其他成员单位建立友谊 其他（请填写）： 联盟对本单位发展所起的作用很差；较差；一般；4:较好；5:很好）题项 1 2 3 4 5联盟在帮助本单位实现初始合作目标方面 联盟在帮助本单位提升竞争力方面 联盟在帮助本单位提升技术水平方面 联盟在帮助本单位提升管理水平方面 联盟在帮助本单位培养人才方面 联盟

19、在帮助本单位扩大业内外影响方面 联盟在帮助本单位改善财务绩效方面 联盟在帮助本单位增加收入和扩大市场占有率方面 联盟在帮助本单位降低成本方面 联盟在帮助本单位获得政府经费支持方面 联盟在帮助本单位获得政府政策支持方面 _ 2.4 本单位对联盟成立以来运行情况的评价联盟理事会是否正常运转 联盟理事会是否有效决策联盟重大事项 联盟的管理制度是否健全规范 联盟的管理制度是否有效执行 三、本单位对联盟技术创新活动及成果的评价3.1促成该联盟最终建立的主要驱动力量及其影响作用（在对应空格打。0:无影响；影响很弱；影响较弱；影响一般；影响较强；影响很强）题项 0 1 2 3 4 5成员单位面对的市场竞争压

20、力 成员单位所在行业的技术特性 政府部门的大力呼吁与支持 牵头单位的感召 国内外同行的示范效应 _ _ _ 3.2建立该联盟的谈判过程不涉及该事项；很艰难；艰难；较容易；很容易）决定谁为发起单位的谈判过程 筛选成员单位的谈判过程 联盟投资结构的谈判过程 联盟出资方式的谈判过程 确定联盟牵头单位的谈判过程 建立联盟最高决策机构的谈判过程 建立联盟常设执行机构的谈判过程 联盟协调机制与管理方式的谈判过程 联盟收益分配方式的谈判过程 联盟退出方式的谈判过程 联盟合作年限的谈判过程 联盟合作期满结束方式的谈判过程 _ _ _3.3联盟运行中成员单位间的主要合作事项（0:很少；较少；较多；很多）共同开发技术 共同开发新产品 委托或受托开展技术或产品研发 共同制定技术或产品标准 共同出资购买中试等研发设备、场地 研发信息交流 共享科研仪器设备 确保本企业原材料、元器件的采购 确保本企业稳定的客户源 人员培训与学习 共同开发国内外市场 共同争取政府支持 3.4联盟运行中成员单位之间的信任关系（1:很低；较低；较高；很高）本单位对联盟中其他成员单位的信任 其他成员单位对本单位的信任 _ _ _ _ _ 3.5联盟运行中成员单位之间的交流与信息沟通本单位与其他成员单位沟通渠道的