承包商施工索赔存在的问题及对策Word格式文档下载.docx

1、第1章 绪论1.1索赔的概念及划分1.1.1索赔的概念建设工程索赔通常是指在工程合同履行的过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或者权利损害时，通过合同规定的程序向对方提出经济或者时间补偿要求的行为。索赔是一种正当的权利要求，它是合同当事人之间一项正常的而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的合情合理的行为。在建设工程施工承包合同执行过程中，业主可以向承包商提出索赔的要求，承包商也可以向业主提出索赔的要求，即合同的双方都可以向对方提出索赔的要求。当合同的某方向另一方提出索赔要求时，被索赔方应采取适当的反驳、应对和防范措施，此即为反

2、索赔。索赔有较广泛的含义，主要可以概括成如下的三种情况：一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求；发生应由业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包商蒙受较大损失而向业主提出补偿损失要求；承包商本人应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师的确认或业主应给予的支付，而以正式函件向业主索赔。施工索赔管理的基本原则：恢复受损方的地位、不得通过违约而获利、受损方有减轻损失的义务、损失赔偿不应导致经济上的浪费、无损失不赔偿。1.1.2索赔的划分索赔分为广义索赔和狭义索赔，广义的索赔包括保险索赔，商务索赔和工程索赔；而狭义的索赔即特指工程索赔（施工索赔）。本文即是沿用狭义

3、的索赔定义，特指工程索赔。即当事人在工程合同实施过程中，对于并非自己的过错，而是由于合同对方的影响或者错误造成损失后，向对方提出补偿要求的过程。索赔具有以下特征：索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。即索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。索赔是要求给予补偿的权利主张。在实际发生了经济损失或者合法权益的损害才可以索赔。承包商自己并没有过错行为。是一种未经对方确认的单方行为。导致索赔事件发生的责任应由业主（包括其代理人，监理工程师）承担。既可要求经济补偿，又可要求工期补偿。与合同标准相比较，已经发生了实际损失，包括工期和费用的损失。必须有确实证据、客观存在，补偿协议尚未达

4、成。施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的较为有效的手段，对于承包商来说，处理索赔问题水平的高低，同时也反映了其管理项目水平的高低。索赔不仅是合同管理的重要环节，还是计划管理的动力，更是挽回承包商经济损失的重要手段。索赔有利于保证合同的按时按质实施落实、调整合同双方在经济责任方面的关系、维护合同双方的正当权利和利益、促使项目的工程造价更加合理。所以索赔管理随着建筑市场的建设和发展将变得越来越重要，应当引起充分的重视。1.2承包商施工索赔的原因分析1.2.1由于设计方面的原因引起的索赔随着社会的发展，人们对建筑质量、外观和功能的要求越来越严格，越来越完善。而业主方为了满足人们的要求也对设计方的要求

5、越来越严格。但是，在设计施工图时，难免会出现与现场实际施工在地质、环境、资源甚至建筑文化等各个方面的差异，或是设计的图纸对规范要求、施工说明等表达不够严格，对设备、材料的名称、规格型号标示不清楚或工程量存在错误等诸多方面的遗漏和缺陷，都会给工程建设项目在施工上带来各种各样的困难和不利影响，而这诸多方面的问题，也将不可避免地产生诸如工期、费用等方面的损失，从而带来索赔问题。设计图纸、工程量清单引起的索赔由于设计单位对工程现场不够熟悉，因此图纸与现场的实际条件差异较大的情形也常常出现，这就不可避免的会引起索赔。由于工程量清单计价引起的索赔的问题也较为常见。由于现行工程报价是按照工作量表计算的，而有

6、时设计图纸和工程量表在设备、材料的型号有时会有所不同，现场条件与设计图纸要求的差距，可能会大幅度地增加工程量。如果按图纸施工就会导致成本的变更，可能造成工程成本的增加，承包商的利益也就有可能会受损失，此时承包商应及时向业主提出工程索赔。设计变更或施工条件变更引起的索赔设计变更是施工过程中较为常见的现象。在招投标阶段，设计图纸由于只是在工程初期，常常不够深入，因此在施工过程中，设计以及施工方面往往会根据具体的工程情况而作出相应的改变。这在大型的、具有高度复杂性的工程项目中尤为常见。由于受到施工规模大、工程复杂度高、施工周期长、以及天时地质等自然条件的影响，施工中发生变更常常不可避免，而由此也会产

7、生相应的索赔问题。1.2.2由于不利的自然条件或人为障碍引起的索赔不利自然条件引起的索赔。不利的自然条件是指在施工过程中遇到的不利于施工过程的自然条件，而这些自然条件往往比招标文件中所描述的更为困难和恶劣,是招标文件无法预测的。由于工程施工时间长，受自然环境影响的概率较大，而人类对自然的认知能力却只是有限的，因此，业主不可能将工程的施工环境条件，特别是工程地质条件资料完全准确无误地提供给承包商，而承包商也不可能仅用自己的方式将施工现场的地质条件情况了解得很准确。不论是多么有实践经验的承包商，也不可能将所有施工条件的未来变化情况全部准确预见到。因此，由于不可预测的施工现场自然条件的存在，往往就会

8、导致工程设计变更、施工暂停或工程成本的大幅度上升，导致承包方在施工过程中必须花费更多的时间和费用去处理这些问题，进而使承包商蒙受损失。这种情况下承包商只有通过索赔才能弥补自己不应承担的经济或者工期损失。这就是出现承包商施工索赔的原因之一。工程中的人为障碍引起的索赔。为了处理那些即使有经验的承包商也难以合理预见的人为障碍时发生了费用或者工期的延误，此时承包商可以进行的索赔即为因人为障碍引起的索赔。例如在挖方工程中，承包方发现有地下构筑物或者文物，而且是图纸上并未说明的。如果为了处理这个问题而导致了工程费用的增加（原计划是机械大开挖，现在不得不改为人工挖工），承包方即可提出索赔，而由于地下构筑物和

9、文物等，确属是有经验的承包人难以合理预见的人为障碍，所以这种索赔即为因人为障碍引起的索赔。1.2.3承包商费用索赔费用索赔是承包单位在由于外界干扰事件的影响使自身工程成本增加而蒙受经济损失的情况下，按照合同规定的要求提出补偿损失的要求。一项工程可能遇到各种各样的意外情况而必须延长工期, 但是由于业主方面的原因（例如:该工程由于某些原因必须按时完成）而无法延期, 迫使承包商必须通过赶工的方式来完成工程，从而导致了工程成本的增加。由此承包商可按照合同的规定提出的索赔即为费用索赔。1.2.4工期延误引起的索赔承包商工期索赔特指承包方要求偿付由于非承包商原因导致工程延误而造成的损失时所进行的索赔。其中

10、可补偿的延误包括:建设文件的缺陷,由于业主或建筑师的原因造成的临时停工,场地条件的变更,处理不合理的建筑图纸而造成的延期，场地的准备工作不顺利,由于业主供应的设备和材料的延时到货,和业主或监理工程师取得了一致意见的工作的变更,业主、监理工程师关于工程施工等方面的变更等。对以上延误,承包商有以要求获得因工期延误而得到赔偿的合法的权利。1.2.5因业主原因导致施工中断或工效降低而提出的施工索赔由于业主原因引起施工中断或工效降低, 特别是根据业主不合理的指令压缩合同规定的工作进度,而使工程比合同规定日期提前竣工,从而导致了工程费用的增加。此时承包方可提出相应的索赔，以此弥补自身经济损失。1.2.6由

11、于业主不正当地终止工程而引起的施工索赔由于业主不正当地终止工程，使得工程无法顺利进行而造成承包商经济损失的，承包商有权要求补偿损失, 并有权要求赔偿其盈利损失。1.2.7关于支付方面的索赔工程付款方面的索赔主要涉及多种货币和拖延支付两个方面的问题。基于多种货币的索赔。在一些由外资单独构成或者中外合资项目中, 承包商可能不只是使用一种货币, 而是需要在工程施工以及项目管理的过程中使用多种货币，此时就涉及多种货币的结算问题。由于不同货币间的比率不尽相同，甚至可能出现货币的贬值，因此,当承包商因此原因造成了利益损害时，有权进行索赔。 由于拖延支付工程款而引起的索赔。一般情况下在合同中都有明确的支付工

12、程款的时间期限，如果业主未即使按照合同的规定支付工程款项,则承包方可以以合同条款中规定的时间期限为依据向业主索赔利息以弥补自身的损失。1.2.8国家法令变更引起的索赔工程项目所在国的法律、法规及相关技术规范发生变更时，诸如工程建设相关法律变更、某些建筑原材料进口限制、税率提高、外汇管制、技术规范变更等等，都可能引起承包商施工费用的增加。此时，按照国际惯例，允许承包商通过索赔获得相应的补偿，因此承包商有权提出索赔。第2章 承包商施工索赔的背景及意义2.1承包商施工索赔的国际背景我国自改革开放以来，建筑业就有了蓬勃发展，相继完成了了一系列重大工程项目，特别是在加入WTO以后，我国不仅在国内工程方面

13、有所发展，一些实力较强的建筑工程公司也凭借自己的实力走出了国门，进入了国际工程承包市场进行商务经营活动，在充满竞争、复杂多变的国际环境中通过不断的努力，循序渐进，由小到大，不断积累，持续进步，终于取得了较为瞩目的成绩，使得我国在国际建筑工程领域树立了良好的形象。在“走出去”战略的影响下，越来越多的中国建筑企业涌向国际建筑市场，积极拓展国际工程承包业务，在2013年美国工程新闻纪要（ENR）公布的250家最大国际承包商中，我国内地今年共有55家企业榜上有名，占上榜企业总数1/5以上。A这些公司对外承建的国际工程项目及实施的国际工程承包合同，无疑是当代中国对外经济合作和技术输出的一个重要组成部分。

14、然而我们在关注发展进步的同时更应当看到自身的技术和管理上的不足。与国外优秀建筑企业相比，我国建筑企业在国际工程承包中仍然存在着很多的不足，也遭遇了一些挫折，尤其在工程管理方面，我国建筑企业由于起步晚，发展较为缓慢，工程管理方面普遍存在效率底下及意识不足的问题，从中标到合同谈判，到合同执行过程中出现的问题，再到工程索赔管理，都会暴露出缺乏管理意识、管理不科学等一系列重要问题。尤其在索赔问题上，我国建筑承包商与国外企业不论在技术还是理念上仍存在很大的差距。统计显示，在国际工程中，一般承包商施工索赔的额度常常达到合同价款的1015%，而个别情况则会更多，由此可见施工索赔对承包商的重要程度。2.2承包

15、商施工索赔的国内背景随着我国建筑业的蓬勃发展，国内工程承包市场的竞争变得也日趋激烈，低价中标已经是一种常态，承包方和发包方很难形成平等的经济合同关系，这就导致承包方施工企业施工经营风险的增加，导致承包企业竞争能力下降，生存难度增加。以至于在承包工程行业中产生了一句话即“中标靠低价，赚钱靠索赔”。尤其现在实行工程量清单计价之后，导致市场上常常出现低价中标的情形，因此承包商若不重视施工索赔管理工作，就根本无利可谈，甚至可能造成经济损失。由此体现出工程管理工作在建筑企业施工作业中的重要作用，合同管理和工程施工索赔管理则更应受到承包商的重视。索赔管理水平的高低标志着一个建筑承包企业的经营和管理水平的高

16、低，也决定着企业能否在错综复杂，竞争日趋激烈的国内工程建筑市场中占据一席之地。严酷的国内建筑环境迫使我们对工程索赔逐的认识逐步增加。但是我们不得不承认，我们经济体制转型变轨的过程并不简单，问题层出，任务繁重。由于受到长久以来旧观念和落后的建筑传统的影响，我国承包商在工程建设中仍然在一定情况下存在着不懂、不敢、不会、不能、不让索赔的“五不”现象A，这严重影响了我国工程建设行业的发展以及工程建设企业的经济效益。最近几年，国内工程索赔的数量正在大幅度增加，施工索赔的金额也变得越来越多，几乎每项工程中都涉及很多项索赔问题。由此可见，施工索赔管理正在普及。索赔管理不仅是承包商综合能力的体现，也是承包商保

17、护其利益的最基本的管理行为和保本微利的一种必要手段。因此积极开展承包商施工索赔管理工作的学习、研究和总结，增强承包商工程索赔意识，按照相应的法律法规、国际惯例和相关程序进行索赔活动，不仅对我国现行工程建设体制改革的深入发展，对建筑工程市场的健全、发展和完善以及我国工程建筑市场与国际接轨，走出国门实现国际化有至关重要的作用，而且对建筑业企业、承包商维护自身的经济利益和合法权益以及我国整个建筑市场的健康发展和专业化发展均有着极为重要的意义。但是我国建筑工程承包企业在工程索赔方面仍然存在着很多问题，急需在工程索赔方面的专业型人才，而有的承包企业对工程索赔的重要作用仍然认识不足，有所怠慢，甚至于对于索

18、赔管理了解甚少；另一方面，作为从事第三方咨询工作的中介机构例如监理公司或者相关工程咨询公司，由于发展时间有限或者实际经验不足，也缺乏索赔管理方面的经验。目前，我国的咨询工程师尚未在国际上得到业内的认可，国内的咨询监理公司也没有资格走出国门，参与国际工程市场的竞争。改变观念，提高意识，强化索赔管理水平是我们目前急需完成的任务，也是整体提高我项目管理水平，实现我国建筑业健康发展的一个重要环节。目前，我国施工索赔管理主要存在以下问题：不敢索赔，不会索赔主要表现在当自身合法权益受到损害时，由于承包商常常处于弱势地位或者不懂的索赔管理相关知识而不敢或者不会进行索赔。对施工索赔管理的认识不够对于我国建筑承

19、包商来说，由于工程索赔理论的缺乏，当工程在实施过程中有索赔机会出现时，常常因把握索赔时机不准、索赔的专业知识不够而失去了索赔机会，而未能及时维护自身的合法权益。在施工索赔管埋中，对索赔的策略研究仍有所欠缺索赔策略是建筑承包商索赔管理的一部分，对于重大的索赔（反索赔），必须进行专门的策略和方法的研究，制定出合理的索赔管理方案、索赔谈判和协商解决方案，以保证索赔工作的顺利进行。而我国的承包商往往对索赔策略的重要性并没有足够的认识，研究不足，就导致无法高效地进行施工索赔工作。对索赔依据和证据重视程度不够在我国，有些承包商虽然重视施工索赔，但是对合同条款研究不透彻，只具有索赔意向，但是对索赔的要求例如

20、索赔时限，索赔证据，索赔所需资料等不够重视，没有及时收集，最终导致索赔失败，虽有索赔意向，却最终未能维护自身的合法利益。2.3承包商施工索赔的意义2.3.1承包商施工索赔是合同管理的重要组成部分索赔和合同管理有非常紧密的联系，合同是索赔的前提和依据。而整个索赔处理的过程则是合同执行过程的一个重要组成部分，也因此将施工索赔称为合同索赔。承包商从工程投标之日开始就要对工程合同进行全面分析。项目开工以后，合同管理人员就要将每日工程实施进展情况、已完成的合同情况与原合同的要求进行对比，一旦出现与原合同不符的情况，或者合同的实施受到干扰，承包商就应研究是否就此提出索赔。由此可见，承包商施工索赔是合同管理

21、的重要组成部分。2.3.2承包商施工索赔是计划管理的动力计划管理就是计划的编制、执行、调整、考核的过程。计划管理常常涉及工程项目的方案、进度、劳动力、材料和机械设备的使用与安排等方面。而索赔则必须在分析了施工过程中实际实施的计划与原计划的偏离情况之后才可以进行。例如工期索赔就是通过对实际施工进度与原计划的关键路线分析的比较，才能确定是否索赔以及索赔的额度的大小，费用索赔也是类似情况。因此，从一定程度上讲，没有计划管理就无从索赔。而承包商想要成功实施索赔就必须加强项目的计划管理，索赔是计划管理的动力。2.3.3索赔是维护承包商自身利益的重要手段 由于施工过程的不确定性，在施工过程中, 往往会发生

22、难以予预料的情况，而这些情况又是合同无法包含在内的。另外对于公开竞争中标的工程,由于低价中标现象的普遍在，承包商在报价中的计划利润一般都很低, 甚至可能是微利或者无利报价,这些情况都会造成承包商经济利益的损失。此时承包商想要维护自身利益，索赔就变得异常重要，因此，施工索赔对于维护承包商自身利益具有重要意义。2.3.4工程索赔是承包商减少风险损失的有效途径国际工程项目的实施过程中会隐藏着各种各样的风险，如政治风险、文化风险、经济风险、合同风险、自然环境的风险以及施工本身的风险等。工程索赔本身就与风险有着密切的联系，从规避风险的角度来讲，承包商施工索赔就是因承包商承担了本不应由自己承担的、属于业主

23、方的风险造成了损失而向业主方索要补偿的行为。为了弥补由于在工程过程中承担了本不属于自身的风险而造成的损失，承包商应加强合同管理，利用合同条件，通过工程索赔这一方法将已经造成的损失尽可能多地从业主方补偿回来。因此，工程索赔其实也是承包商弥补风险损失、获取合理经济收益的重要手段和有效途径。如果承包商在施工过程中缺乏索赔意识，或者不敢、不会索赔，对造成索赔的事件反应迟钝，那么他就无法及时维护自身的合法利益。2.3.5 施工索赔是国内承包商走出国门，进军国际市场的需要当前国际工程市场的竞争日趋激烈,国际工程承包市场多数被美国、 日本、 德国、 意大利、法国等发达国家的承包公司所占领。但是伴随着多极化世

24、界的来临，许多发展中国家也积极参与国际竞争，使得国际承包市场的竞争越发激烈和多元化。由于国际工程承包业业主相对于承包商握有更多主动权的情况的存在, 使得业主趋向于将自身的风险转嫁给承包商,从而造成风险承担不均。因此在施工过程中稍有不可预知情况的出现,就会使得承包商就会处于亏损的边缘。由此可见，我国承包商要想走出国门，进军国际市场，就更加应当加强索赔管理，这样才能在竞争激烈的国际市场有立足之地。2.3.6施工索赔是我国建筑业健康发展的需要随着我国正式加入WTO，我国建设工程市场正逐步与国际惯例接轨。随着工程量清单计价规范的实施, 国家或地区统一定额权威性的淡化及法令性的取消, 建设工程施工索赔问

25、题, 已无法回避。由于工程索赔是合同管理的一部分，因此承包商工程索赔有利于促进我国合同管理的健康发展。另外由于招投标是建设项目按计划完成的重要环节，与合同以及工程质量有着密切关系，因此施工索赔对招投标制度的完善，工程质量的好坏均有重要影响，因此，不得不说施工索赔是我国建筑业健康发展的需要。第3章 承包商索赔的方针和策略3.1承包商索赔的基本方针索赔管理不仅是承包商工程项目管理的一部分，也是承包商经营战略管理的一部分。如何正确认识索赔管理，不仅关系到承包商的经济利益和合法权益，甚至关系到承包商的经营信誉。能积极有效的进行索赔，就能减少承包商所蒙受的损失；而过多的索赔，也会影响承包商的信誉，不利于承包商的长远发展。因此，承包商要想做好索赔工作，应采取适合自身的方针政策。3.1.1认真履行合同责任承包商应以积极合作的态度全面完成合同规定的责任，积极主动配合业主完成各项工程，建立良好的合作关系。这具体体现在：按合同规定的质量和工期要求完成工程，不偷工碱料，认真做好工程质量的控制工作，按时按质按量完成工程。积极的配合业主和工程师搞好工程项目管理工作，