证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题2Word格式文档下载.docx

1、（ ）是整个证券市场的核心。证券交易所证券投资者证券发行人证券公司09：关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。反映的经济关系不同投资主体不同所筹集资金的投向不同风险水平不同10：由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（ ）。低风险证券高风险证券风险证券无风险证券11：截至2010年12月，我国累计批准（ ）家合格境外机构投资者，投资额度为195.5亿美元。9810210610812：可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（ ）。股票交割现金交割混合交割黄金交割13：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（ ）

2、个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后l期利息。3571014：2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行QDII业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。美国法国德国英国15：根据（ ）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。选择权的性质合约所规定的履约时间的不同基础资产性质基础资产的来源16：1982年，（ ）成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。日本野村证券美国格林证券公司英国益华证券公司法兰克福证券公司17：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。证券

3、投资咨询机构、财务顾问机构资信评级机构、资产评估机构会计师事务所、律师事务所证券登记结算机构18：关于债券的基本性质描述错误的是（ ）。债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移19：关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是（ ）。客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的

4、证券证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券20：在我国，根据证券投资基金运作管理办法的规定，（ ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。8070605021：根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。荷兰式招标和美式招标单一价格中标和多种价格中标价格招标、单一价格中标和多种价格中标价格

5、招标、收益率招标和缴款期招标22：我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（ ）人民币。5 000万元1亿元2亿元5亿元23：对证券投资基金的特点认识不正确的是（ ）。基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值以科学的投资组合降低风险、提高收益基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量24：对证券自营业务认识错误的是（ ）。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性证券公司开展自营业务

6、，需要取得证券监管部门的业务许可证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元证券公司开展自营业务，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险25：通常把盈利水平高的公司股票称为（ ）。高增长股绩优股潜力股红筹股26：证券公司监督管理条例规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。14627：关于证券投资基金的市场风险描述错误的是（ ）。能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险无法消除市场的系统风险证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将

7、导致基金收益水平和净值发生变化投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利28：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（ ）。1年以内1年以上2年以内1年以七5年以内5年以上29：1984年11月，（ ）在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。中国工商银行中国人民银行中国银行中国建设银行30：截至2009年12月底，我国共有证券公司（ ）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。10015817031：股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（

8、 ）。设权证券资本证券要式证券证权证券32：由H股、N股、S股等构成的是（）。境外上市外资股境内上市外资股社会公众股33：关于储蓄国债（电子式）特点的描述，错误的是（ ）。针对个人投资者，不向机构投资者发行采用实名制，不可流通转让收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税采用电子方式记录债权34：股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。必要收益率无风险利率定期存款利息率存款准备金率35：关于沪深300股指期货叙述错误的是（ ）。股指期货竞价交易采用集合竞价和连续竟价两种方式股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后l小时的算术平均价季月合约上市首日涨跌停板幅

9、度为挂盘基准价的进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100手36：股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生工具。各种货币股票或股票指数利率或利率的载体以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险37：上证国债指数的样本是（ ）。在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率国债在上海证券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率国债和一次还本付息国债在上海证券交易所上市的、剩余期限在两年以上的固定利率国债和一次还本付息国债在上海证券交易所上市的、剩余期限在两年以上的一次还本付息国债38：在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。社团法人多级法

10、人独立法人会员法人39：我国的股权分置是指（ ）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。A股B股法人股40：证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于（ ）亿元人民币。12152041：不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（ ）。防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产非法融入融出资金以及结算风险加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理42：股票最基本的特征是（ ）。参与性流动性收益性永久性43：证券登记结算采取（ ）的运营方式。中央集中、地方独立全国集中统

11、一省级及以下集中地方独立44：从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（ ）债券。浮动利率固定利率零息息票累积45：关于股票性质描述正确的是（ ）。股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的股票是设权证券股票所代表的权利本来不存在46：定向发行又称（），即面向特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。直接发行私募发行招标发行承购包销47：金融期货中最先产生的品种是（ ）。利率期货外汇期货债券期货股权类期货48：关于金融衍生工具的基本

12、特征叙述错误的是（ ）。无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度49：根据刑法规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分

13、之五以下罚金。3年以下5年以下37年50：下列不属于证券市场显著特征的选项是（ ）。证券市场是财产权利直接交换的场所证券市场是价值直接交换的场所证券市场是价值实现增值的场所证券市场是风险直接交换的场所51：关于证券公司净资本的叙述，错误的是（ ）。净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-+中国证监会认定或核准的其他凋整项目净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对

14、风险的资金数计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全52：上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。3553：我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。财政部中国银监会中国证监会54：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。4055：关于认股权证论述不正确的是（ ）。认股权证也称为股本权证认股权证

15、一般由基础证券的发行人发行行权时不会增加股份公司的股本我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证56：我国公司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，分期缴纳的，应当缴纳首期出资。全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20，其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。l257：战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。958：下面关于LOF的阐述，错误的是（ ）。LOF是一种开放式基金对申购和赎回有一定的规模上的限制，可以在交易所申

16、购、赎回LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金LOF的申购和赎回均以现金进行59：2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。上海浦东新区深圳光明新区青岛四方新区天津滨海新区60：欧式权证持有人行权的时间（ ）。可以在权证失效日之前任何交易日可以在失效日当日可以在失效日之前一段规定时间内可以在失效日之后一段规定时间内二多选题设立证券公司应当具备的条件是（ ）。主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元有固定的经营场所和业务设施董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从

17、业人员具有证券从业资格有完善的风险管理与内部控制制度申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（ ）。具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币3000万元具有完善的业务制度最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形境外上市外资股包括（ ）。H股N股S股按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征包括（ ）。期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回，发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债

18、券的利率混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4，发行人可以延期支付利息我国证券投资基金法规定，基金管理人不得有（ ）行为。将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失关于推进资本

19、市场改革开放和稳定发展的若干意见中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）。建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系建设透明高效、结构合理、机制健全、寸能完善、运行安全的资本市场健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（ ）。在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利挪用基金投资者的交易资金和基金份额隐匿、伪造、篡改或

20、者毁损交易记录对证券公司设立子公司的监管要求有（ ）。禁止同业竞争的需求，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应禁止相互持股的情形要求建立风险隔离制度宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（ ）。作用机制复杂股价波动幅度较大波及范围广干扰程度深金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（ ）。交易对象不同交易目的不同交易价格的含义不同交易和结算方式不同作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在以下区别（ ）。金融期货交易至少要受到2家以

21、上的监管机构监管，而远期交易则较少受到监管金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定交易场所和交易组织形式不同保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同股票具有的特征包括（ ）。永久性、风险性下面关于ETF的描述，正确的是（ ）。ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金ETF最大的特点是实物申购赎回机制ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度现存最早的ETF是美国证券交易所（AMEX）于1993年推出的标准普尔存托凭证（SPDRs）我国的债券指数包括（ ）。上证国债指数政策性银行金融债指数上证

22、企业债指数中国债券指数根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（ ）。现货交易互换交易远期交易期货交易下面属于我国证券登记结算制度的是（ ）。证券实名制货银对付的交收制度分级结算制度和结算参与人制度净额结算制度证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。银行存款购买国债中央银行债券中央级金融机构发行的金融债券中央银行债券是一种特殊的金融债券，其特殊性表现在（ ）。期限较短期限较长目的是为了实现金融宏观调控而发行目的是筹措投资资金我国发行的普通国债的总体情况大致是（ ）。规模越来越大期限趋于长期化市场创新日新月异发行方式趋于市场化下面关于无面额股票的阐述正确的是（ ）。无

23、面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差别仅在表现形式上无面额股票虽然发行或转让价格较灵活，但不便于股票分割我国的国际债券品种有（ ）。可交换公司债券政府债券金融债券可转换公司债券债券的基本性质有（ ）。债券属于有价证券债券是债权的表现债券属于无风险证券债券是一种虚拟资本债券的票面要素包括（ ）。债券发行者名称债券的到期期限债券的票面价值债券的票面利率基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，公开披露的基金信息，不得有（ ）行为。虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏对证券投资业绩进行预测诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构违规承诺收益或者承担损失债券的发行方式有（ ）。定向发行对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式下面关于证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件的阐述，正确的是（ ）。已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度全资拥有或者