承制单位审查评价标准Word文档下载推荐.docx

1、a）注册资本（实收资本）应满足申请承制装备的需要；（5）b）注册资本中控股股东（含实际控制人），应是境内注册的内资资本（不包括外商投资和港澳台投资）。1）注册资本（实收资本）不满足申请承制装备需要的，扣5分；2）注册资本中控股股东（含实际控制人）为境外资本（含港澳台）的，扣5分。军队建制单位此项不审查。A3组织机构（20）a）建立与本单位性质、规模、产品相适应、健全的组织机构；b）管理层及职能部门应明确工作职责、权限并有效履行；（8）c）组织制定本单位发展规划和发展战略，确立目标和方针，制定实施计划并配置资源；（4）d）健全风险评估制度，完善风险管理机制，把控企业经营风险。（3）1）无组织机构

2、扣5分；组织机构不健全扣3分；2）未明确管理职责扣8分；部分管理职责不明确3分；管理职责存在交叉、不协调扣2分；3）未制定发展规划扣4分，有发展规划但内容不符合本单位实际扣2分；无发展规划落实计划扣1分；4）无风险管理制度扣3分；有制度未开展风险评估活动扣2分；对发现的问题未采取应对措施或措施无效果扣2分。A4管理制度a）建立健全管理制度，包括经营管理、技术管理、质量管理、人事管理、财务管理、保密管理、安全管理、环保管理等；b）加强管理确保各项管理制度落实。1）管理制度不健全，发现一例扣2分；管理制度缺乏可操作性，发现一例扣1分；2）管理制度未落实，每发现一例扣1分。A5工作场所a）具有土地使

3、用权与房屋所有权证书的申请单位，其权属单位应与申请单位一致，合法有效；需租赁土地、房屋建筑的，其租赁合同应符合法律法规要求，租赁期不少于五年； （5）b）土地面积与房屋建筑面积满足申请承制装备的需要。1）不能提供土地使用权与房屋所有权证书及其他有效证明文件的扣5分；提供的租赁合同不符合法律法规要求扣5分；提供租赁合同但不能提供土地使用权与房屋所有权的权属单位证明的扣2分；租赁期每少一年扣1分；2）土地面积和房屋建筑面积不满足申请承制装备需要的扣1-5分。1、申请单位的土地使用权与房屋所有权属于其上级机关（或集团公司），其上级机关（或集团公司）出具证明文件，并提供权属证书复印件；2、正在办理征地

4、手续的，应提供建设用地规划许可证及其相关证明文件；3、在建设过程中尚未取得房屋所有权证，应提供建设工程规划许可证、建设工程开工许可证和竣工验收报告等证明文件；4、因历史原因尚未办理房屋所有权证，但申请单位实际享有所有权的，由房屋主管机关或其上级机关出具证明文件；5、承担软件开发任务或小型装备（配套设备）研制任务的，可不提供国有土地使用证或土地租赁合同，但需提供房屋所有权证或房屋租赁合同。B专业技术（250）B1科技（20）a）建立健全专业技术管理制度，包括技术管理、标准化管理、技术文件管理，以及科研成果管理和技术档案管理等制度；b）研发与试验经费投入，每年不低于主营业务收入的2%；c）应开展技

5、术创新，具有与申请承制装备有关专利、科技成果或技术革新成果等。1）未建立专业技术管理制度扣10分；制度不完善，每缺一项扣2分；制度缺乏可操作性，每发现一例扣2分；2）研发与试验经费未投入扣5分；研发与试验经费投入每低于0.5扣1分；3）无专利、科技和技术革新成果，或专利、科技成果与申请承制装备无关联扣1-5分。1、研发与试验经费投入=（本年研发与试验经费支出合计/主营业务收入）100%；2、研发费的开支范围见财政部关于企业加强研发费用财务管理的若干意见（财企2007年194号）。B2人力资源（50）a）制定人力资源发展规划，并采取必要措施予以落实；b）各类人员配备齐全，岗位职责及能力要求明确；

6、c）专业技术人员队伍的构成（包括专业结构、知识结构、年龄结构）、业务能力和综合素质应满足申请承制装备的需要；d）专业技术人员应具备规定的资格条件、综合素质和业务能力；e）行业规定的特殊工种人员应具有规定的资质；f）制定并落实管理层和各类人员培训计划，并进行有效性评价；g）制定各类人员考核办法，适时进行考核评价。1）未制定人力资源发展规划扣5分；有规划无落实措施每发现一例扣1分；2）无人员岗位职责扣5分；各类人员能力要求不明确扣3分；有职责但不够明确每发现一例扣1分；3）专业技术人员队伍构成不合理扣1-5分；缺少技术带头人扣3分；专业门类不满足产品要求，每缺少一种专业扣1分；无中级（含）以上职称

7、人员扣2分；4）专业技术人员不具备规定资格条件，每发现一例扣2分；综合素质和业务能力不满足要求，每发现一例扣1分；5）行业规定的特殊工种人员不具有规定的资质，每发现一例扣1分；6）未建立质量培训及持证上岗的管理机制扣3分；无年度培训计划扣3分；有计划未落实，每发现一例扣1分；未进行培训的有效性评价，每发现一例扣1分；未提供教育、培训、技能和经验的记录扣3分；7）未制定人员考核办法扣3分；有办法但未组织实施考核扣2分；考核评价效果未达到要求扣1分。该项目审查包括GJB9001或GB/T19001标准6.2人力资源条款。B3设备设施（50）a）应制定科研、生产、修理和技术服务设备设施管理制度，并有

8、效实施；b）应建立科研、生产、修理和技术服务设备设施台账，并进行动态管理；c）科研、生产、修理和技术服务设备设施的性能、精度、数量和配置应满足研制、生产、修理合格产品的要求；d）应制定科研、生产、修理和技术服务设备设施维修保养计划，组织实施，确保其处于良好状态；e）科研、生产、修理和技术服务设备设施使用管理，应满足安全生产、环境保护等法律法规的要求；f）对工作环境进行分析，确定装备任务需要控制的环境因素；g）对需要控制的环境因素进行持续监视或定时测量，并保持工作环境控制的监视与测量记录。1）未制定设备设施管理制度扣10分；制度不完善每缺一项扣2分；制度不落实每发现一例扣1分；2）未建立设备设施

9、台账，每发现一例扣1分；有台账但与现状不符，每发现一例扣1分；3）设备设施的性能、精度、数量和配置不满足承制装备要求，每发现一例扣2分；4）未制定设备设施维修保养计划扣5分；有计划未落实，每发现一例扣2分；维修保养效果未达到要求，每发现一例扣2分；5）设备设施使用管理不满足安全生产、环境保护等要求，每发现一例扣2分。6）未对需控制的工作环境进行分析识别扣5分；工作环境控制不满足要求每发现一例扣1分；7）未保持工作环境控制的监视与测量的记录，每发现一例扣1分。1、设备：包括加工制造设备、工装模具、信息化系统等；现场抽查大型企业3050台；中型企业2030台；小型企业1020台设备；设备总数少于小

10、型企业抽查数量的，全部检查；2、设施：包括研究室、实验室、生产或修理车间、仓库等工作场所，通信、运输及水、电、气、防静电、防雷电等保障设施；现场抽查研究室、实验室、生产或修理车间、仓库等设施不少于60；设施较少的单位，全部检查；3、该项目审查包括GJB9001或GB/T19001标准6.3基础设施、6.4工作环境条款。B4测量（30）a）制定测量设备（含计量标准）检定、校准与使用管理制度，并有效实施；周期检定率和检定合格率应满足规定要求；b）建立测量设备（含计量标准）台账，并进行动态管理；c）测量设备（含计量）功能、准确度和量值范围等应满足申请承制装备需要；d）按规定配备具有资质的专（兼）职计

11、量检定管理人员；（2）e）建立测量设备（含计量标准）档案，并保证资料齐全。1）未制定测量设备管理制度扣5分；周期检定率和检定合格率低于规定要求，每低于1扣1分；2）未建立测量设备台账，每发现一项扣2分；有台账但与现状不符，每发现一项扣1分；3）测量设备的功能、准确度和量值范围不满足申请承制装备要求，每发现一项扣2分；4）专（兼）职计量检定管理人员不具备规定资质，每发现一例扣1分；5）未建立测量设备（计量标准）档案扣2分，有档案但不完整扣1分。1、计量标准至少应抽查50；计量标准少于20项的，应全部检查；2、计量检测设备一般应抽查l020台；计量检测设备数量少的，应全部检查；3、该项目审查包括G

12、JB9001或GB/T19001标准7.6监视和测量设备的控制条款。B5产品标准文件a）具有满足产品合同要求的装备科研、生产、修理和技术服务等产品技术标准（规范），并严格贯彻执行；b）设计文件应全面、准确地表述产品设计信息以及在制造、验收、使用、维护和修理时所必须的技术数据和说明；并满足产品规定的技术要求；c）工艺文件应满足产品设计要求和相关标准的规定，并有效贯彻；d）实施技术文件管理，确保其完整、准确、协调、统一、清晰；e）各类技术文件应及时归档。1）提供不出申请承制产品的技术标准（规范），每发现一例扣3分；使用的产品技术标准（规范）不准确，每发现一例扣2分；2）提供不出申请承制产品的设计文

13、件，每发现一例扣3分；设计文件不满足产品规定的技术要求，每发现一例扣2分；3）提供不出申请承制产品的工艺文件，每发现一例扣3分；工艺文件不符合产品设计要求和相关标准的规定，或未有效贯彻，每发现一例扣2分；4）技术文件管理制度不落实，每发现一例扣2分；5）技术文件未按规定及时归档，每发现一例扣1分。1、产品技术标准（规范），是指与申请承制装备有关的国家标准、国家军用标准、行业标准、企业标准和产品规范，不包括管理标准；2、设计文件，主要包括图样、规范、技术条件、设计计算文件、产品试验文件、工程更改文件、汇总目录（清单）、软件资料等；3、工艺文件，主要包括工艺总体方案（协调方案）、工艺规范（生产说明

14、书）、工艺规程（卡片）、关键工序目录、标准样件（样机、样品）、工艺试验文件、产品检测（检验）文件（图样）等；4、申请承制的每类装备，都应对全过程的技术标准和技术文件进行检查；申请种类较多的，应确定合理的抽样数量，对主要装备研制、生产、修理过程技术标准和技术文件进行全面检查，对其他装备进行抽查。B6核心关键a）具有用于所申请承制装备的核心技术和关键技术，并提供组织核心技术和关键技术攻关、掌握情况的证明材料；b）加强核心技术和关键技术研制开发成果的管理，包括应用、保密、转让等；c）合理采用新技术、新工艺、新材料，不断提高装备科研、生产、修理和技术服务能力。1）无核心技术和关键技术扣10分；未识别出

15、核心技术和关键技术扣3分；不能提供掌握核心技术和关键技术的证据扣7分；2）未制定核心技术和关键技术管理制度扣3分；有制度未落实每发现一例扣1分；3）提供不出在申请承制的产品中采用新技术、新工艺、新材料的，每发现一例扣1分。1、核心技术是指特有的技术要素和技能或其组合来创造具有自身特性的技术，具有创新性和不可复制性；2、关键技术是指对装备主要功能性能及其质量形成过程起决定性作用的技术；关键技术通常是当前行业的先进技术；关键技术体现在具体的装备或产品中。B7主要配套单位协作关系a）根据申请承制装备要求，对主要配套单位进行识别、评价，选择的主要配套单位应具备相应的资质；b）与主要配套单位保持长期稳定

16、的协作关系，按期付款；c）制定控制主要配套产品研制、生产、修理质量和进度的措施，包括合同管理、过程监督和产品检验验收，并跟踪实施；对外包过程应进行有效控制。1）未对主要配套单位进行识别、评价扣2分；选择的主要配套单位不具备规定资质扣3分；2）未采取与主要配套单位保持长期稳定的协作关系措施扣3分；措施不落实或未按期付款每发现一例扣1分；3）未制定控制主要配套产品研制、生产、修理质量和进度的措施扣4分；措施不落实或落实不到位，每发现一例扣1分。B8专业（行业）准入行政许可a）按法律法规要求，取得行政许可或相关资质；第一类装备承制单位应取得武器装备科研生产许可证；b）国家相关部门监督检查中未发现重大

17、问题，或发现重大问题已完成整改，持续保持许可资质。1）未取得与申请承制装备有关的行政许可或相关资质扣5分；2）近三年国家相关部门监督检查中发现有问题尚未完成整改的扣2分；受到警告或通报批评处罚的扣3分；受到暂停以上处罚的扣5分。质量（400）C1体系总要求（40）a）确定建立质量管理体系所需要的全部过程；确定过程之间的内在联系、相互作用和运作顺序，确定过程有效运行和对过程进行控制的准则和方法；支持过程的运行和对过程进行监视；b）对外包过程进行充分识别并确保有效控制；对外包过程的评审、批准和监督执行作出规定，并组织实施；对顾客有特殊要求的产品或过程，在外包实施前征求顾客意见并获得其同意；c）依据

18、承担的装备质量特性要求，确定相应的可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性和环境适应性等工作项目和活动，并进行策划；d）了解顾客对产品质量监督的要求，并按要求接受顾客的质量监督；e）承担软件开发的单位，应建立、实施并改进其软件过程。1）过程策划不准确扣3-10分；2）外包过程识别不准确扣2分；外包过程控制不到位每发现一例扣1分；3）未确定产品通用质量特性（六性）扣3分；未对“六性”工作项目和活动作出安排。每发现一例扣1分；4）未能接受顾客的监督扣5分；5）承担软件产品开发任务单位未建立、实施软件过程扣5分。1、C1-C7审查项目所列内容为审查要点，现场审查不应仅限于此，而应按GJB9001或GB

19、/T19001标准相应的条款进行审查；2、现场审查发现质量管理体系存在问题，应根据其严重程度开具质量管理体系一般不符合项或严重不符合项报告（下同）。3、现场审查发现2个（含）以上严重不符合项的，此项为“不合格”。C2a）应编制质量管理体系文件，包括质量方针、质量目标、质量手册、程序文件和作业指导书等；b）质量管理体系文件应符合GJB9001质量管理体系要求或国家相关质量管理体系标准的要求；c）质量管理体系文件应与本单位实际情况相适应，覆盖申请承制的全部装备，并满足军方要求和法律法规要求；d）质量管理体系文件的编制、审核、批准、更改、换版、评审等应符合要求，提供的版本现行有效。1）未编制质量管理

20、体系文件扣30分；规定的质量体系文件每缺少一种扣3分；2）质量管理体系文件不符合规定的标准要求，每发现一个问题扣1分；3）质量管理体系文件与本单位情况不符，每发现一个问题扣1分；4）质量管理体系文件审批手续不完备，每发现一个问题扣1分；提供的文件版本无效扣5分。1、申请第一、二类装备承制单位的建立国家军用标准质量管理体系；2、申请第三类装备承制单位的建立国家标准质量管理体系。C3a）应设置负责装备质量管理的部门，明确职责；b）法定代表人应采取措施，确保质量部门独立行使职权。1）未设立质量管理部门扣5分；2）质量部门不能独立行使职权扣1-5分。C4a）加强文件控制，包括文件的生成（编制、批准、评

21、审与更新、再批准）、使用和管理（发放、更改及状态标识、归档保存、查阅）直至作废全过程的控制；严格军品技术文件的控制；b）加强记录控制，包括记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置，以提供质量管理体系有效运行以及产品符合要求相关证据。1）文件控制不到位，每发现一例扣2分；2）质量记录不完整，每缺少一种质量记录扣1分；质量记录控制不到位，每发现一例扣2分。C5职责a）最高管理者应做出管理承诺，以保证质量管理体系的建立、实施和持续改进，并提供证据；b）最高管理者应关注、识别和确定顾客的要求、需求和期望，提供满足顾客要求的产品，建立定期征求顾客对产品质量和改进的意见的机制；c）最高管理者应履行质量方针

22、制定的责任，确保质量方针符合规定要求并发挥其作用；d）最高管理者应确保本单位依据质量方针制定清晰的质量目标，并在相关职能和层次上展开实施，质量目标的内容、实施及考核符合规定要求；应确保以实现质量目标为目的，按“PDCA循环”系统地对质量管理体系进行策划； （10）e）最高管理者应明确质量管理体系相关人员的职责、权限与沟通要求，并组织实施；f）最高管理者应根据策划安排进行管理评审，评审内容、时间间隔、输入与输出及改进措施的落实应符合规定要求。1）最高管理者未做出管理承诺，或承诺内容不完整扣2-5分；2）未识别和确定顾客的要求和期望扣2分；未提供满足顾客要求的产品扣2分；未建立定期征求顾客对产品质

23、量和改进意见的机制扣2分；3）质量方针与单位实际情况不符合扣2分；质量方针未按规定进行评审扣2分；4）质量目标建立不完整扣2分；质量目标与质量方针不一致扣2分；质量目标不可测量扣2分；质量目标未能实现扣3-5分；质量管理体系策划不到位，每发现一例扣2分；5）未明确相关部门及岗位的职责和权限扣5分；职责、权限及相互关系不清楚、不协调扣3分；未建立信息传递渠道和制度，确保顾客及时获得产品质量问题的信息扣3分；管理者代表未具备履行其职责所需的技术能力和行政管理能力扣3分；内部未建立沟通的过程扣2分；6）未按策划时机进行管理评审扣3分；管理评审的输入不完整扣3分；管理评审输出提出的措施缺乏有效性或未落

24、实扣4分。该项目审查包括GJB9001或GB/T19001标准6.1 资源提供条款。C6实现（170）a）应对具体产品研制、生产、修理过程进行策划和开发，确保产品实现过程在受控的条件下进行；策划的内容应满足标准要求和顾客要求；b）应全面、完整地确定与产品有关的要求；按规定要求进行与产品有关的要求的评审；并作出与顾客沟通的有效安排；c）应对产品的设计和开发活动进行策划和控制，产品设计和开发的输入、输出、评审、验证、确认、更改的控制、新产品试制和试验控制应满足标准要求和顾客要求；（60）d）应对采购活动进行控制，主要包括选择、评价和有效控制供方、确定采购信息、安排采购产品的验证、对采购新设计和开发

25、的产品实施控制，确保采购产品符合规定的采购要求；e）应对生产和服务提供活动进行策划和控制，产品生产和服务过程确认、标识和可追溯性、顾客财产、产品防护、关键过程等活动应满足标准要求和顾客要求；（50）f）应落实技术状态管理要求，确保产品的技术状态基线（功能基线、分配基线和产品基线）的确定和实现。1）未明确过程控制要求扣该分项目（即质量体系7.1-7.7条款，下同）6分以上；过程有基本要求和初步方法，但缺乏可操作性，每发现一例扣3-5分；过程有规范、要求和方法，但不够完善扣1-2分；2）相关职责不明确或职责混乱扣该分项目6分以上；相关部门职责存在交叉或矛盾扣3-5分；相关职责需要完善，每发现一例扣

26、1分；3）过程控制要求未得到落实扣该分项目6分以上；规定要求得到一定程度的落实，但存有差距扣3-5分；个别控制要求未得到有效落实，每发现一例扣1分；4）过程控制无效果扣6分以上；过程控制有一定效果，但存有差距扣3-5分；过程控制有效性需要进一步增强，每发现一例扣1分；5）发生重大质量问题且整改未通过的扣本项目100-150分。鉴于产品实现过程较为复杂，而且产品类型和特点差异明显，借鉴卓越绩效“成熟度评价方法”的评价，按照GJB9001B标准附录C8.1质量管理体系过程的评价内容，即评价质量管理体系时，应对每一个被评价的过程提出如下四个基本问题：a）过程是否已被识别并适当规定，b）职责是否已被分

27、配，c）程序是否得到实施和保持，d）在实现所要求的结果方面，过程是否有效实施评价时，对每个过程按照“要求、职责、落实、效果”进行评价。如较差的，未制定控制程序或作业指导书，未明确规定相关部门的职责或职责混乱，规定要求未得到落实，过程控制无效果，扣30（不含）以上；一般的，有控制程序或作业指导书，但操作性不够强；规定了相关部门的职责，但存在着交叉或矛盾；规定要求得到一定程度的落实；过程控制有一定效果，扣5（不含）30；较好的但可进行扣分的，控制程序或作业指导书个别不适宜；相关部门职责尚需完善；规定要求需要持续落实；过程控制效果需要增强，扣5以内。C7测量、分析和改进（80）a）应策划监视、测量、分析和改进活动，并依据策划的安排实施监视、测量、分析和改进活动；b）应监视顾客