证券交易精选模拟试题一Word格式.docx

1、本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。1、 股票交易竞价方式包括（）。 A口头竞价 B书面竞价 C电脑竞价 D拍卖竞价2、 金融期货主要包括（）。 A绿豆期货 B外汇期货 C利率期货 D股票价格指数期货3、 证券经纪业务的特点包括（）。 A业务对象的特定性 B经纪业务的中介性 C客户指令的权威性 D客户资料的公开性4、 证券上市后的存管业务包括（）。 A交易过户 B分红派息 C非交易过户 D股票帐户查询挂失5、 委托单的基本要素包括（）。 A数量 B指数 C价格D签名6、 证券清算、交割业务主要遵循（）原则

2、。 A净额交收 B公开、公正、公平 C次日交割D钱货两清7、 交割的具体方式有（）。 A当日交割 B例行日交割 C次日交割 D特约日交割8、 我国目前采取T+1交割方式的证券有（）。 AB股 B债券 CA股 D基金券9 股权登记变更的种类有（）。 A交易性变更 B帐户挂失变更 C非交易性变更 D托管券商变更10、 上市公司年度报告的内容包括（）。 A公司简况 B财务报告 C董事会报告D董事长或总经理的业务报告1公司申请公司债券上市交易，应当符合条件：公司债券实际发行额不少于人民币（）元。A. 2000万B. 5000万C. 3000万D. 1亿 正确答案：B2当未来市场利率趋于下降时，应选择发

3、行（）。A. 短期债券B. 不定期债券C. 中期债券D. 长期债券 正确答案：A 3证券投资基金在美国被称为（）。A. 增值基金B. 单位信托基金C. 证券投资信托基金D. 共同基金 正确答案：D4首次公开发行股票并上市管理办法把发行人经营活动产生的现金流量净额和营业收入设为替代性指标，即要求发行人最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过（）元。A. 3000万B. 2000万C. 1亿D. 5000万 正确答案：5（）是指股票可以在依法设立的证券交易所上交易或在经批准设立的其他证券交易场所转让的特性。A. 收益性B. 永久性C. 流动性D. 风险性 正确答案：C6如果是具有法人资格的国有企

4、业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（）。A. 国有法人股B. 外资股C. 社会公众股D. 国家股 正确答案：A7（）是开放式基金所特有的风险。A. 管理能力风险B.技术风险C. 市场风险D. 巨额赎回风险 正确答案：8境内居民个人不可以用（）从事B股交易。A. 外币现钞B. 现汇存款C. 从境外汇入的外汇资金 更多资料D. 外币现钞存款 正确答案：9新中国成立之后的金融债券发行始于（）年。A. 1978B. 1979C. 1956D. 1982 正确答案：10证券公司（）内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、

5、非法融人融出资金以及结算风险等。A. 投资银行业务B. 自营业务内部C. 资产管理业务D. 经纪业务 正确答案：11代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，并报国务院证券监督管理机构备案。A. 15B. 20C. 5D. 10 正确答案：12证券市场禁入规定自（）起施行。A. 2005年12月30日B. 2006年1月1日C. 2006年4月30日D. 2006年7月10日 正确答案：13证券公司（）内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。A. 投资银行业务B. 研究、咨询业务C. 资产

6、管理业务D. 经纪业务 正确答案：14（）是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。A. 以价格为标的的荷兰式招标B. 以收益率为标的的美式招标C. 以收益率为标的的荷兰式招标D. 以价格为标的的美式招标 正确答案：15（）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。A. 可赎回优先股票B. 不可转换优先股票C. 可转换优先股票D. 不可赎回优先股票 正确答案：16债券的变现能力与（）有关。A. 市场利率变化B. 债券期限C. 债券流通市场发育程度D. 资金使用方向正确答案：17下列选项中（）不是货

7、币市场基金的投资对象。A. 股票B. 银行短期存款C. 国库券D. 公司短期债券 正确答案：18通过卫星、地面通信线路等交易系统的通信网络发布证券交易的实时行情、股价指数和重大信息公告的信息系统中的（）。A. 信息服务网B. 证券报刊C. 因特网D. 交易通信网 正确答案：19影响股票的市场价格的最直接因素是（）。A. 通货膨胀B. 市场利率C. 供求关系D. 宏观经济因素 正确答案：20对股票定义的描述，不正确的是（）。A. 股票是一种有价证券B. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权C. 股票发行人定期支付利息并到期偿付本金D. 股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 正确答案：

8、21权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的（）。A. 无价证券B. 有价证券C. 远期合约D. 期货合约 正确答案：22证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。A. 2亿B. 1亿C. 5000万D. 2000万 正确答案：23中小企业板块的（）主要安排在主板市场拟发行上市企业中流通股本规模相对较小的公司在中小企业板块上市，并根据市场需求，确定适当的发行规模和发行方式。A. 价格确定制度B. 公司监管制度C.

9、 交易及监察制度D. 发行制度 正确答案：24为进一步完善银行间债券市场，促进非金融企业直接债务融资的发展，中国人民银行于2008年4月13日发布（），于4月15日起施行。A. 短期融资券管理办法B. 短期融资券信息披露规程C. 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法D. 短期融资券承销规程 正确答案：25债券是一种（）。A. 无价证券B. 货币证券C. 有价证券D. 商品证券 正确答案：26下面（）是股票与债权共有的特征。A. 流动性B. 风险性C. 偿还性D. 安全性27下列选项中（）不是证券公司风险处置条例规定的处置证券公司风险的具体措施。A. 收购B. 行政重组C. 停业整顿D.

10、 撤销 正确答案：28（）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。A. 股票的票面价值B. 股票的清算价值C. 股票的账面价值D. 股票的内在价值 正确答案：29（）内部控制要求证券公司应建立健全财务管理制度和资金计划控制制度，明确界定预算编制与执行的责任，建立适当的资金管理绩效考核标准和评价制度。A. 会计系统B. 信息系统C. 人力资源管理D. 财务管理 正确答案：30证券公司经营证券自营业务的，证券公司自营业务规模不得超过净资本的（）。A. 100B. 30C. 200D. 20 正确答案：证券交易模拟试题/答案（一）一、 单选题：1、 证券交易的特征主要表现为-A、

11、流动性、安全性和收益性 B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性 D、收益性、安全性和风险性2、 我国证券市场的建立始于-年。 A、1990 B、1990 C、1986 D、19843、 从-年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。 A、1986 B、1987 C、1988 D、19894、1992年，-在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。A、可转换债券 B、优先股 C、转配股 D、人民币特种股票5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是A、在资产净值的基础上另一定的手续费 B、以资产净值确定C、在资产总值的基础上加一定的手续费 D、以资产总值确定

12、6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成-的债券。A、基金 B、优先股 C、任意证券 D、普通股7、金融期货交易是指以-为对象进行的流通转让活动。A、金融产品 B、金融期货 C、金融衍生工具 D、金融期货合约8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的-A、债权凭证 B、可转让凭证 C、所有权凭证 D、股权凭证9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行-A、会员制 B、公司制 C、契约制 D、合同制10、有关交易所的席位说法正确的是A、有形席位的报盘速度较高 B、我国目前只有有形席位 C、我国有普通席位和特别席位之分D、所有国家都有普通席位和特别席位两种11、下列关于证券经纪

13、商的说法错误的是A、 以代理人的身份从事证券交易 B、 收入来源为收取的佣金 C、 不承担交易中的价格风险D、 收入来源为买卖价差12、下列不属于经纪商的权利与义务的是A、 对委托人的一切委托事项负有保密义务 B、 如客户资金不足，向客户提供融资C、 认真与客户签订证券买卖代理协议 D、 对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是A、 开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元 B、 境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C、 凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户 D、 境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让1

14、4、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A、 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B、 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C、 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度 D、 托管证券公司制度15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式A、 证券营业部自办资金存取 B、 证券公司自办存取 C、 委托银行代理资金存取D、 银证联网转账存取16、关于交易单位，说法错误的是A、 股票100股为一手 B、 基金100单位为一手 C、 债券1000元面值为一手 D、 基金1000股为一手17、有关委托方式，说法不正确的是A、 可分为柜台委

15、托和非柜台委托 B、 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C、 电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D、 口头委托是较为普遍的委托方式18、中国证监会2000年修订的上市公司股东大会规范意见，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后-内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。A、一个月 B、二个月 C、三个月 D、10天19、集合竞价确定成交价的原则是A、价格优先原则 B、时间优先原则 C、价格优先和时间优先原则 D、最大成交量原则20、对于B股交易说法不正确的是A、 上海证券交易所以1000股为一个交易单位 B、 深圳证券交易所以

16、100股为一个交易单位C、 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元 D、 B股目前实行T+3回转交易制度21、关于证券自营业务，说法正确的是A、 买卖对象为上市证券 B、 主要收入为佣金收入C、 只有综合类证券公司有自营资格 D、 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件22、证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起-内有效。A、一年 B、二年 C、三年 D、无时间限制23、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其-的80%。A、总资产 B、净资产 C、注册资本 D、自有资本 更多资料24、证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是A、 具有不低于1000万元

17、人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。B、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。C、 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本D、 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本25、下列不属于内慕信息的是A、 发行人经营政策或经营范围发生重大变化 B、 发行人发生重大债务C、 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化D、 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动26、下列不属于证券自营业务特点的是A、决策的自主性 B、价格的波动性 C、交易的风险性 D、收益的不稳定性27

18、、对柜台自营买卖正确的说法是A、柜台自营买卖比较集中 B、交易手续较烦琐 C、仅为债券买卖 D、交易量较大28、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于A、人民币一亿元 B、人民币二亿元 C、人民币三亿元 D、人民币五亿元29、清算、交割、交收的原则是A、净额清算原则和钱货两清原则 B、净额清算原则和双向过户原则C、钱货两清原则和双向过户原则 D、逐日盯市原则和钱货两清原则30、对清算、交割、交收的说法错误的是A、 证券的收付称为交割 B、 资金的收付称为交收 C、 先清算后交割、交收 D、 先交割后清算31、我国证券市场采用的是A、法人结算模式 B、自然人结算模式 C、证券公司结算模式 D、

19、营业部结算模式32、上海证券交易所资金的清算和交收以-为明细核算单位。A、会员公司在该所取得的交易席位 B、会员公司的账户 C、会员公司的客户 D、证券公司的保证金账户33、特约日交割是指双方达成交易后A、30日以内交割 B、15日以内交割 C、三日以内交割 C、任意日交割34、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为A、当日 B、次日 C、第三日 D、第四日35、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在-下午向结算会员发出结算交收通知书。A、T+0日 B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日36、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午-

20、之前将资金补入资金交收账户。A、14点 B、15点 C、16点 D、17点37、证券清算我交割、交收两个过程统称为 A、收付 B、登记 C、结算 D、过户38、投资者一般由-代为办理清算交割、交收。 A、证券交易所 B、证券结算机构C、证券经纪商 D、上市公司39、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于A、交易性过户 B、非交易性过户 C、账户挂失转户 D、都不属于40、上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是A、双向过户 B、T+0交收 C、T+1交收 D、单向过户41、证券回购的实质是 A、信用贷款 B、抵押拆借资金 C、发行债券融资 D、杠杆融资42、上海证券交易所于-

21、年开办了以国债为主要品种的回购交易。A、1991 B、1992 C、1993 D、199443、不属于证券回购交易业务的主要场所的是 A、 上海证券交易所 B、 深圳证券交易所 C、 国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场 D、 场外交易市场44、投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的-内进行。 A、投资者账户 B、自营账户 C、经纪账户 D、保证金账户45、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按-的规定予以处罚。 A、保证金不足 B、透支 C、卖空国债 D、信用交易46、

22、国外证券市场一般以-作为回购交易的报价方式。A、年收益率 B、到期收益率 C、持有期收益率 D、到期回购价47、从-年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A、1992 B、1993 C、1994 D、199548、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是-A、标准的 B、非标准的 C、二者都有 D、一般来说是标准的49、不属于上海证券交易所国债回购品种的是A、7天国债 B、14天国债 C、21天国债 D、28天国债50、上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为A、10% B、20%

23、 C、30% D、40%51、对申请设立证券营业部的资本金的要求是A、 营运资金不少于人民币400万 B、 营运资金不少于人民币500万C、 营运资金不少于人民币800万 D、 营运资金不少于人民币1000万52、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是A、 筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成 B、 逾期未完成，原批准文件自动失效C、 有特殊情况可延长期限 D、 延长期限不得超过六个月53、对证券营业部的说法错误的是A、 属于非法人机构 B、 可以承包、租赁方式经营 C、 不得以合资、合作方式设立D、 未经批准不得再下设营业性场所54、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件A、

24、证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为B、 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备C、 近二年经营不出现亏损 D、 有健全的风险管理制度55、证券服务部不能从事下列哪项业务A、 提供证券交易行情 B、 为客户办理资金存取 C、 提供合法的信息咨询 D、 提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式56、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为A、 出纳差错、交易差错 B、 出纳差错、事故性差错 C、 事故性差错、非事故性差错D、 事故性差错、责任性差错57、对于责任性差错，处理方法错误的是A、 赔偿经济损失 B、 情节严重的给予纪律处分 C、 无论是否发生损失，都要酌情扣发

25、责任人奖金D、 按工作职责确定责任人58、证券营业部是证券公司经营-的主要场所。A、自营业务 B、经纪业务 C、承销业务 D、以上都是59、证券营业部是证券公司全资附属的-A、法人机构 B、子公司 C、法人机构 D、视设立的手续而定60、从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为-两类。A、 市场风险和经营管理风险 B、 政策法律风险和系统保障风险C、 经营风险和管理风险 D、 自营业务风险和经纪业务风险61、不属于证券自营业务风险的是A、市场风险 B、经营管理风险 C、政策法律风险 D、系统保障风险62、下列不属于证券交易风险的制度防范的是A、 全额交易结算资金制度 B、 风险准备金制度

26、C、 坏账准备 D、 逐日盯市制度63、1998年底颁布的-规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。A、中华人民共和国证券法 B、证券公司财务制度 C、中华人民共和国证券管理暂行办法D、关于建立风险准备金制度的规定64、我国对于信用交易的规定是 A、 对信用交易没有严格限制 B、 不允许从事信用交易C、 对一些特殊的证券品种可以从事信用交易 D、 信用交易的保证金规定较严格65、根据中国证监会1996年颁布的证券公司证券自营业务管理办法的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过- A、5 B、8 C、10 D、1266、不属于风险监察内容的是 A、事先预

27、警 B、实时监控 C、事后监查 D、信息反馈67、证券自营业务风险防范的原则是A、重点防范原则 B、综合防范原则C、二者都是 D、二者都不是68、证券自营业务的风险防范须从-和-两个方面入手。A、 改善外部环境和加强内部防范B、 改善外部环境和加强内部自律管理C、 明确界定权限和制定量化指标D、 重点防范和综合防范69、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于A、 政策风险B、 法律风险C、 系统性风险D、 非系统性风险70、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是A、自然灾害风险 B、不可抗力风险C、事故风险 D、管理风险二、多选题：1、 证券交易的特征表现为A、流动性 B、收益性 C、风险性D、安全性 E、公平性2、 证券交易的原则为A、公开 B、公