版三标一体化管理体系内审检查表Word格式.docx

1、查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？4管理体系及其过程4.4查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？5领导作用和承诺5.1.15.1询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？6以顾客为关注焦点5.1.2询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？7方针5.2检查

2、质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？8组织的岗位、职责和权限5.34.1.1查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。9资源总则7.1.17.14.4.1询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？10监视、测量、分析和评价总则9.1.14.5.1询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标

3、、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？11改进总则10.14.6询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？12持续改进10.34.5询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制：审核：记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年人事总务部查看公司组织架构图，询问部门负责人，了解公司的部门、岗位设置如何？人员7.1.2询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些？如何得到这些人员？提供的人员是否满足需求？基础

4、设施7.1.3实地观察，确认公司管理体系过程运行所需的基础设施有哪些？是否满足过程运行的需求？维护情况如何？尤其检查特种设备管理情况。过程运行环境7.1.4实地观察，确认公司管理体系过程运行环境如何？是否满足过程运行的需要？知识7.1.6询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？能力7.24.4.2询问负责人，是否确定人员所需的能力？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。意识7.3抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方

5、针？是否清楚自己部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求时的后果？信息交流7.44.4.3询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通是否及时？查看有无员工代表参加协商的活动记录环境因素6.1.2询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？危险源辨识、风险评价4.3.1询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？运行策划和控制8.14.4.6询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查

6、和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。应急准备和响应8.24.4.7询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？营业部产品和服务的要求询问负责人，与顾客沟通的内容包括哪些？哪些部门参与了产品（服务）要求的确定？确定的产品（服务）要求包括哪些？是否考虑了适当的合规义务要求？抽查合同情况，确认合同评审是否符合要求？合同的变更时是如何处理的？外部提供过程、产品和服务的控制8.4询问负

7、责人，外部提供的废旧物资有哪些？对这些外部供方分别如何控制？是否进行了调查、评价和持续的监视？查看外部供方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控制是否符合要求？交付后的活动8.5.5交付前是否经过自检？交付后的活动有哪些？顾客满意9.1.2询问负责人，了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些？抽查顾客满意度调查表，确认其是否按要求实施顾客满意度调查？调查结果如何？其它顾客满意信息有哪些？是否对这些信息进行了分析和评价？哪些改进机会？生产部监视和测量资源7.1.5询问负责人，确定的监视和测量资源有哪些？是否满足监视和测量

8、的需求？查看测量设备清单、测量设备检定/校准计划等，确认有溯源要求的测量设备有哪些？是否按计划实施校准和检验？查看相关的校准或检定报告。现场观察监视和测量资源状态，确认其是否得到适当的维护？测量设备是否得到校准或检验，并进行状态标识？询问负责人，如何对生产（服务）过程进行策划？如何对风险和机遇进行控制？生产作业是否有必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实施？生产和服务提供的控制8.5.1查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立必要的作业指导文件？人员能力是否满足要求？设备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符合要求？标识和可追溯性8.5.2产品标识、状态标识及安全标识是否清楚？

9、如何实现追溯？顾客或外部供方的财产8.5.3顾客财产或外部供方财产有哪些？如何保护？防护8.5.4对产品的防护措施有哪些？是否有效？更改控制8.5.6生产服务过程是否发生变更？变更是否已经得到授权？产品和服务的放行8.6询问负责人，了解产品（服务）放行经过哪些环节？查看相关的检验计划、检验规程，查看检验记录，确认进料检验、过程检验、成品检验等是否按要求实施？检验结果是否满足标准的要求，并得到保存？放行是否经过授权，授权信息是否可以追溯？不合格输出的控制8.7询问负责人，了解不合格品的控制流程，不合格品的处置方式有哪些？在什么情况下使用？检查不合格品的处理记录，现场检查不合格品的标识和摆放，确认

10、不合格品的控制是否符合要求？13财务部目标及其实现的策划6.24.3.3询问部门负责人，建立的质量/环境/职业健康安全目标中涉及财务资源的有哪些？查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况。询问部门负责人，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些财务资源？现有的财务资源有哪些约束？管理部应对风险和机遇的措施总则6.1.1询问部门负责人，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？查

11、看“危险源清单”和“重大危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？危险源的风险评价是否充分？重大危险源清单的评价是否合理？合规义务6.1.34.3.2了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。措施的策划6.1.4询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、危险源等，采取了哪些控制措施？确认控制措施的合理性。询问负责人，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？目标覆盖了哪些部门和职能？询问负责人，如何实现部门的目标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达成情况，确认目标的达成和监视

12、情况，是否得到监视和适时更新？变更的策划6.3询问负责人，公司的管理体系是否发生变更？当发生更改时如何进行策划和实施？考虑哪些相关影响因素？形成文件的信息总则7.5.14.4.4查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文件？是否满足标准和公司体系运行的要求？创建和更新7.5.24.4.5 /4.5.4询问负责人，了解体系文件是如何识别的？文件的形式有哪些？评审和批准的流程如何？检查相关文件评审记录。形成文件的信息的控制7.5.3询问负责人，了解体系文件的控制要求，查看文件的发放和控制记录？实地观察文件和记录的控制情况，确认使用的文件是否有效？是否存在泄密情况？记录是否有涂改？产品和服务的

13、设计和开发8.3询问负责人，产品和服务的设计和开发对公司的适用性？如果不适用则审核其合理性。询问负责人，从生命周期的观点出发，提出了哪些环境要求？对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？人员是否正确佩戴个人防护用品？对重大危险源的控制措施落实是否到位？查危险废弃物回收处理的转移清单。设备：环境治理设施包括哪些？运行是否正常？污染物排放和控制是否符合要求？提供了哪些个人防护资源，危险源控制的效果如何？询问负责人，识别的紧急情况有哪些？是否充分？询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的人员）是否清楚应急准备和响应的要求？14分析与评价9.1.3询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括哪

14、些？是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求？评价的结果如何？15合规性评价4.5.2询问负责人，是否参与了合规性评价？检查合规性评价记录，确认是否定期实施合规性评价？评价结果如何？是否有不合规项？是否采取必要的纠正措施？16内部审核9.24.5.5检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合项及其整改措施，确认内审是否每年按计划实施？策划是否考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果？公正性是否受影响？不符合是否得到及时的纠正？采取的纠正措施是否有效？17管理评审9.3检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管