上海下半年证券从业资格考试股票的价值与价格考试题.docx

1、上海下半年证券从业资格考试股票的价值与价格考试题上海下半年证券从业资格考试股票的价值与价格考试题上海 下半年证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券投资技术分析理论主要包括_。 A经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 BK线理论、切线理论、肜态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 C公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 D经济分析、行业分析、公司分析 2.一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估

2、确认，该企业的全部资产为 76000万元，全部负债为34000万元。若折股倍数定为125，则改组后股份有限公司的国有股股本为_万元。 A33600 B35600 C36300 D36500 3.根据相关的规定，当前中国证券登记实行_。 A自动申报制 B申请人自愿原则 C证券登记申请人申报制 D证券公司代理制 4.中国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是_。 A实际股票价格 B实际的股价指数 C投资组合总市值 D上证50指数 5. 基金资产估值的对象是基金所持有的_。 A高收益资产 B扣除负债后的资产 C全部负债 D全部资产 6. 假设p、P和P分别表示证券

3、组合P的标准差、系数和系数，M表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的非系统性风险水平的指标是（）。 A. B. C. D. 7. 根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是_。 A警告 B罚款 C没收非法所得 D撤销相关业务许可 8. 基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。 A1tVo B3% C5% D7% 9. _中国结算公司发布了配套的债券登记、托管与结算业务实施细则。 A 12月 B 2月 C 2月 D 12月 10. 成长型基金的基本目标为（）。 A追求稳定的经常性收入 B追求资本增值 C追求超越市场表现的投资业绩 D经常性收入与资本增值兼

4、顾 11. 中国过去开放式基金是经过_进行基金份额的申购和赎回。 A证券交易所交易系统 B证券交易所上市交易 C金融机构柜台 D基金管理人及代销机构 12. 上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。 A10 B20 C30 D35 13. 根据关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决经过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上经过，方可实施或提出申请的重大事项有_。 A增发新股、发行可转债、配股(具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外) B重大资产重组，购买的资产总价较

5、所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20的 C对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市 D在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项 14. 对于经常性关联交易，发行人应披露近_年及1期对其财务状况和经营成果的影响。 A1 B2 C3 D4 15. 从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。 A财政政策 B景气变动 C货币政策 D心理因素 16. 下列不是技术分析假设的是_。 A市场行为涵盖一切信息 B价格沿趋势移动， C历史会重复 D价格随机波动 17. 当前，中国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C2% D2.5% 18. 场外交易市场是一个以_方

6、式进行证券交易的市场。 A公开招标 B议价 C上网竞价方式 D累计投标询价方式 19. 下列_不是资产配置的目标。 A改进投资者面临的环境 B降低投资风险 C提高投资收益 D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 20. 某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。 A5.26% B9.47% C5.71% D5.49% 21. 为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要经过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的_。 A2%4% B1%5% C5%10% D

7、10%15% 22. 根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为_。 A数量在10万股(含)以上，或交易金额在10万美元(含)以上 B数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上 C数量在10万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上 D数量在50万股(含)以上，或交易金额在10万美元(含)以上 23. 某投资者将1万元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是_。 A16105元 B15000元 C17823元 D19023元 24. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。 A收盘价 B前一日平均收盘价 C最新成交价 D净值

8、25. 从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。 A财政政策 B景气变动 C货币政策 D心理因素 26.上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内经过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按_自动锁定。 A70% B75% C80% D85% 27.存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价 B发行日平均价 C最近交易的市价 D发行日收盘价 28.中国证券法规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是_。 A由理事会任免 B由会员大会选举产生 C由理事会

9、选举产生 D由国务院证券监督管理机构任免 29.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近_内未受到过中国证监会的行政处罚，最近_内未受到过证券交易所的公开谴责。（） A12个月 16个月 B36个月 36个月 C12个月 12个月 D36个月 12个月 30. （）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。 A固定利率债券 B浮动利率债券 C缓息债券 D息票累积债券 31. 当前中国封闭式基金按照_的比例计提基金托管费。 A0.15% B0.20% C0.25% D0.30% 32. 证券公司应当在定向资

10、产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后_日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 A5 B10 C15 D30 33. 当前多数国家和组织以_投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。 A人力资源 B设备 C市场营销 DRD 34. 对长期零息和附息国债，多采用_招标。 A荷兰式 B美国式 C缴款期 D都能够 35. 上市公司_应当对_编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。_ A监事会；董事会 B董事会；监事会 C董事会；高级管理人员 D监事会；高级管理人员 36. 记账式债券因为发行和交易无纸化，因此效率高、成本低且_。 A流动性高 B交易安全

11、 C灵活性高 D交易繁琐 37. 所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是_。 A公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售 B公司收购的有关方案 C公司债务担保发生重大变更 D公司的股利分配计划和增资计划 38. 国际金融市场的动荡对_上市公司的业绩影响最大，对其股价的冲击也最大。 A内向型 B外向型 C单向经营型 D多角化经营型 39. 受到股票交易其它特别处理的股票一般称为（）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其它异常状况。 ASD

12、 BS CFT DST 40. 在证券公司自营业务中，_是最高决策机构。 A自营业务部门 B投资决策机构 C董事会 D投资专业委员会 41. 假设昨日ADL1200，昨日大盘上涨家数为600家，下跌410家，100家持平，今天上涨700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于_。 A1600 B1610 C1900 D1300 42. 中国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。 A实力雄厚的证券公司 B信托投资公司 C商业银行 D基金公司 43. 计算应收账款周转率所使用的销售收入数据_。 A是指扣除运输费用后的销售净额 B是指扣除已收回款后的销售净额 C是指扣除销售折扣和销售折让后的销售净额 D来自资产负债表 44. 对公司产品进行分析时，着重分析的产品状况不包括_。 A产品竞争力 B产品市场占有情况 C产品质量 D产品的品牌战略 45. 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是_，在法律上统称为“经纪人一交易商”。 A商人银行 B投资公司 C商业银行 D投资银行 46. 基金资产净值是指基金资产总值减去_后的价值。 A负债 B银行存款本息 C各类证券的价值 D基金应收的申购基金款 47. _是指保持资产组合中各类资产的固定比例。 A投资组合保险策略 B买入并持有战略 C动态资产配置 D恒定混合策略