《证券交易》历年真题绝密多选一分题Word下载.docx

1、 J& , _0 I1 o0 Q（ACD） ; N5 # W# C7 3 m9 z5 7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（ T+ v, xM3 J% u9 l5 8 H0 dx7 PA、印花税B、佣金C、过户费D、手续费* a0 & B2 i） c9 Z0 X/ 4 （ABC）: f8 K# L9 L）8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（, S l* ia9 R0 QA、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行B、转股申报，不得撤单C、可转债的买卖申报优先于转股申报7 6 c$ z c$ a. o） O/ B$ p3 g

2、D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准% r5 N9 i. j/ Q* l! c（ABC）+ K# A2 Z# M. H. w8 7 c） i k2 k10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（7 k# t2 L K ZA、前一交易日的现金差额B、前一交易日的基金份额净值C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率/ $ Mm# W& V（BC）11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）。5 k% i（ Ye+ eA 上市公司股东人数2 . z- : t6 q& OB 股利分配方案中送股比例. b; f2 fH0 D6 &

3、C 股东的持股数D 股东认购新股缴款额 N! / X/ |k $ e; W$ y: v/ 2 D（BC）12、以下关于中国结算上海分公司的资金交收说法正确的是（A 资金交收首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收1 N, t N+ O0 q, P3 |B 资金交收具有终局性） T6 U0 z& v- B G# r+ 2 YC 资金交收具有可逆转性 W+ m; o# / D） m9 |+ r! f/ XD 中国结算上海分公司T+1日17：00进行T日的资金交收6 m- A; I+ m% & U/ r* E! X（BD）13、下列各项中，属于证券经纪业务法律风险的有（A 挪用公款买卖证券B 为法

4、人客户以个人名义开立账户买卖证券） J* y$ - r% g5 C 为法人客户套取现金0 e- t$ T/ L* （ RD 接受客户全权委托（AD）. I: E9 j- n3 M） q# l4 （ r1 A14、某证券公司标准券库存为6000万元，某日买入R003品种5000万元，成交价格为5%，该笔回购到期日，该证券公司又买入R003品种5000万元，下列说法正确的是（不考虑税费，一年按360天计算）6 f% N, c2 i; t r） f& eA 该公司在回购到期日又做了等额的回购，故当日净额清算为“应付资金为零”B 该公司在回购到期日又做了等额的回购，但当日净额清算结果仍需付出资金C 该

5、公司在所有这些交易过程中，不存在欠库D 该公司在做第二笔回购交易时，存在欠库15、中国结算公司深圳分公司于T日收市后，根据深圳证券交易所提供的（）进行权证行权的清算。A 行权比例. c5 d# r5 s; GB 权证价格2 O9 j（ Z& k7 sC 行权价格D 标的证券结算价格* J; p0 l, D! x） P2 # j（ACD）16、有关代办股份转让业务，下列说法正确的有（A 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让B 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易所挂牌交易的流通股份C 中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理） （ H; F9 k7 eD 证券交易所为

6、股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应自被指定之日起45个工作日，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务（ABCD） / o# t# g* H c L1 Z* w8 T17、下列各项中，证券经营机构行为属于操纵市场行为的是（A 以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券B 以散布谣言等手段影响证券发行、交易* Y w : h/ 0 O7 KC 为制造证券的虚假价格，与他人传统，进行不转移证券所有权的买卖D 以获得更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖6 u$ iH# Z i 0 b/ d（ABC）18、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例保证金，关

7、于保证金比例的说法，正确的有（A 融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券的数量*卖出价格）*100%B 融资保证金比例=（保证金-利息及费用）/（融资买入证券的数量*买入价格）*100%C 客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于100%D 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%2 R（ K0 Q8 M/ R+ f g7 P（AD）19、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件（2 D4 g# n） E* A（ gA 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名D 拟开展介绍业务的营业部至少有1名

8、具有期货从业资格的业务人员20、中小企业股票交易出现下列（）情况之一的，深圳证券交易所将公布成交金额最大五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。0 v: fL- u0 C# V9 kA 日收盘价格涨跌幅度偏离值达到+-7%的各前三只股票B 日价格振幅达到15%的前三只股票& F% mJ$ e0 G） qC 日换手率达到20%的前三只股票9 O+ y5 |! F* Z9 K） B） sD 日交易量涨跌幅达到50%的前三只股票（ABC）21、根据我国现行规定，境内居民个人可使用（）等外币资金投资B股。A 外币现钞9 L- j. 8 $ |B 存入境内商业银行的现汇存款5 H z0 3 K*

9、l w2 t: _; 2 s（ jC 存入境内商业银行的外币现钞存款 RP- % D8 j0 J$ s6 _D 从境外汇入的外汇资金（BCD）22、证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件（ Q& W0 e（ V; l+ rA 经营证券经纪业务已满3年，且被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司9 v7 K* R+ - i5 I2 D4 i* KB 公司治理健全，内部控制有效C 财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定. G% y5 T: O: $ n） g6 nD 最近12个月净资本均在6亿以上 s* e$ ） x3 S0 / Y* w& J（AB）23、从交易报价和交易价格的组成

10、看，证券交易所债券交易的种类有（A 市价交易B 净价交易C 全价交易D 发行价交易24、上海证券交易所实行全面指定交易后，（* b9 B- ! S+ |4 a1 U* P7 |A 至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上B 投资者领取股息时要以卖出方申报C 未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领导股息D 红利不再挂牌, j. h4 # u- q8 q $ y $ j% d% s（ACD）25、有关过户费的表述中错误的有（A 上海A股的过户费收取标准为成交金额的千分之1，起点为5元人民币B 深圳B股不收过户费C 目前基金交易不收过户费D 过户费是委托买卖的股票、基金成交

11、后，买卖双方为变更股票登记所支付给证券登记结算公司的费用- 4 1 1 5 Y: % _0 U$ M（AB）$ Y; X5 |1 V- G: t7 D2 + Z# k26、我国目前对哪些投资品种不征收印花税（）？* y8 c$ N9 r r: # FA A股B B股 q9 p+ ; p0 CC 基金D 可转换债券（CD）4 d（ g$ U+ z+ RU& n27、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与（）等部门严格分开0 _; （ i4 j+ a: Z9 sA 资金B 财会C 经纪1 d2 HN9 w+ rD 研发28、客户资产管理业务不包括（0 x; h/ o1 g5 V:

12、kA 为单一客户办理定向资产管理业务# z g7 g7 o* O/ $ Y+ L1 |B 为多个客户办理集合资产管理业务9 k3 S2 P/ w（ IC 为客户办理特定目的的专项资产管理业务D 为客户定期储蓄的资产管理业务（D）, S） Y# f0 H+ Z+ |29、根据我国现行制度，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为 e! s- K . # s! MP6 G m! B# bA 接受客户全权委托，代客户决定证券的买卖品种、数量及时间等2 S, F（ e9 o- yB 拒绝接受不符合规定的交易指令C 向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失D 诱导客户进行不必要的

13、证券买卖4 f V A/ l6 s/ z（ x l: F; Y7 v, z# u- z& % R& # _30、下列关于证券交易所的说法不正确的是（6 eG. 2 M4 F7 RA 本身不持有证券B 本身不进行证券的买卖C 决定证券交易的价格D 为交易双方成交创造条件. w2 _. K4 h（ Y6 f A% Y+ a. U（C）+ k# _: C- R+ f% H: b& $ g t. F） W） b/ c$ o31、证券公司申请介绍业务资格，应具备的条件是（2 Pn4 |1 W. K& gA、申请日前一年各项风险指标符合规定标准B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 X. L+ R

14、3 B! B, h- CC、配备必要的业务人员，公司总部至少有10名，营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员8 k） Z） p* $ K8 G; jD、具有满足业务需要的技术系统1 l H5 X: Q0 H3 g; C（BD）* B+ F! f） cm6 |9 y6 M32、主办券商代办股份转让业务的代办业务有（2 ） S6 Q1 # Y1 A; u& A、开立非上市股份有限公司股份转让帐户4 & q- d; ） ） b M5 w& y8 p（ |3 B、受托办理股份转让公司股权确认事宜* y! r; ! K* g8 t. z/ p$ MC、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜D、对拟推荐

15、在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事、及高管进行辅导33、证券公司代办股份业务中，属于代办业务的是（, O L, w1 9 H6 . uA、开立非上市股份有限公司股份转让帐户B、受托办理股份转让公司股权确认事宜C、根据协会和相关券商要求，协助调查制定事项D、发布关于所推荐股份的转让公司的分析报告 R r! B* p C% q- o（ Q34、在代办股份转让过程中，转让日当天的价格信息发布内容为（A、当日转让价格和数量, d+ W6 k$ ; K7 o） P$ x9 MB、转让价格指数C、股份编码和名称D、上一转让日转让价格和数量 v4 & i5 E1 ; _8 （ACD） J% t2 _

16、6 f3 F2 s+ # C35、在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（A、持有者可按规定将债券转换为股票* x# f+ Y4 Q1 d3 k# C+ K: B、持有者可按规定将股票转换为债券（ t+ - e4 L6 % t6 s- r! jC、持有者可持有转债直至期满收回本息D、持有者可选择在证券市场上将其抛售 l6 p- k. H9 z） L, Y（ACD）36、一般意义上，认购权证（ 3 w- w9 % 5 c L% T% A、可以场内交易B、在证券交易市场上有交易的价值C、可在场外交易D、从内容上看，有期权的性质37、关于证券帐户的开立，正确的是（A、是由证券公司为投资者

17、开立的B、用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益C、是由中国证券登记结算公司为投资者开立的D、用于准确记载投资者资金金额的变动明细# u1 i9 S$ v! Z. T; （BC）7 P7 u, R# j j+ A5 ） |, I5 w1 M, T W w38、关于报价驱动系统特点包括（A、投资者买卖证券都以做市商为对手5 z） P4 r8 s . F X# HB、投资者买卖证券的对手是其他投资者1 I; n3 i& l7 R9 H m* T% W1 I8 fC、成交价格由做市商决定% s. Z% q* o dD、成交价格由买卖双方力量直接决定 e# ! O& n/ Y（AC）39、深圳证券

18、帐户按证券帐户的用途可以分为（+ o7 U+ q2 R, Y5 q6 B1 U/ A、人民币普通股票帐户B、人民币特种股票帐户C、证券投资基金账户D、其他帐户40、上海证券交易所债券回购交易中，申报无效的是. I$ i3 F4 D |; PA、委托价格为2.935，委托数量10手B、委托价格为2.923，委托数量1000手7 U（ e7 l（ U& 1 M4 H- l7 VC、委托价格2.975，委托数量150手+ t& M0 Z8 J! Y9 VD、委托价格2.970，委托数量2000手41、（）交易不产生印花税2 s0 K I; N0 G C$ Y） w! - : mA、A股9 R& A3

19、 Pw% p m2 u* / ） A# 1 FB、B股9 h$ e6 s% _5 Y6 W$ M8 8 aC、基金 n/ 7 - p7 J1 mD、可转换公司债券- p- n. WB0 s B+ u42、以下不属于内幕信息的是（A、上市公司收购的有关方案+ j7 p B; ! f% T+ EhB、上市公司发生重大债务7 V. z （ j$ X1 p Q. jC、上市公司25%的监事发生变动1 q2 L: g0 o: g3 sD、公司董事发生变动（C）43、集合资产管理合同由（）共同签署3 . I! I2 U4 T, |& z5 F! c* S7 eA、证券公司5 |# K; K1 y% * r

20、T! EB、登记结算公司C、资产托管机构3 nc0 p# ! p7 D） D# Z: tD、单个客户0 L: h. S4 V _1 l. o6 W（ACD） Vy. Z9 H6 i（ t# F44、中国证监会对客户资产管理业务进行定期检查，（）应当予以配合, n3 O# l+ p0 pA、证券交易所B、证券公司* d（ 9 X, T+ tC、证券业协会D、资产托管机构 k$ j（ S） w* c, g+ G（BD）1 Xw9 * V: jx45、融资融券客户征信调查内容包括（1 k Z& t6 E* t4 v） U0 L5 tA、收益情况B、交易频率1 Z） M+ B G$ _. a1 r6

21、mC、投资偏好D、客户入市的时间4 m3 s, g4 W F5 F a46、客户在申请融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（A、融资融券担保品证明） V6 9 G7 f） J3 ! H J. lB、住宅证明C、客户在证券营业部开立的客户信用资金台帐D、客户在证券营业部开立的客户信用证券帐户6 S; J3 （ X0 & C2 J; y47、下列证券公司的行为中须报国务院证券管理机构批准的是（A、设立或撤销分支机构B、变更公司章程% W|0 ） M（ E2 j/ v2 e0 C、任免总经理4 y） l1 N: g$ W4 K+ rD、变更业务范围（ABD）48、结算公司作为中央对手方

22、，与证券公司完成（A、资金全额结算B、资金逐笔结算* z+ z# t/ U* Z% N4 Y8 eC、资金净额结算6 k8 H$ J& U） ） D、证券净额结算49、证券市场采用T+3交收方式的是（A、我国A股市场8 c7 |（ U1 c& _B、我国B股市场+ O8 Q+ s） i0 EC、美国证券市场D、我国香港市场/ V5 f B4 v; Y/ 8 WJ- _50、结算参与人申请开立资金交收帐户时，应当提交（2 H$ G8 - N9 b4 I, MA、法定代表人授权委托书 I8 d/ k5 n& d） p 2 4 j$ （ gB、开立资金交收帐户申请表7 L, A! y$ . t* q

23、（ C j; cC、结算参与人资格证书t1 H+ |j5 i2 e* HD、资金交收帐户印鉴卡 d+ n- ; e# l g+ 6 e（ABCD）5 C6 m0 Y0 n9 V$ i$ C& a; w/ C: A b H: 2 2 P% * M51、合格境外机构投资者的托管人如出现资金交收透支，结算公司可以（/ J7 V% # F- k# H/ 3 fA、根据托管人发生的透支金额，按结算公司有关规定计收罚息B、T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值100￥的证券C、托管人在3个交易日内补足透支本息及罚息的，结算公司向托管人交付暂扣的证券9 A9 c, p） y8 w- P* m+

24、 BD、提请证券交易所限制或暂停透支托管合格投资者的证券买入 c） k! Y# c$ ye9 o4 d+ G8 52、结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（ K4 B） P8 f N6 V7 J c2 fA、动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证B、按卖空金额的千分之1收取卖空违约金* GF8 z% i * R8 l PC、没收违约结算参与人的卖空利得 u7 8 y/ Z6 KD、要求该结算参与人及时补购卖空权证53、ETF份额交易、申购、赎回与当日其他交易品种轧差清算，涉及的清算事项有（A、基金份额. g, O2 y# S4 W* oB、组合证券C、现金替代D

25、、现金差额 C* r- G. （ e/ # r, J* j54、关于中国证券登记结算公司上海分公司结算模式中资金划出交收帐户正确的说法（6 s1 A% U p6 O4 z: l FA、证券公司向银行发送划款指令- o- H5 v3 2 , R! I1 jB、中国证券登记结算公司上海分公司贷记证券公司交收帐户，向开户银行发送划款指令C、资金划拨银行上海分行根据中国证券登记结算公司结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款* . 7 V1 z& _0 HD、资金划拨银行收到资金后，向中国证券登记结算公司上海分公司发送入账通知* b1 T: j% l（C）2 U/ p. X- V8 V

26、6 l4 4 R% VZZ. a（ L/ h3 O0 c55、下列关于上海交易所账户补办的说法，正确的有（2 l4 _! g% # b2 GA、补办原号码的上海账户卡，由原开户代理机构或该证券账户托管的证券公司受理3 r% , 9 B R& t, f/ B、补办原号码的基金账户，补办费用为5元C、补办原号码的B股账户卡，补办费用为10元 Y/ y） 7 F0 7 W aD、补办原号码的A股账户卡，补办费用为10元5 d* o- r: q; ; x2 o+ D% z（ACD） u! q1 Z6 f& M c. V9 Wz; v4 l+ C56、防范和控制经纪业务的风险，需要从哪些方面入手（）A、证券交