第11章国家垄断资本主义及其对经济的干预Word文档下载推荐.docx

1、卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。2. 垄断与竞争（1）垄断使竞争更加激烈垄断是作为自由竞争的对立面产生的，但是，垄断并不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈。这是因为：垄断没有消除产生竞争的经济条件。垄断必须通过竞争来维持。社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。（2）垄断条件下竞争的新特点在竞争目的上，自由竞争主要是为了获得更多的利润或超额利润；而垄断竞争则是为了获取垄断高额利润，并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力。在竞争手段上，自由竞争主要运用经济手段战胜对手；而垄断组织的竞争，除了采取各种形式的经济手段外，还采取非经济的手段，使竞争变得更加复杂、

2、更加激烈。在竞争范围上，自由竞争主要是在经济领域和国内市场；在垄断时期，国际市场上的竞争越来越激烈，而且还扩大到经济领域以外进行竞争。3. 垄断资本主义金融资本的形成及其垄断是垄断资本主义的重要标志，垄断资本主义与自由竞争资本主义的最大区别，就在于占统治地位的不是工业资本而是金融资本。（1）银行垄断资本的新特征银行对工业企业加强了监督和控制。大银行促进了生产集中和工业垄断组织的形成和发展。大银行加强了对社会经济的支配和调节。（2）金融资本金融资本是指银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与，密切地融合在一起产生的一种新型垄断资本。（3）金融寡头在金融资本形成的基础上，产生了

3、金融寡头。金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。金融寡头在经济上和政治上有着很大的控制权：在经济上，金融寡头的统治主要是通过“参与制”实现的。所谓参与制，即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。在政治上，金融寡头进一步控制上层建筑，利用政权的力量来加强其统治地位。金融寡头对国家机器的控制，主要是通过同政府的“个人联合”来实现的。4. 垄断利润和垄断价格（1）垄断利润含义垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。垄断利润来源垄断资本所获得的高额利润来自无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。

4、具体来说，垄断利润的来源大体有以下几个方面：a. 来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强。b. 由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润。c. 通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润。d. 通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。（2）垄断价格含义。垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。垄断价格的公式为：垄断价格=成本价格+垄断利润垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式：a. 垄断高价是指垄断组织出售

5、商品时规定的高于生产价格的价格b. 垄断低价是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。垄断价格的本质。垄断价格从本质上说是垄断资本攫取工人创造的剩余价值的间接手段。垄断价格的产生没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现。三、国家垄断资本主义1. 国家垄断资本主义产生与发展的过程（1）19世纪70年代到第一次世界大战，是国家垄断资本主义的产生时期。这一时期，国家垄断资本主义主要表现为国家通过直接投资和将私人企业国有化建立国有经济以及对整个国民经济实行集中统制。（2）第一次世界大战结束到第二次世界大战，这一时期，国家垄断资本主义主要表现为

6、国家对整个国民经济进行干预和调节。（3）第二次世界大战后的新发展。第二次世界大战后，国家垄断资本主义是在和平时期、在各国经济相对稳定发展的条件下发展起来的，已经成为涉及资本主义的生产、流通、分配、消费各环节的生产关系体系。2. 国家垄断资本主义产生和发展的原因（1）社会生产力的发展要求资本主义生产资料占有形式发生变化，这是国家垄断资本主义产生的物质基础。（2）战后经济恢复，要求建立国家垄断资本主义。（3）为克服经济危机，实现经济的稳定发展，需要发展国家垄断资本主义。（4）国际市场竞争日趋激烈，要求发展国家垄断资本主义。3. 国家垄断资本主义的形式（1）国家所有并直接经营的国有企业资本主义国家的

7、国有企业资本主义国家的国有企业是一种最典型的、最深层次的国家垄断资本主义，它是生产资料资本家占有社会化的最高形式。它主要是通过两种途径建立起来的：一是国家财政拨款直接投资开办企业；二是对私人垄断企业实行国有化。国有企业私有化国有企业私有化的形式：将股份全部出卖给私人，成为私营企业；将一部分股份卖给私人，成为国私共有合营企业；以租赁或承包方式让给私人经营。（2）国私共有合营企业国私共有合营企业是战后一个时期国家垄断资本主义的主要形式。（3）国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程国家通过以下几种形式参与私人垄断资本的再生产过程：国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断企业大量订货，为私人垄断企

8、业提供了有保证的国家市场，加速了私人垄断资本在循环中由商品资本到货币资本的转化，促进了其生产的发展。国家通过各种形式的津贴和补助，直接间接地资助私人垄断企业。国家通过社会福利开支，提高社会购买力，扩大消费需求，为私人垄断企业创造市场条件。（4）二战后以宏观调控和微观管制为表现形式的国家垄断资本主义宏观调控国家的宏观调节是通过各种宏观经济政策来进行的，其中主要有财政政策、货币信用政策等。微观经济管制主要有三种类型：反托拉斯；公共事业管制；社会经济管制。4. 国家垄断资本主义的实质国家垄断资本主义无论形式如何，其实质都是属于私人资本主义或垄断资本主义的性质。原因在于：（1）国有企业从表面上看是“国

9、有”的，但其实质仍然是垄断资本主义所有制，是为私人垄断资本服务的，只不过这种资本不是一般的私人垄断资本，而是一种位于一般私人垄断资本之上的、资本社会化最高形式的“总资本家”所有制，它为垄断资本家总体服务。（2）国私共有合营企业，其实质是通过这种形式，使私人垄断资本直接利用国家资本来增强自己的经济实力和竞争能力，以利于它们攫取高额垄断利润。（3）国家通过多种方式参与私人资本的再生产过程这种形式，其有利于增加社会总需求，为私人企业提供有保证的国家市场，保证其垄断利润的实现，同时有利于逃避或缓和经济危机，这对整个垄断资本家也都是有利的。四、现代资本主义国家对经济的干预和调节1. 市场调节的局限性（1

10、）外部性问题难以得到解决。外部性问题是指外部经济和外部不经济。外部不经济是指经济主体在追求自身利益的过程中，对其他经济主体的利益构成损害。这是市场机制的自发作用难以解决的。（2）市场运行主体行为目标具有短视性。在市场调节下，会导致局部利益与整体利益的不一致，微观经济活动与宏观经济总体运行的要求相背离，个别企业的组织性和计划性与社会生产无政府状态的矛盾。（3）市场调节具有自发性、盲目性和滞后性。（4）市场调节会造成人们收入分配上的不公平。收入分配不公会引发社会矛盾，也会引起供给和需求之间的矛盾，影响社会经济的均衡发展。（5）市场调节不能解决社会再生产中的矛盾。社会再生产中的主要矛盾包括：总供给和

11、总需求的矛盾、产业结构和经济协调发展的矛盾、资本周转与社会再生产的矛盾。2. 发达资本主义国家宏观调控的目标（1）谋求国民经济的协调发展。（2）实现充分就业。（3）谋求稳定的国民经济增长率。（4）平抑经济波动，防止经济萧条或衰退。（5）稳定物价，防止和抑制通货膨胀。（6）谋求公平与效率，改善国民福利。3. 国家干预调节经济的手段（1）财政政策财政政策是指通过财政收入（主要是税收）政策和财政支出（主要是政府对公共工程、对商品和劳务的采购以及对社会成员的转移支付等支出）政策，来影响社会消费总量和投资总量，以求得社会经济的稳定增长。在不同的情况下，政府可以采用不同的财政政策，在多数情况下，采取“逆经

12、济风向行事”的调节方式。（2）货币政策货币政策是指由国家银行即中央银行增加或减少货币供应量，扩大或紧缩信贷，以影响利息率，进而通过利息率的升降来增加或减少投资，促进社会经济的稳定发展的宏观经济政策。实施货币政策的工具主要有：利率、法定存款准备金比率、再贴现率、公开市场业务等。（3）产业政策产业政策是指国家通过确定支持、鼓励哪些产业，限制哪些产业，以促进经济结构合理化和组织合理化的政策。产业政策一般包括两方面的内容：政策目标，即国家根据经济社会发展的要求、趋势及某些特定的目的而确定的发展目标。政策手段，即为了实现政策目标，从实际出发所采取的各种措施。这两方面的内容相辅相成、缺一不可。（4）收入政

13、策收人政策是指通过确定工资水平来控制通货膨胀，进而抑制失业上升和经济衰退。收入政策的形式主要有：工资物价“指导线”，即由政府根据长期劳动生产率增长趋势来确定工资和物价的增长标准，要求把工资物价增长率限制在全社会劳动生产率平均增长幅度以内。实现工资物价管制，即由政府颁布法令对工资和物价实行管制，甚至暂时加以冻结。以税收为基础的政策，即政府以税收作为惩罚或奖励手段来限制工资增长。4. 资本主义国家干预和调节经济的后果（1）国家对经济的干预和调节弥补了单纯市场调节的不足和弱点，促使微观效益和宏观效益得到一定程度的结合。（2）国家对经济的干预和调节，使资本主义再生产周期发生了变化，经济危机时间缩短，危

14、机破坏力减弱。（3）国家通过税收等途径在全国范围内集中了大量的资金投入科技研究，使战后新技术、新产业迅速发展起来。（4）国家用其巨额投资，促使垄断资本加强科技的研究和在生产中的应用以便在竞争中立于不败之地，从而加快了资本主义经济的发展。（5）国家用其掌握的财力资源，建立和发展数额巨大的国有经济，可以在整个社会范围内发挥巨大的作用。（6）国家用其强大的经济力量参与社会资本再生产，从垄断资产阶级的整体利益出发，为私人垄断资本的发展提供有利的条件。（7）国家利用经济计划对社会生产无政府状态具有一定的制约作用。（8）国家干预和调节经济在一定程度上缓解了劳资矛盾。但是，资本主义国家的宏观经济调节是建立在

15、私有制基础上的，其干预和调节经济的成效是有限的，它只能在一定程度上缓和资本主义经济发展中的一些矛盾，不可能根本消除经济危机。5. 现代资本主义市场经济模式（1）美国市场经济模式美国市场经济模式是一种有调节的市场模式。与其他模式相比，美国模式的国家干预色彩并不十分浓厚，经济运行主要依靠市场机制的自发调节来实现。（2）德国市场经济模式德国的市场经济体制是独特的，它被称为“社会市场经济”。社会市场经济是指有社会指导的市场经济。这里的社会指导主要体现为国家在市场经济中发挥重要作用上。国家在经济活动中的作用主要是建立和维护正常秩序，以保证市场经济的正常运行。在社会市场经济中，国家是一个立场坚定的裁判。（

16、3）日本市场经济模式日本的市场经济体制是一种政府主导型市场经济模式，该模式的最大特点是政府对经济生活进行广泛而深入的干预，政府与企业之间保持非常紧密的联系。11.2 课后习题详解一、概念题1垄断价格2垄断利润3国家垄断资本主义4凯恩斯主义5国家干预二、问答题1资本主义垄断是如何形成的?2什么是国家垄断资本主义，它是如何产生的?3国家垄断资本主义的本质是什么?它有哪些形式?4资本主义市场调节具有哪些局限性?5资本主义国家宏观调控有哪些手段?6资本主义国家干预具有什么作用？为什么说资本主义国家干预不能从根本上消除资本主义基本矛盾和经济危机？参考答案1. 垄断价格答：垄断价格是指垄断组织在销售或购买

17、商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式。垄断高价是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格；垄断低价是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。垄断资本家不仅无偿占有垄断企业的工人的剩余价值，而且通过垄断价格，还侵占了广大消费者和小生产者的一部分劳动所得，以及非垄断企业的一部分利润。垄断价格并不改变全社会商品价值总额，而只是使全社会商品价值进行有利于垄断资本的再分配。它加重对劳动者的剥削，使他们的购买力下降，加深商品销售困难和经济危机，激化帝国主义各种矛盾。垄断价格具有以下两个基本特征：（

18、1）垄断价格通常是一种高价格。垄断价格就其形式来看包括垄断高价和垄断低价两种，但垄断高价是其主要形式。垄断高价并不意味着同种产品具有一个统一的高价格。由于同种产品的不同购买者可能有不同的需求弹性，垄断组织经常实行区别价格或歧视价格政策。（2）垄断价格具有相对稳定性。这是指垄断价格的变动相对不是很频繁，在周期中变动的幅度也比较小。这是因为，垄断价格是在一定程度上人为规定的价格，而不是由市场竞争自发形成的价格，因而市场因素的变化对垄断价格的影响也就较小，正是由于垄断价格受到了人为的“管理”，因此表现出相对的稳定性。2. 垄断利润垄断利润是指垄断资本家凭借其在生产流通中的垄断地位而获得的大大超过平均

19、利润的高额利润，是垄断统治在经济上的实现形式。垄断利润的来源主要有：第一，垄断资本加强对雇佣劳动者的剥削。在垄断阶段，特别是在第二次世界大战后，由于科学技术的发展和劳动生产率的提高，垄断资本大大加强了对雇佣劳动者的剥削，剩余价值量不断增大，剩余价值率不断提高。第二，垄断利润除来源于垄断资本对国内雇佣劳动者的剥削外，也来源于对国外特别是对殖民地、半殖民地或发展中国家的雇佣劳动者和小生产者的剥削。 第三，垄断企业通过向非垄断企业低价购买产品和高价销售自己产品的途径，占有非垄断企业所得到的一部分利润；同时，也通过同样的方法剥削城乡小生产者和广大消费者，把小生产者创造的价值的一部分和消费者的收入的一部

20、分攫取过来成为垄断利润的一部分。第四，垄断组织利用所控制的国家机器，通过国家订货、财政补贴、减免税收等手段，把国家所支配的那一部分国民收入转化为高额垄断利润。第五，垄断组织通过不等价对外贸易，对殖民地、半殖民地和发展中国家进行剥削和掠夺，攫取高额垄断利润。高额垄断利润反映了垄断资本主义时期，垄断资产阶级剥削工人阶级、农民和其他劳动者的关系，也反映了垄断企业占有非垄断企业一部分利润的关系。追求这种利润必然引起垄断组织间的竞争，导致资本进一步积聚和集中，加深垄断资产阶级和劳动人民间、垄断资本集团间、帝国主义国家间以及帝国主义和发展中国家间的矛盾。3. 国家垄断资本主义国家垄断资本主义是指垄斯资本和

21、国家政权合为一体的垄断资本主义。国家机构服从于垄断组织，并被用来干预社会经济生活以保证高额垄断利润。是帝国主义时期资本主义所固有的各种矛盾不断加深的必然结果。第一次世界大战大大加速了垄断资本主义变为国家垄断资本主义的过程，特别是在1929年世界经济危机以后，国家垄断资本丰义在帝国主义各国都有了新的发展。第二次世界大战后，在某些帝国主义国家中，国家垄断资本主义在不同程度上成为国家经济生活的支配力量。国家机构为垄断资产阶级服务的主要方式是：（1）利用国库资金为垄断集团承担投资风险，保证高额垄断利润；（2）通过国家立法和预算，把很大一部分国民收入作有利于垄断资本的再分配； （3）通过国家收购私人企业

22、和将国有企业低价出售给私人这两种相互交替的形式，实行有利于垄断资本的国有化和私有化，甚至把盈利的国有企业转到垄断集团手中； （4）利用国家权力，加强资本的集中和积聚，加剧垄断集团对中小企业的吞并；（5）通过“国家”的形式和外交手段，在国际上进行争夺市场的斗争。国家垄断资本主义加强了垄断资本对本国劳动人民和殖民地、发展中国家人民的剥削和掠夺。它标志着生产社会化程度进一步提高，使资本主义社会的基本矛盾更加尖锐化。4. 凯恩斯主义凯恩斯主义是由英国经济学家凯恩斯创立的宏观经济学理论。凯恩斯于1936年发表的代表作就业、利息和货币通论打破了此前100余年间在经济学界一直占统治地位的古典均衡理论，学术界

23、称之为“凯恩斯革命”。凯恩斯理论包含丰富的内容，其基础或核心是就业理论。他用就业理论全面分析和解释了经济周期，所以其理论也称为“凯恩斯周期理论”。凯恩斯理论的基本内容是：（1）非自愿性失业的存在性。传统的古典均衡理论从供给自行创造需求、价格（包括工资）具有完全伸缩性出发，认为在资本主义市场经济下只存在“摩擦性失业”和“自愿性失业”。凯恩斯从19291933年大萧条所显示的现实出发，指出资本主义市场经济下存在着第三类失业，即非自愿性失业，它是指劳动者在愿意接受现行工资的条件下，因找不到工作而失业。这就是说，社会不能为劳动者提供充分的就业机会。（2）产生非自愿性失业的原因。他指出，产生非自愿性失业

24、的原因在于资本主义市场经济下“有效需求”的不足。有效需求，是指总需求函数与总供给函数的相交之点，或者说是总需求与总供给均衡时的需求。在“有效需求”点上，雇主的预期利润达到最大值，所对应的就业量为均衡就业量。这个均衡就业量有可能小于充分就业量，即小于社会所可能有的劳动力供给量。有效需求由社会总消费量和社会总投资量构成。当这两部分需求不足时，实际就业量就会小于充分就业量。这时社会的实际产量小于社会所可能达到的产量。一般说来，社会总消费量比较稳定，而总投资量不稳定，就业量随总投资量而变动。产生非自愿性失业的主要原因在于新投资量的不足。（3）投资量不足的原因。决定投资的因素有两个，一是利率，二是资本边

25、际效率，以后者为主。资本边际效率，是指投资于新资产所预期的未来利润率。资本边际效率有以下几个特点：它与预期有关。凯恩斯指出这一点非常重要，由此资本边际效率才会有急剧变动，经济周期才会产生。资本边际效率作为对未来利润率的一种心理预期，与“信心”或“信任状态”密切相关。对投资未来利润率下降的怀疑心一经产生，传播便非常迅速。这种预期是一种无法控制、无法管理的市场心理状态。他分析说，在经济扩张后期，人们对资本边际效率做出乐观的预期，推动了投资的扩大、投资品生产的扩大、固定资本设备利用率的扩大和各种制成品生产的扩大。由此使固定资本设备所受的压力加大，使固定资本设备的供给价格或重置成本上升。随后，投资的过

26、度发展、投资品生产或固定资本设备的大量增加，将使其未来利润下降。这便导致资本边际效率下降。当对资本边际效率一旦失望，或幻灭感一经产生，由乐观情绪所支配的市场就会突然间被悲观情绪所笼罩。资本边际效率的突然崩溃，导致新投资的崩溃和失业的产生，导致向上的扩张趋势的转折和危机的降临。经过一段时间之后，因为资本设备的使用、腐蚀或折旧等原因，资本设备又显得稀少，于是资本边际效率上升，悲观情绪让位给乐观情绪。资本边际效率变动的周期性，决定了经济波动的周期性。（4）政策结论。凯恩斯提出，在自由放任的市场经济下，除非投资市场心理有彻底改变，否则没有办法避免就业量的剧烈变动。然而，没有理由可以预料会有这种彻底改变

27、。因此，不能把决定投资量的职责放在私人手中。要达到充分就业状态，唯一的办法就是把投资这件事情交由社会去处理。让国家的权威与私人的策动力量互相合作，这样既可医治失业，又可保留效率与自由。他强调，在悲观情绪弥漫的情况下，降低利率、刺激投资的纯货币政策对扩大投资和避免失业是无能为力的，而应采取相机抉择的财政政策。即当经济周期处于衰退阶段时，政府可采取扩张性财政政策，降低税收，增加预算支出，以刺激私人投资需求和消费需求，扩大就业；当经济周期处于繁荣阶段时，政府可采取紧缩性财政政策，提高税收，降低预算支出，以抑制通货膨胀。凯恩斯的就业、利息和货币通论发表后，一批经济学家对凯恩斯理论进行了研究、阐释、补充和发展。到20世纪60年代，凯恩斯主义及其政策达到鼎盛时期。进入20世纪70年代后，西方主要资本主义国家出现了严重的“滞胀”局面，凯恩斯主义对此无能为力于是，一批现代新自由主义理论兴起，对“凯恩斯革命”进行了“革命”。5. 国家干预国家干预是指在以市场机制为基础的市场经济条件下，为了克服市场失灵，国家运用管制和宏观调控等手段规范市场主体的行为以校正、补充市场缺陷的活动的总称。国家干预是采用多种方式和手段进行的，总的来说，国家干预的主要内容包括：（1）财政政策。（2）货币政策。货币政策是指由国家银行即中央银行增加或减少货币供应量，扩大或紧缩信贷，以影响利息率，进而通过利息率的升降来增加或减少投