ISO50001不符合纠正措施程序Word文档格式.docx

1、4.1 不符合的信息来源（1） 日常监测和测量中出现的不符合；（2） 内、外部相关方的意见和合理建议；（3） 内审及管理评审中发现的不符合；（4） 主要能源使用控制失效。4.2 不符合的分类不符合主要包括以下几种情况：（1）日常监测中发现的不符合，包括未规定能源管理体系的职责、未满足法律法规的要求、未对重点用能设备或系统按规定要求进行监测、未按计划维护用能设备，未达到运行效率指标、未执行管理和运行标准等。（2）对内、外部相关方的意见（3）未建立或未达到能源目标、指标；（4）能源管理体系内审、外审不符合4.3 不符合的处置4.3.1 日常监测中发现的不符合：对日常监测中发现的不符合项，由生产技术

2、部向责任部门发“不符合报告表”，并按本程序4.3.4中的（2）（7）步骤执行。4.3.2 对内、外部相关方的意见：（1）对内部相关方的意见生产技术部应予记录，对外部相关方的意见，由相关部门登记后报生产技术部。生产技术部应针对上述两种情况负责组织相关部门及时调查问题的原因和制定相应的纠正措施。（2）由生产技术部负责对意见处理的完成情况进行监督验证。4.3.3 当目标、指标出现不符合时，按能源目标、指标及能源管理方案控制程序有关要求，追究相关部门的责任，并要求相关部门执行不符合、纠正和预防措施控制程序条款。4.3.4 能源管理体系内审不符合：（1）内审中发现的不符合，由内审组长负责向责任部门发布“

3、不合格报告表”。报告要阐明不符合事实、不符合类型、纠正完成的时限；（2）责任部门收到“不合格报告表”后，对不符合项进行调查，找出问题的根源，制定相应的纠正措施，并组织人员实施；（3）纠正措施要在规定时限内完成，并在表上签名，注明日期；（4）若预计纠正措施推迟完成，责任部门应向内审组长说明有关原因，内审组长应对其进行核实并采取相应措施，促进其顺利完成；（5）问题解决后，部门负责人根据采取的纠正措施内容完成“不符合报告表”中关于纠正预防措施的内容报内审组； （6）内审组收到反馈信息后，组织有关人员进行验证，验证合格后，由验证人员签字，纠正措施结束；（7）若验证不合格，则按本程序4.3.4中的（1）

4、（6）步骤执行。4.4 对因采取纠正和预防措施而引起的文件和资料的更改，按文件控制程序实施修改。5 支持性文件5.1监视、测量与分析控制程序5.2内部审核控制程序5.3文件控制程序5.4记录控制程序5.5能源绩效参数、基准、目标、指标控制程序6 记录6.1 不符合报告表6.2 纠正及预防措施建议登记表6.3 纠正及预防措施整改表6.4 纠正及预防措施综合报告不符合报告编号：DXC-8.1.2-04 序号：部门部门负责人审核员审核日期不合格事实陈述：不符合标准条款：不合格类型： 审核员： 部门负责人： 日期：不合格原因及对产品质量影响的分析：建议的纠正措施计划：预定完成日期： 审核员认可：纠正措

5、施完成情况：纠正措施的验证：不合格品报告DXC-8.2-01 序号：产品名称型号规格生产单位不合格数量不合格原因： 质管部：不合格品处置： 批准：备注：信息联络处理单DXC-8.3-01发出单位发出人发出时间接收单位接收人接收时间信息描述（如另附其他资料，请注明载体名称和数量）：发出部门负责人意见： 签名：接收部门负责人意见：改进计划DXC-8.4-01 序号：负责人时间需改进的事项名称完成日期改进内容（可另附页）：管理者代表审核意见：总经理批准意见：纠正和预防措施处理单DXC-8.4-02 序号：存在（潜在）不合格事实陈述及责任部门： 填表人：原因分析： 责任部门负责人：拟采取的纠正（预防）措施：责任部门负责人： 管理者代表：完成情况：验证结果： 验证部门：改进、纠正和预防措施实施情况一览表DXC-8.4-03 序号：改进计划、纠正和预防处理单序号内容摘要责任部门发出日期完成期限验证人验证结果及完成时间备注编制：