证券交易 测试题文档格式.docx

1、D.证券登记结算公司10.根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年净资产不低于（）。A.人民币2亿无B.人民币5亿元C.人民币8亿元D.人民币10亿元11.严格地说,境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可以成为证券交易所的（）。A.一般会员B.特别会员C.外籍会员D.普通会员12.下列各项中，（）属于证券公司禁止内幕交易所采取的严格把关措施。A.警告B.根据投资者对象来审查是否是内幕人C.罚款D.责令退还非法所筹款项13.在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是（）。A.A股账户B.债券账户C.

2、基金账户D.专用账户14.新中国证券交易所出现的时期是（）。A.二十世纪八十年代初期B.二十世纪八十年代中期C.二十世纪八十年代末期D.二十世纪九十年代初期15.证券营业部筹建期通常为（）。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月16.中国证监会于1998年制定并颁布了（），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）B.营业部机房管理规范（试行）C.证券经营机构信息系统管理规范（试行）D.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范17.上海证券交易所和深圳证券交易所先

3、后于（）正式开业.（0.5分）A.1990年12月和1991年7月B.1990年11月和1991年4月C.1990年11月和1991年2月D.1990年12月和1990年11月18.从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。A.系统性风险非系统性风险B.基本风险非基本风险C.政策风险法律风险D.市场风险非市场风险19.（）不属于内幕人员。A.证券公司审计人员B.上市公司的独立董事C.上市公司监事D.审计上市公司的审计师20.我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（）（0.5

4、分）A.当日B.次日C.第三日D.第四日21.根据深圳证券交易所现行大宗交易规则的规定，债券现货大宗交易的申报最低限额为（）。A.数量不低于2万手B.交易金额不低于2000万元人民币C.数量不低于5000手D.交易金额不低于1000万元人民币22.具备必要条件的证券公司向（）提出申请,并提供必要文件,经批准后,可成为证券交易所会员.（0.5分）B.证券交易所C.地方证管办D.公司主管机关23.董事会有关本次配股的方案表决通过后，应当提前（）天公布召开股东大会的通知。A.15B.30C.45D.6024.从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。A.1986B.1987C.1988

5、D.198925.证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照（）顺序进行分配。A.提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度的亏损，向投资者分配利润B.提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损C.弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润D.弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润26.结算参与人向中国结算深圳分公司缴纳的结算头寸，其利息按（）支付给结算参与人，（）结息一次。A.金融同业往来利率每月B.金融同

6、业往来利率每季度C.银行活期利率每月D.银行活期利率每季度27.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券，称为（）。A.证券自营B.证券结算C.证券经纪D.证券交易28.在我国债券二级市场上，债券现货以人民币1000元面额为（）。A.1手B.10手C.100手D.1000手29.证券交易所证券回购交易时一般无须申报帐号，成交后的资金结算和债券管理均在（）内自动进行。A.投资者帐户B.自营帐户C.保证金帐户D.机构帐户30.下列各项中，（）不属于证券公司禁止内幕交易所采取的严格把关措施。A.根据投资者对象来审查是否是内幕人B.根据投资者的交易数量来判断是否是内

7、幕人C.根据投资者的交易价格来判断是否合理D.根据投资者的交易品种和数量来分析是否正常31.折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。A.市场利率B.市场价格C.风险D.面值32.关于配股公告，下列说法错误的是：（）（0.5分）A.董事会制定的配股方案，表决通过后2个工作日内应通知股票挂牌的交易所B.持有该公司3%以上普通股的主要股东应就接受或放弃配股权利做出声明C.配股缴款结束后，应在20个工作日内公布股份变动报告D.向股东发出的召开股东大会通知的公告日期距大会召开之间的间隔不少于30天，不多于60天33

8、.以下关于综合类证券公司自营业务的描述不正确的是（）。A.使用自有资金和依法筹集的资金B.使用自己名义开设的证券账户C.设立专门的证券自营部门D.不以盈利为目的34.中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人.（0.5分）A.风险自负的营利性B.不以营利为目的C.由交易所管理D.由政府部管理35.证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。A.半年B.1年C.一年半D.2年36.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。A.复合托管B.双重托管C.指定托管D.转托管37.根据中国证监会的有关规定，由证券交易所股份转让公司指定主办券

9、商的，主办券商应在被指定之日起（）个工作日，开始办理代办股份转让服务。A.45C.60D.90E.3038.特约日交割是指双方达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起（）以内的某一特定契约日进行交割、交收。A.3日B.15日C.30日D.60日39.（）不得开立B股帐户。A.外国法人、自然人和其他组织B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织C.中国法人、自然人及其他组织D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。40.下面不属于证券交易场所作用的有（）。A.为各种证券交易提供便利而充分的交易条件B.提供安全、便利和快捷的交易服务C.实施公开、公正和及时的信息披露D

10、.批准证券中介机构并组织其活动41.下面的（）不属于证券交易特征。A.安全性B.流动性C.收益性D.风险性42.证券服务部的变更事项管理不包括（）。A.申请聘任或变更服务部负责人B.申请服务部同城迁址C.申请服务部异地迁址或互换D.申请撤销服务部43.按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。A.3%B.5%C.7%D.10%44.回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。A.证券公司B.登记结算机构C.

11、交易所D.债券发行人45.证券回购交易实际上是一种以有价证券为抵押品拆借资金的（）。A.非法融资融券行为B.典当行为C.买空卖空行为D.信用行为46.在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（）。A.第三市场B.第四市场C.店头市场D.证券交易所47.按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。A.投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单。B.投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托指令。C.投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托。D.对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券

12、解冻。48.证券市场的高风险主要是指（）风险,它又称为证券市场的基本风险.（0.5分）A.市场风险B.经营风险C.管理风险D.政策风险49.按照现行，非大宗交易方式下，基金单笔申报的最大数量应当低于（）。A.50万股B.100万股C.300万股D.500万股50.根据我国证券交易所的交易规则，证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（）。A.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价B.最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价C.最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价D.最后一笔交易成交价51.根据上海证券交易所现行规定，上海证券交易所债券回购的申报价格的最小变动单位为（）。A

13、.0.01B.0.001C.0.005D.0.152.（）,上海证券交易所正式开业.（0.5分）A.32905B.33208C.33270D.3354353.证券回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A.优先股票B.基金证券C.有价证券D.可转换债券54.新股网上定价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。A.新股发行主承销商B.新股发行人55.下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易手费用的是（）。B.证券登记费C.证券交易监管费D.证券交易所经手费56.从投资者证券交易结算资金存取方式发展历程来，（）是证券市场发展初期证券经纪商最通常用的

14、一种方式。A.银行代理资金存取B.银证联网资金存取C.结算公司代理资金存取D.经纪商自办资金存取57.营业部内部控制的核心是（）。A.内部组织结构B.业务操作程序C.风险控制D.内部治理结构58.我国证券交易所撤销会员资格,须经（）。A.会员大会审定B.理事会审定C.监察委员会审定D.总经理审定59.折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。60.证券经营机构在特殊情况下（）以他人名义设立的帐户从事证券自营业务。A.可以使用B.禁止使用C.依法使用D.也不能使用二.不定项选择题（共40

15、题,共20分）1.根据中华人民共和国证券法和证券公司管理办法的规定,设立经纪类证券公司应当符合的条件有（）（0.5分）A.有固定的交易场所和合格的交易设备B.有相应的会计、法律、计算机专业人员C.注册资本不少于人民币5亿元D.具备相应证券从业资格的人员不少于15人2.属于证券公司自营业务的禁止行为（）。A.集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为B.以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为C.证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为D.将自营帐户借给他人使用的行为E.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为3.深圳证券登记结算机构同会员之

16、间的资金结算流程为（）（0.5分）A.T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算B.T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据C.T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据D.T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据E.T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸4.证券营业部财务状况说明书包括对以下方面有重大影响的其他事项进行说明（）。A.证券营业部经营的基本情况B.利润实现情况C.资金周转情况D.财务状况和现金流量5.目前，我国证券登记业务的种类有（）。A.证券发行登记

17、B.送股（或转赠股本）登记C.配股登记D.退出登记6.证券交易风险的监察主要包括（）等方面的内容。A.事先预警B.实时监控C.事后监查D.行业检查7.证券公司申请成为证券交易所会员应具备的条件有（）。A.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金C.组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件D.承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费8.股票交易竞价方式包括（）。A.口头竞价B.书面竞价C.电脑竞价D.拍卖竞价9.关于证券回购交易报价，正确的说法有（）。A.我国目前采用的是以日到期收益率作为报价方式B.我国目

18、前采用的是以年收益率作为报价方式C.收益率对以券融资方而言，代表其固定的融资成本D.收益率对以资融券方而言，代表其固定的融券成本10.下面的（）不是我国证券交易所目前采取的组织形式.（0.5分）A.公司制B.会员制C.合伙人制D.合同制11.三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（）（0.5分）A.证券中央登记结算机构B.证券经营机构C.代理银行D.异地资金集中清算中心E.投资者12.关于网上竞价发行，下列说法正确的有（）。A.网上竞价发行的股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险B.网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平衡对接

19、C.新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。D.新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式13.按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有（）。A.国债现货B.企业债现货C.可转换债券现货D.国债回购14.证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。A.交易行为的自主性B.选择交易品种的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易价格的自主性15.证券营业部的自有资金包括（）。A.上级拨入的营运资金B.从业务管理费中列支的专用基金C.从利润分配中留存的专用

20、基金D.交易保证金16.防范证券经纪业务法律、政策风险的主要措施包括（）。A.增强法制观念，提遵纪守法、合规经营的意识B.建立健全各项规章制度C.加强业务管理和业务环节的控制，强化岗位制约和监督D.提高差错或纠纷的处理效率17.证券交易必须遵循的原则有（）。A.公布原则B.公正原则C.公开原则D.公平原则18.自营业务的内部控制包括（）。A.自营业务决策制度B.自营业务内部监督与检查制度C.自营操作指令的权限及下达程序D.自营操作指令的请示报告程序19.证券经营机构自营业务的特点有（）。A.自主性B.收益性C.风险性D.优先性20.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。A.资金

21、B.证券C.帐户D.股东卡21.根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。A.发行人经营政策或者经营范围发生重大变化B.中国人民银行作出降低存贷款利率的决定C.发行人发生重大经营性或者非经营性亏损D.持有发行人2的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2以上的事实E.涉及发行人的重大诉讼事项22.客户通过证券经纪商资金柜台办理资金取款时，应提交的材料有（）。A.填写完整的取款凭证B.本人身份证C.资金账户卡D.本人工作证23.我国证券交易所具有以下职能（）。A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.决定证券交易的价格D.对会员和上市公

22、司进行监管24.下述说法正确的有（）。A.证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自已使用B.证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所C.在一定条件下，交易席位可以转让D.交易席位的受让方应当是交易所会员25.下列各项中，（）行为属于操纵市场行为。A.证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券B.证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易C.证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的买卖D.证券经营机构以获得更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖26.证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。A.要求会员的自营买卖必须

23、使用专门的股票账户和资金账户B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C.要求会员按月编制库存证券报表D.对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核27.根据现行规定，可以参与B股买卖的投资者有（）。A.外国人B.外国企业C.符合国家规定的中国境内居民个人D.具有B股业务资格的境内证券公司28.证券营业部中属于证券从业人员的包括（）。A.证券营业部正副经理人员B.从事证券代理业务的专业人员C.为客户提供投资咨询的专业人员D.在证券交易所内的出市代表29.按照有关规定，投资者在办理上海证券交易所上市股票的配

24、股缴款时，不必向证券公司交纳的交易费用有（）。A.佣金B.过户费C.印花税D.上述费用都不必缴纳30.客户资产管理业务中受托人必须履行下列义务（）。A.妥善保存有关合同至少15年B.保证客户资产与其自有资产相互独立C.每半年至少1次向委托人提供准确、完整的资产管理报告D.按季编制客户资产管理业务的报告，并报中国证监会备案31.关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有（）。A.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构B.证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则C.证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额D.证券登记清

25、算机构在进行中央清算时还需计算有关费用E.证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表32.根据深圳证券交易所现行大宗交易规则的规定，A股大宗交易的申报最低限额为（）。A.不低于50万股B.数量不低于10万股C.交易金额不低于300万元人民币D.交易金额不低于100万元人民币33.下列各项中，属于证券经纪业务的政策风险的有（）。A.违规开立客户交易结算资金账户B.将法人资金违规转入个人账户C.为法人客户套取现金D.将客户资金与自有资金混合管理34.证券上市后的存管业务包括（）。A.交易过户B.分红派息C.非交易过户D.股票帐户查询挂失35.关于B股交易，说法正确的是（）（0.5分）A.采用无纸化交易方式B.上海证券交易所以1000股为一单位C.