贸大金融硕士真题及金融学综合证券投资学试题4Word文档下载推荐.docx

1、证券交易程序和方式判断题1、证券交易，主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。答案：是2、市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价栠 ?或更优的价格买入或卖出证券。非3、竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。4、证券交易成交后意味着交易行为的了结。5、过户是股票交易的最后一个环节。6、市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。7、在股票市场上，停止损失委托指令很少使用，而在期货市场上则经常使用。8、期货交易方式和期权交易方式是20世纪70年代西方金融市场创新的产物。9、保证金交易的风险大于现货交易.答案: 非10、

2、当出现超额保证金数时，投资者提取现金的数额等于账面盈利。11、保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪公司借入证券卖出，待日后证券价格跌到适当的时机再买入相同种类和数量的证券归蠠 ?给证券经纪商。12、期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。13、套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。14、期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。15、期货交易所通常采取会员制形式，

3、会员席位有严格限制，席位可以公开出售转让。16、由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损，所以双方都要交保证金。17、交易者为避免利率上升风险，可卖出利率期货;为避免利率下降风险，可买入利率期货。18、股砠 ?指数期货的变动与股票价格指数是反方向的。19、保值者是否能通过期货交易达到预期的保值目的，不仅取决于市场条件的变化，也取决于保值者的谋划和决断。20、跨商品图利交易是利用两种不同商品或金融资产对同一因素变化的价格反应差异从中谋利的交易方法。21、期权交易通常是借助标准化的期权合约（option contract）达成协议的。22、卖方以取得期权费为代价出售这种权利，在期权合约的有

4、效期内卖方必须无条件服从买方的选择，除非买方放弃这一权利。23、如果某个期权卖方无法履行合约义务，结算所不会代为履行，买方可以通过法律手段挽回损失。24、如果期权交易者判断失误，会损失期权费加价格差额。25、期权交易的杠杆作用比信用交易小。单项选择题1、证券公司和在堠 ?户之间的是_的法律关系。A 委托代理关系 B 抵押关系 C 信托关系 D 无任何法律关系A2、投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是_委托方式A 电话委托 B 递单委托 C 自助终端委托 D 传真委托B3、证券市场的市场属性集中体现在_。A 委托 B 结算 C 过户登记 D竞价成交D4、每个交易日结束后对每家证券公司当

5、日成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是指_。A 证券交割 B 交收 C 结算 D 证券清算5、大多数国家证券交易市场采取的交割时间安排是_。A 当日交割、交收 B 次日交割、交收C 例行日交割、交收 D 特约日交割、交收C6、市价委托指令的特点是_。A 委托价格固定化B 成交价格理想，投资者可事先确定投资成本C 委托人不限定价格，经纪人可挠 ?市场价格变化灵活掌握，随机应变D 有一定的委托有效期限制7、投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格卖出证券使用的是_委托。A 市价委托指令 B 限价委托指令C 停止损失委托指令 D 停止损失限

6、价委托指令8、证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指_。A 现货交易方式 B 信用交易方式 C 期货交易方式 D 期权交易方式9、当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过盛时，中央银行会_。A 降低信用交易的法定保证金比率 B 增加货币供应量C 提高信用交易的法定保证金比率 D 放大信用10、使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交易一样数量的本金，获得_。A 更小的盈利 B 更大的盈利 C 盈利不变 D导致亏损11、保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存保证金数量计算公式是_。A 所

7、借证券卖出时的市场价值保证金最低维持率B 所借证券买回时的市场价值C 所借证券卖出时的市场价值法定保证金率D 所借证券买回时的市场价值12、国际市场上最早出现的期货品种是_。A 外汇期货 B 黄金期货 C 谷物期货 D 石油期货13、套期保值者的目的是_。A 在期货市场上赚取盈利 B 转移价格风险C 增加资产流动性 D 避税14、从理论上说，期货价格应稳定地反映现货价格加上_。A 期货交易的手续费 B 消费税C 特定交割期的持有成本 D 运输费15、在合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过_来结束交易。A 投机 B 对冲 C 交收 D 主动放弃筠 ?案：16、_交易的保证金是买卖双方履

8、行其在合约中应承担义务的财力担保，起履约的保证作用。A 信用 B 期货 C 现货 D 以上皆非17、以下可以作为短期利率期货的基础金融工具的有_。A 中长期商业银行票据 B 商业银行定期存款证C 中长期市政债券 D 短期国库券18、股票价格指数是以_为“商品”的期货合约。A 股票价格 B 股票价格指数 C 商品价格指数 D 通货膨胀指数19、根据现货需要保值的期限选择期货合约的期限，应尽可能使_。A 期货交割月在现货保值期结束时间半年之后B 现货交割月紧跟在期货保值期结束时间之后C 期货交割月等于现货保值期结束时间D 期货交割月紧跟在现货保值期结束时间之后20、对套期图利者来说，最重要的是_。

9、A 期货合约的价格走势 B 期货合约的价格水平C 现货价格的走势 D 两种朠 ?货合约价格关系的变动21、期权交易是对_的买卖。A 期货 B 股票指数 C 某现实金融资产 D 一定期限内的选择权22、只能在有效期的最后一天执行的期权，称为_。A 美式期权 B 欧式期权 C 亚式期权 D 中式期权23、期货期权的履约规则是_。A 现货与现款交割程 B 股票与现款交割C 以现金结算差价 D 将双方的契约关系由期权转变为期货24、看涨期权买方购买基础金融工具的最高买价是_。A 协议价减去期权费 B 协议价加上期权费C 协议价 D 基础金融工具的市场价格25、期权交易还可为买方转嫁风险。对做保证金交易

10、的投资者来说，为了将亏损限制在一定范围内，投资者可通过_的办法将一部分风险转嫁出去。A 保证金买入和买入看涨期权 B 保证金买入和买入看跌期权C 只买入看涨期权 D 保证金买空和买入看跌期权三、多项选择题1、证券交易方式可以分为_。A 现货交易 B 信用交易 C 期货交易 D 期权交易ABCD2、委托方式指投资者为买卖证券向证券公司发出委托指令的传递方式，有_。A 递单委托 B 电话委托 C 传真委托和函电委托D 自助终端委托 E 网上委托ABCDE3、证券市场上竞价的方法有_。A 相对买卖 B 绝对买卖 C 拍卖招标 D 公开申报竞价ACD4、证券结算业务环节包括_。A 清算 B 交割 C

11、交易 D 交收5、在我国，证券登记的类型有_。A 托管登记 B 发行登记 C 注册登记 D 过户登记ABD6、市价委托的优点是_。A 指令下达后成交速度快 B 成交率高 C 比限价委托优先 D 成本低廉ABC7、停止损失委托指令的优点有_。A 保住既得利益 B 弥补投资决策的错误C 限制可能遭受的损失 D 固定委托价格AC8、以证 券交易从订约到履行合约的期限关系作为划分依据，证券交易方式基本上可分为_。9、以保证金资产有多种形式，保证金可以是_。A 现金 B 房屋 C 股票 D 债券10、当保证金账户上有了超额保证金时，投资者可以_。A 提取超额保证金 B 偿还证券公司的贷款C 以此再追加购

12、买股票 D 以此申请银行贷款11、保证金卖空作为一种信用交易方式被一些发达的证券市场所采用,主要被用来_。A 投机者利用融资后的高卖低买牟取投机利润B 套利者往往通过利用两个不同市场的证券价差在高价市场上卖空C 一些长期投资者为防止自己持有的证券价格下跌通过卖空同类证券，达到既继续拥有证券，又避免损失的目的D 一部分投资者为平均所得税负担，通过保证金交易将高收入幠 ?份所得税转移到低收入年份，以降低纳税率12、期货交易是发达国家金融创新的主要品种，将期货交易引入证券市场可以_。A 增加了交易的品种 B 提高了交易量C 拓展了证券市场功能 D 提供了规避风险的手段13、按参加期货交易的目的不同，

13、可将期货交易的参加者分为_。A 长期投资者 B 套期保值者 C 投机者 D 做市商BC14、期货交易最主要的功能是_。A 风险转移 B 长期投资 C 价格发现 D 销售商品BD15、期货交易所会员有几类，包括_。A 一般会员，又称自营商 B 投机商 C 个人投资者 D 全权会员AD16、期货交易的保证金可以是_。A 现金 B 房地产 C 国债 D 有价证券17、以有价证券作为期货合约基础金融工具的金融期货有_。A 利率期货 B 股票价格指数期货 C 外汇期货 D 股票期货18、股票价 格指数期货的品种有_。A 标准普尔500种股票指数期货合约 B 金融时报100指数期货C 韩国KOSPI200

14、股指期货 D 香港恒生指数期货19、确定套期保值结构时需要作_考虑。A选择期货合约的种类 B选择期货交割月份C确定期货合约的数量 D期货合约的相对价格20、套期图利又称差价交易，套利交易，它可分为_。A 跨月套期图利 B 跨商品套期图利C 跨公司套期图利 D 跨市场套期图利21、以下关于期权交易的说法，正确的是_。A 期权交易的买方有义务在期权到期时，买入期权中的标的物B 期权交易的卖方有义务在期权到期时，卖出期权中的标的物C 期权交易的买方需要向卖方支付一定的期权费D 期权交易的卖方需要向卖方提供标准化的期权合约BCD22、在期权合约的有效期限内，期权的买方可以_。A 行使买进或卖出期权 标

15、的物的权利B 让期权到期自动失效C 提前终止合同D 以一定价格让渡这一权利或在他认为行使权利对自己不利时放弃这一权利23、期权交易与期货交易的区别有_。A 交易对象不同B 交易双方的权利和义务不同C 交易双方承担的风险和可能得到的盈亏不同D 缴付的保证金不同24、在看涨和看跌期权的基础上，可以通过买卖两个、三个甚至四个不同的期权，组成_。A 垂直型期权 B 水平型期权 C 蝶式期权 D 兀鹰式期权25、期权交易对期权买方的功能有_。A 期权的买方可利用其杠杆作用获利B 期权交易有风险防范功能和风险转嫁功能C 期权的买方可获得稳定的投资收益D 期权交易对已经取得的账面盈利有保值功能外经贸金融硕士

16、考研难度一、外经贸金融硕士难度怎么样？跨专业的考生多不多? 最近几年金融硕士很火，特别是清华、北大、人大、外经贸、中财这样的名校。清华五道口，清华经管，北大光华、人大金融硕士的难度都比较大一些，相比较而言，外经贸难度就小了，中财和外经贸金融硕士的难度相当。这是外经贸金融硕士的整体排名情况。 据凯程从外经贸金融学院和国贸院内部统计数据得知，外经贸金融硕士的考生中几乎100%是跨专业考生，在录取的学生中，也基本都是跨专业考的。对这个现象凯程洛老师咨询了外经贸的老师，他们说，本身金融学本科的学生，保研的，加上出国的，加上就业的，基本上没有几个来考研的，金融学本科的就业本身就是不错的，不用冒着风险来考

17、研。在考研复试的时候，老师更看重跨专业学生的能力，而不是本科背景。其次，金融硕士考试科目里，金融综合本身知识点难度并不大，跨专业的学生完全能够学得懂。即使本科学金融的同学，专业课也不见得比你强多少（大学学的内容本身就非常浅）。所以记住重要的不是你之前学得如何，而是从决定考研起就要抓紧时间完成自己的计划，下定决心，就全身心投入，要相信付出总会有回报。此外，在凯程辅导班里很多这样三跨考生，都考的不错，例如去年凯程全年集训营学员王虎，本科是延边大学化学系，照样考取了外经贸，这样的例子太多了，主要是看你努力与否。此外，金融学和公司理财本身难度并不是很大，跨专业的学生完全能够学得懂。提醒，外经贸金融硕士

18、在两个学院招生，金融学院和国贸学院，各招生50人。其中金融学院要更好一些。二、外经贸金融硕士就业怎么样？外经贸本身的学术氛围不错（虽然比不上北大光华清华五道口），人脉资源也不错（虽然比不上清华五道口和清华经管），出国机会也不少（虽然比不上清华经管、五道口和北大光华）。但是外经贸金融硕士在全国的知名度是响当当的，提起外经贸都知道他们的金融经济会计特别强，社会认可，自然就业就没有问题。金融硕士的大潮流是挡不住的，就业是一等一的好，清华五道口和经管毕业生第一年大约20-30万每年，人大的也是在15-25之间，外经贸的预计在12-20万之间，金融硕士就业去向一般是金融机构，证券公司，投行，一行三会，国

19、有大企业的投资金融部门，前景一片光明。已经有毕业的学生，据统计薪水金额大约第一年在12-20万之间，第二年以后的情况得看个人在单位的发展情况了。三、外经贸金融硕士学费是多少？外经贸金融硕士学费总额为6万元,，分两年缴清，比中财的10.8万元和人大13.8万元要便宜，性价比是非常高的。预计2016年入学的同学们学费大约也是一样。外经贸金融硕士为什么比其他专业学费贵，凯程洛老师和清华北大人大外经贸中财的多位教授问了这个问题，他们的回答是一致的，金融硕士是高投入高产出的专业，没有一流的老师就没有一流的学生，请最好的老师培养金融硕士人才，这是行业需要。确实，金融硕士就业薪水高是事实，一年就赚回来了。学

20、费的话，其他兄弟学校，例如五道口金融学院2年12.8万，人大金融硕士6.9万每年，贸大6万2年，学费价格属于中等水平。可以说，学费不是太大问题，关键是考取。就业之后一年就赚回来了还有余头。四、外经贸金融硕士辅导班有哪些？ 对于金融硕士考研辅导班，业内最有名气的就是凯程。很多辅导班说自己辅导外经贸金融硕士，您直接问一句，外经贸金融硕士参考书有哪些，大多数机构瞬间就傻眼了，或者推脱说我们有专门的专业课老师给学生推荐参考书，为什么当场答不上来，因为他们根本就没有辅导过外经贸金融硕士考研，更谈不上有金融硕士的考研辅导题库，讲义，模拟卷等，更何况考上外经贸金融硕士的学生视频经验了。在业内，凯程的金融硕士

21、非常权威，基本是考清华北大人大外经贸中财金融硕士的同学们都了解凯程，尤其是业内赫赫有名的五道口金融学院，50%以上的学员都来自凯程教育的辅导，更何况比五道口难度稍易的人大金融硕士、外经贸金融硕士、中财金融硕士。凯程有系统的贸大金融硕士讲义贸大金融硕士题库贸大金融硕士凯程一本通，也有系统的考研辅导班，及对外经贸金融硕士深入的理解，在贸大深厚的人脉，及时的考研信息。不妨同学们实地考察一下。凯程在2015年考取外经贸金融硕士赵安冉等10人（在凯程网站有他们的视频经验作为证据），毫无疑问，这个成绩是无人能比拟的。并且，在凯程网站有成功学员的经验视频，其他机构一个都没有。五、外经贸金融硕士考研参考书是什

22、么？ 外经贸金融硕士参考书很多人都不清楚，这里凯程金融硕士王牌老师给大家整理出来了，初试教材：货币金融学米什金，公司理财罗斯，凯程贸大金融硕士凯程通凯程贸大金融硕士题库，凯程贸大金融硕士模拟卷，另外凯程老师特别提醒，专业英语不指定参考书目（2015年起不再考专业英语，所以注意，不用看专业英语了。）。特别强调，这些参考书凯程洛老师给外经贸的老师也沟通过，确定是100%没有问题的。凯程作为专业的贸大金融硕士考研机构，请大家放心使用凯程提供的信息。六、外经贸金融硕士复试分数线是多少？ 2015年外经贸金融硕士复试分数线是330，凯程学员10人全部过线，并全部被录取。考研复试面试不用担心，凯程老师有系

23、统的专业课内容培训，日常问题培训，还要进行三次以上的模拟面试，还有对应的复试面试题库，你提前准备好里面的问题答案，确保你能够在面试上游刃有余，很多老师问题都是我们在模拟面试准备过的。七、如何调节考研的心态？ 稳定的心态：其实我觉得只要做到全力以赴，然后中间不徘徊、不彷徨，认定目标，心态基本上都是稳定的，成功的学生，除了刚开始纠结于考不考得上这个问题紧张心绪不稳定之外，后来都挺稳定的，至少从表面上看上去是这样的，或许内心深处还是不太稳定的，而且偶尔还是会出现抓狂的情况，不过很快就好了。还有就是建议大家不要逢人就说自己要考北大，感觉自己考北大挺牛逼，其实，你要想清楚，考哪里不牛逼，考上哪里才牛逼，

24、你考上后再告诉别人才显得你牛逼。因为总有些人会很善意地规劝你要实际点，不要太不自量力，尤其是你的最好最亲的朋友，而这对你的考研的心态有很严重的影响，到初试结束，都没几个人知道我考北大。 效率与时间：要记住效率第一,时间第二，就是说在保证效率的前提下再去延长复习的时间，不要每天十几个小时，基本都是瞌睡昏昏地过去的，那还不如几小时高效率的复习，大家看高效的学生，每天都是六点半醒，其实这到后面已经是一种习惯，都不给自己设置闹铃，自然醒，不过也不是每天都能这么早醒来，一周两周都会出现一次那种睡到八九点的情况，我想这是身体的需要的，所以从来也不刻意强制自己每天都准时起来，这是我的想法，还有就是当你坐在桌

25、前感觉学不动的时候,出去听听歌或者看看财经新闻啥的放松放松。 坚定的意志：考研是个没有硝烟的持久战，在这场战争中，你要时刻警醒，不然随时都会有倒下的可能。而且，它不像高考那样，每天都有老师催着，每个月都会有模拟考试检验着。所以你不知道自己究竟是在前进还是在退步、自己的综合水平是在提高还是下降。而且，和你一起的研友基本都没有跟你考同一个学校同一个专业的，你也不知道你的对手是什么水平。很长一段时间，都感觉不到自己的进步。可能你某年的396真题做了130多分，然后你觉得自己的水平很高了，但你要知道，也有很多人做了135多分，甚至140，所以这是考研期间很大的一个障碍。而且，应该在自己的手机音乐播放器里存一些特别励志的歌曲，休息期间可以听听，让自己疲惫下来的心理瞬间又满血复活。在凯程，不断有测试，有排名，你就知道自己处于什么位置，找到差距，就能充足能量继续复习。八、外经贸考研的一些学习方法解读（一）参考书的阅读方法 （1）目录法：先通读各本参考书的目录，对于知识体系有着初步了解，了解书的内在逻辑结构，然后再去深入研读书的内容。 （2）体系法：为自己所学的知识建立起框架，否则知识内容浩繁，容易遗忘，最好能够闭上眼睛的时候，眼前出现完整的知识体系。 （3）问题法：将自己所学的知识总结成问题写出来，每章的主标题和副标题都是很好的出题素材。尽可能把所有的知识要点都能够整理成问题。（二）学习笔记