证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案Word格式文档下载.docx

1、C.I、III、IVD、II、III【正确答案】C4、资产证券化给投资者带来的好处有（）。I.提供多样化的投资品种II.提供更多的合规投资III.降低资本要求，扩大投资规模IV.实现低本钱融资A.I、III、IV.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II【正确答案】B5、基金性质的机构投资者包括（）I.证券投资基金II.社保基金，III企业年金IV.社会公益基金A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV6、关于证券业协会职责的说法，正确的选项是（）。I，对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分II.负责证券业从业人员资格考试和执业注

2、册III.制定证券业执业标准和业务标准IV.负责对上市公司股东名册进展登记A.II、III、IVB.I、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III7、根据发行主体的不同，债券的主要种类分（）I.国库券II.政府债券III.公司债券IV.金融债券B.I、II、III、IVC.I、IV8.基金首次募集信息披露主要包括（）进展的信息披露。A基金份额出售前B基金份额出售前至基金合同生效期间C基金份额出售后至基金合同生效期间D基金合同生效前9.证券效劳机构应当对所依据的文件资料内容的（）进展核查和验证。、真实性、准确性、完整性、公开性A、B、C、D、10.非柜台委托主要包括（）.人工 委托. 自

3、动委托.自助终端委托.网上委托B、C、D、11.银行间债券市场长期债券信用等级划分为（）。A三等九级B三等六级C四等九级D四等六级12.证券经纪商要根据证券交易所的交易规那么，对客户的证件和委托单在（）方面进展审查。I.合法性II.真实性III.可靠性IV.同一性A.I、IlB.Ill、IVC.II、IIID.I、IV13.外汇期货又称（），是以外汇为根底工具的期货合约。A利率期货B货币期货C欧洲期货D欧元期货【解析】外汇期货是以汇率为标的物的期货合约，用来回避汇率风险。14.地方政府债券按资金用途和归还资金来源不同，通常可以分为（）。.一般债券.特殊债券.专项债券.金融债券B、C、D、【解析

4、】地方政府债券按资金用途和归还资金来源不同，通常可以分为一般债券（普通债券）和专项债券（收入债券）。15.关于证券投资基金估值，以下表述正确的选项是（）。A.封闭式基金每周进展一次估值B.开放式基金每个交易日进展估值.开放式基金每个交易日的次日进展估值D.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布16.关于委托指令中的数量，以下说法错误的选项是（）.零数委托指买卖的证券缺乏交易所规定的1个交易单位B.我国在买入证券时可采用零数委托C.整数委托指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍D.可分为整数委托和零数委托17.金融中介机构进展资产负债管理时，金融衍生工具业务一般属于（）。A.资

5、产业务B.负债业务C.表内业务D.表外业务18.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集基金，不得通过（）向不特定对象宣传推介。.报刊.电台、电视.互联网.讲座、报告会、分析会A.、B.、C.、D.、19.债券成交的竞价方式包括（）。.口头报唱.板牌竞价. 申报.计算机终端申报A.、B.、C.、D.、20.根据?国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定?，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（）.公开转让股份.进展股权和债券融资进展资产重组.公开发行股份A.、C.、D.、21.上海证券交易所目前公布的指数包括（）等。.上证综合指数.上证50指数

6、.上证180指数.上证380指数A.、B.、C.、D.、22.目前，我国证券投资基金的根本特征主要有（）。.内部运作.专业管理.组合投资.独立托管B.、23.债券2021年3月15日净报价为103.45元，年息为9元，每年付息1次，面值为100元，上付时间为2021年12月31日，那么按实际天数计算的实际支付价格为（）元。A.106.25B.105.25C.104.25D.107.2524.我国目前最为流行的构造化金融衍生产品主要是由（）开发的各类构造化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类构造化票据。A.基金公司B.证券交易所C.商业银行D.投资银行25.根据委托时效限制,委托指令包括（

7、）。.整数委托.市价委托.开市委托A、B、C、26.我国可转换债券的特征包括（）。、是一种附有转股权的债券、是有双重选择权的特征、是一种期权类衍生产品、具有单一的选择权特征A、C、D、27.从基金管理人的角度看，基金的运作包括（）。、基金的市场营销、基金的资产保管、基金的投资管理、基金的后台管理A、28.按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权不包括（）。A欧式期权B美式期权C修正的欧式期权D修正的美式期权29.以下关于资产证券化参与者的说法中，错误的选项是（）。A效劳商对资产工程及其所产生的现金流进展监理和保管B发起人是根底资产的原始权益人，也是根底资产的卖方C受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能D承销商只在证券的销售环节发生作用30.构造化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的构造化产品和私募构造化产品，前者通常可以在（）交易。A证券公司B交易所C基金公司D商业银行